职业安全健康管理体系审核文档格式.docx

1、从以下三个方面界定:企业的管理权限/活动领域/现场区域确定审核准则 18001 标准 职业安全健康管理体系文件 适用的职业安全健康法律、法规的要求审核方式有三种1） 按部门审核2） 按要素审核3） 按重大危险源为主线审核检查表 检查表是一连串的问题,作为审核的途径,以确保覆盖有应该审核的范围检查表内容 18001 标准的要求 内部文件（作业程序, 工作指引）的要求 需要审查的安全健康控制记录使用检查表的好处 确保准备工作的完整性 作为审核员之引导及备忘录（） 审核的客观证据 减少笔记时间确定审核方案审核的安排和频率的决定因素 与过程/人员设备有关项目的关键性 客户的要求 管理,技术,措施或体系

2、上的显著变动审核时间表/行程表 年计划 覆盖全部要素及部门 以部门 / 功能 作审核单位 时间分配需考虑 - 审核的项目 - 审核单位的操作员数目 - 审核单位的工作内容 - 位置及面积审核员小组会议 审核组长应於审核前召集所有审核员进行审核小组会议 确认准备工作均已完成,各审核员亦明了其将扮演之角色 讨论可能出现的问题及需 注意事项 交流经验及审核技巧审核通知 / 开始会议 发出审核时间表 说明审核目的，内容，方法和时间安排 与被审核部门/项目的负责人确认审核时间和人员安排 确保审核方案的有效性审核执行 沟通 观察 / 收集证据 评审沟通 （） 单向沟通 （ ） 双向沟通 （ ）沟通技巧 提

3、问的技巧 信息的理解（聆听技巧）问题的种类 封闭式的问题 开放式的问题 跟进式的问题 引导式的问题 没有声音的问题 封闭式的问题（ ） 简单答案 是/否，有/没有 可获得指定的资讯 可用以总结结论 由审核者控制问与答 带来压力 / 减轻压力 ？开放式的问题5W 1H 怎么样？ 什么？ 何时？ 谁？ 哪里？ 为什么？ 鼓励被审核者自由发言 可获取最大量的资讯跟进式的问题 由获得的资讯再提出跟进问题 对问题进一步探讨引导式的问题 可减轻被审核者压力 避免使用没有声音的问题（） 以身体语言提出问题 沉默 - 非常强而有力的工具!应避免的问题 欺诈式问题 含糊不清的问题 多重式问题多重式的问题 有没有

4、 .? 怎样 .? 如何 .？ 做成混乱 回答者选择式回答 绝对避免使用倾听认真专注的倾听是对别人最大的尊敬有效的听 专注 查对 澄清 反应 / 反馈 记录 需要时作出摘要，与讲话一方确认影响倾听的因素 不专注集中 选择性的听 个人偏见 情绪与喜恶 草率的结论除了听，还要看沟通时，需注意对方的身体语言 身体动作 面部表情 眼神身体语言 - 信心篇身体语言 - 疑惑篇身体语言 - 惊惶篇身体语言 - 防卫篇身体语言 - 愤怒篇身体动作 + 面部表情身体语言观察/收集证据 通过会见人员,检查文件/记录，及观察有关活动以收集符合要求的证据 留意检查表内容以外的有关不符合事项的线索 验证通过面谈、感官

5、观察或测量记录而获得的资料（包括数据的汇总和分析）检查方法 检查是以随机抽样型式形进行，而非100%全检 决定抽样的数量时应考虑 - 被审查部门/项目的文件，工作， 人员和记录的数量 - 过去的表现 抽查的方向不一定需要从头到尾，可从任何一点展开 抽查的文件/人员/记录间应有连贯关系 断指事故 设备维护 设备放置 操作指导书 人员上岗培训 纠正措施 效果监控 评审观察点 记录下所有的观察点 评审观察点以确定不符合事项 对所有不符合事项须有证据作为依据准备不符合事项报告 分析观察所得的不符合事项，以准备不符合事项报告 - 不符合事项的类别 - 不符合事项的模式不符合事项的分类严重（主要）不符合项

6、M 缺少所要求的职业健康安全体系要素M 多个次要不符合项发生在一个要素上轻微（次要）不符合项M 在执行或控制中的一个孤立的或 小的缺失M 文件化体系有部分缺失 不符合事项的模式文件问题 没有把标准的要求文件化 文件不能反映实际运作情况 文件内容不当，不足或错误 文件之间有矛盾执行问题 没有按文件要求执行工作设计问题 - 技术/方法/工具 方法错误 工具设计错误 技术错误不符合事项报告不符合事项的说明 发现的问题 （观察所得的事实） 客观证据 结论 （ 违反标准或文件的章节 ） 类型 （ 严重，轻微 ）案例 1 ：在检查2000年度的管理评审记录时，审核员发现管理评审内容未包括对职业安全健康目标

7、的达成性进行评估。报告方法 ：方法 1 - 分点式问题 ： 管理评审中，未对职业安全健康目标的达成性进行评估。证据： 2000年度的管理评审记录结论： 违反18001条文4.6的要求 。方法 2 - 述句式 在2000年度的管理评审中，未包括对职业安全健康目标的达成性进行评估。违反18001条文4.6的要求。案例 2 ：文件016 规定：“所有特种岗位员工在上岗前，必须通过相关的技术培训，并持证上岗。”当审核员要求查看电工王小虎的培训记录时，人事部主管说：“他们已经进行了外部培训，但是没有保存记录。” 案例 3 ：某电子厂在进行了危险源辩识和风险评价后，没有保留文件化的辩识和评估信息。审核报告

8、报告目的 将所作的结论通知管理阶层 对审核发现的结果作出适当的总结 让管理层作出回应 讨论必要的纠正措施和跟进日期 对必要的措施达成协议 提供合适的审核结论审核报告的内容 审核的范围和目的 审核的资料 - 计划,审核组成员,接触的人员和 日期 所审核的文件 审核的结果 - 不符合事项 - 观察事项 审核小组对体系与有关文件和18001标准的符合程度所作的判断纠正及预防措施纠正措施 为消除已发现的不合格或其他不希望情况的原因所采取的措施- 让问题不再发生 -预防措施 为消除潜在的不合格或其他潜在不希望情况的原因所采取的措施- 让问题不发生 -必须针对不符合事项的起因 （ ） 文件不当 设计失误 - 方法，工具 没有按规定要求执行工作 - 训练不足 - 管理不善纠正及预防措施的跟进 需跟进相关的纠正/预防措施，确认 v 执行情况 有没有在规定期限内实施 v 有效性（） 实施之後，不符合事项有没有改正 问题有没有解决 需记录确认结果审核结束在所有纠正/预防措施的有效性都经已完全确认时，审核才是正式结束