证券市场基础知识模拟试题1.docx

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证券市场基础知识模拟试题1

《证券市场基础知识》模拟试题1

一、单选[共35题，每题1分，共计35分]

一、商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部份商品具有的（）凭证。

A．所有权或利用权

B．租赁权或转让权

C．收益权或处分权

D．利用权或转让权

二、（）是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。

A．有价证券

B．无价证券

C．上市证券

D．资本证券

3、1998年12月，（）的公布，是我国证券市场进展史上的重要里程碑，标志着我国证券市场进入了规范进展的新时期。

A．《中华人民共和国公司法》

B．《股票发行与交易管理暂行条例》

C．《中华人民共和国证券法》

D．《中华人民共和国证券投资基金法》

4、我国初期的股票发行制度是（）。

A．行政审批制

B．核准制

C．政府分派制

D．注册制

五、股票交易实际是对（）的转让生意。

A．未来投资权

B．未来决策权

C．未来收益权

D．未来参与权

六、股价的变更通常比实际经济的繁荣或衰退（）。

A．领先

B．滞后

C．同时

D．不能肯定

7、注册地在内地、上市地在香港的股票是（）。

A．H股

B．B股

C．N股

D．S股

八、国际债券的计价货币一般是（），以便在国际资本市场筹措资金。

A．外国货币

B．国际通用货币

C．本国货币

D．本国货币或外国货币

九、我国发行国际债券始于20世纪（）初期。

A．60年代

B．70年代

C．80年代

D．90年代

10、基金份额持有人大会由（）召集。

A．基金份额持有人

B．基金管理人

C．基金托管人

D．基金发起人

1一、我国《基金法》规定，基金管理公司的主要股东注册资本不得低于（）人民币。

A．2亿元

B．3亿元

C．4亿元

D．5亿元

1二、某基金总资产为40亿元，总欠债为10亿元，发行在外的基金份数为20亿份，则该基金的基金份额资产净值为（）。

A．2元

B．元

C．元

D．1元

13、就封锁式基金而言，对上市流通的有价证券，以（）估值。

A．估值日证券交易所挂牌的该证券平均价

B．估值日证券交易所挂牌的该证券最低价

C．估值日证券交易所挂牌的该证券收盘价

D．估值日证券交易所挂牌的该证券开盘价

14、按照我国《基金法》，以下不是我国基金主要投资目标的是（）。

A．可转换债券

B．封锁式基金

C．企业债券

D．股票

1五、美国政府长期国债期货的最小报价单位是（）。

A．合约面值10万美元1%的1/16

B．合约面值10万美元1%的1/32

C．合约面值10万美元1%的1/64

D．合约面值10万美元1%的1/128

1六、美国政府长期国债期货的交割日为合约月份的任一营业日，具体在哪一日交割，由期货合约的卖方决定，但必需比实际交割日提前（）个营业日向结算单位发出交割通知。

A．1

B．2

C．3

D．4

17、看涨期权是指期权的买方具有在约按期限内按（）价（）必然数量金融工具的权利。

A．协定；买入

B．协定；卖出

C．市场；买入

D．市场；卖出

1八、可转换公司债券的回售是指公司股票价钱在一段时刻内持续（）转换价钱达到必然幅度，可转换公司债券的持有人依照（）将所持有的可转换债券卖给发行人的行为。

A．高于；事前约定的价钱

B．低于；事前约定的价钱

C．高于；市场价钱

D．低于；市场价钱

1九、某贴现债券面值为1000元，期限为3个月，以10%的贴现率公开发行，则其发行价钱为（）元。

A．909．09

B．975．00

C．920．2

D．905．45

20、某投资者购买了一张年利率为10%的债券，其名义收益率为10%。

若1年中通货膨胀率为5%，则投资者的实际收益率为（）。

A．0

B．10%

C．15%

D．5%

2一、以下不属于非系统风险的是（）。

A．利率风险

B．信用风险

C．经营风险

D．财务风险

2二、将中小企业板块股票作为一个整体利用与主板市场不同的股票编码是中小企业板块的（）。

A．运行独立

B．监察独立

C．代码独立

D．指数独立

23、能够从事客户资产管理业务的证券公司，其净资本要求不低于人民币（）。

A．1亿元

B．2亿元

C．3亿元

D．4亿元

24、证券公司业务创新应当坚持的原则是（）。

A．合法合规，审慎经营

B．斗胆创新，勇于实践

C．小心谨慎，控制风险

D．节约研发本钱

2五、证券公司办理集合伙产管理业务，不得将集合伙产管理计划资产用于（）。

A．股票

B．债券

C．证券投资基金

D．可能承担无穷责任的投资

2六、《中华人民共和国证券投资基金法》于（）年通过。

A．1993

B．1998

C．2003

D．2004

27、《合格境外机构投资者证券投资管理暂行办法》于（）起正式实施。

A．2002年10月1日

B．2003年11月1日

C．2002年11月5日

D．2002年12月1日

2八、外资商业银行境内分行在境内持续经营（）年以上，可申请成为托管人。

A．2

B．3

C．4

D．5

2九、我国《证券法》已于（）起正式实施，其内容共分为（）章。

A．1999年1月1日；10

B．1999年7月1日；10

C．1999年1月1日；12

D．1999年7月1日；12

30、按照规定，合格境外机构投资者中的基金管理机构必需经营基金业务达到（）以上，最近一个会计年度管理的资产很多于（）美元。

A．5年；10亿

B．5年；100亿

C．10年；10亿

D．10年；100亿

3一、我国有关法规规定基金收益分派采取（）方式。

A．现金

B．分派新的基金份额

C．分派基金认购证

D．分派基金投资组合中的证券

3二、按照规定，合格境外机构投资者中的基金管理机构必需经营基金业务达（）以上，最近一个会计年度管理的资产很多于（）美元。

A．5年；10亿

B．5年；100亿

C．10年；10亿

D．10年；100亿

33、股票的资本利得是指（）。

A．股息

B．盈利

C．股票生意的差价

D．股息和盈利

34、股票的内在价值是（）。

A．股票未来收益的现值

B．股票净值

C．评估价值

D．股票面值

3五、金融衍生工具产生的最大体原因是（）。

A．逃避金融管制

B．金融机构的利润驱动

C．避险

D．存在套利机缘

二、多选[共30题，每题1分，共计30分]

3六、按证券发行主体不同，有价证券可分为（）。

A．政府证券

B．金融证券

C．公司证券

D．商业证券

37、参与证券投资的各类基金包括（）。

A．证券投资基金

B．社保基金

C．社会公益基金

D．外国机构投资者

3八、证券发行人是指为筹措资金而发行股票、债券等证券的发行主体，它包括（）。

A．公司

B．政府和政府机构

C．各类基金

D．金融机构

3九、股票是一种（）。

A．有价证券

B．用以证明投资者身份和权益的凭证

C．获取股息和盈利的凭证

D．由股分公司发行的凭证

40、股票持有人通过（）来实现其参与权。

A．出席股东大会

B．选举公司董事会

C．担任公司的管理职位

D．掌握公司大部份股票

4一、记名股票的特点有（）。

A．股东权利归属于记名股东

B．认购股票的款项不必然一次缴足

C．转让相对复杂或受限制

D．便于挂失，相对安全

E．只能够向发起人、国家授权投资的机构、法人发行

4二、通常经济周期变更与股价变更的关系是（）。

A．苏醒阶段-股价回升

B．高涨阶段-股价上涨

C．危机阶段-股价下跌

D．萧条阶段-股价低迷

43、中央银行调控货币供给量的手腕通常有（）。

A．存款预备金制度

B．再贴现制度

C．公开市场业务

D．发行国债

E．改变税率

44、发行人在肯定债券期限时，要考虑的影响因素主要有（）。

A．资金利用方向

B．市场利率转变

C．债券变现能力

D．借入资金的规模

E．筹资者的资信

4五、债券按债券形态可分为（）。

A．实物债券

B．固定利率债券

C．凭证式债券

D．零息债券

E．记账式债券

4六、国际债券的特征有（）。

A．资金来源广

B．发行规模大

C．存在汇率风险

D．有国家主权保障

E．以自由兑换货币作为计量货币

47、我国金融债券的发行进行了一些探索性改革，具体表现为（）。

A．发行规模扩大

B．探索市场化发行方式

C．债券期限多样化

D．力求金融债券品种多样化

4八、国债基金的收益与市场利率的关系是（）。

A．市场利率上升，国债基金的收益率上升

B．市场利率上升，国债基金的收益率下降

C．市场利率下降，国债基金的收益率下降

D．市场利率下降，国债基金的收益率上升

4九、契约型基金与公司型基金的区别是（）。

A．资金的性质不同

B．投资者的地位不同

C．基金的营运依据不同

D．收益水平不同

50、上市开放式基金是一种能够同时（）的一种新的基金运作方式。

A．在场外市场进行基金份额申购赎回

B．在交易所进行基金份额交易

C．可有效避免套利交易

D．通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一路

5一、下列金融产品属于金融衍生工具的有（）。

A．期货

B．股票

C．期权

D．债券

5二、下列关于金融衍生工具的产生与进展的说法，正确的有

A．金融衍生工具产生的最大体原因是避险

B．20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的进展

C．金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速进展的又一重要原因

D．新技术革命为金融衍生工具的产生与进展提供了物质基础与手腕

53、期货合约对（）作了统一规定。

A．交易单位

B．合约月份

C．基础金融工具的交易价钱

D．交割日

E．交割方式

F．最小变更价位

54、证券发行市场的主要组成是（）。

A．证券发行人

B．证券投资者

C．证券中介机构

D．证券信息机构

5五、按照新股发行询价制度的规定，通过初步询价肯定（）区间。

A．发行价钱

B．市盈率

C．市净率

D．招标价钱

5六、我国《公司法》的核心旨在保护（）的合法权利。

A．公司

B．股东

C．债权人

D．债务人

57、我国《公司法》规定，监事会应由（）组成。

A．股东代表

B．董事会部份成员

C．领导

D．适当比例的公司职工代表

5八、黑幕交易行为包括（）。

A．黑幕人员利用黑幕信息生意证券或按照黑幕信息建议他人生意证券

B．黑幕人员向他人泄露黑幕信息，使他人利用该信息进行黑幕交易

C．非黑幕人员通过不合法的手腕或其他途径取得黑幕信息，并按照该信息生意证券或建议他人生意证券等

D．合谋

5九、《中华人民共和国刑法》关于证券犯法的规定有（）等。

A．隐瞒重大事实罪

B．黑幕交易、泄露黑幕信息罪

C．讹诈发行股票、债券罪

D．操纵证券市场罪

60、下列基金的管理费率由低到高排列依次为（）。

A．债券基金

B．股票基金

C．货币市场基金

D．认股权证基金

6一、证券投资咨询机构的出现的意义是（）。

A．有利于活跃证券市场

B．符合增强证券专业化的要求

C．符合证券市场的公开、公平、公正原则

D．有利于提高证券公司的收益

6二、（）在发行前必需聘请律师事务所及律师，对有关文件进行审查并出具法律意见书。

A．股票发行

B．可转换债券发行

C．公司债券发行

D．证券投资基金发起

63、股票投资的风险主要有（）。

A．经济周期波动风险

B．