度《证券基础知识》证券从业资格考试测试题附答案及解析文档格式.docx

度《证券基础知识》证券从业资格考试测试题附答案及解析文档格式.docx

《度《证券基础知识》证券从业资格考试测试题附答案及解析文档格式.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《度《证券基础知识》证券从业资格考试测试题附答案及解析文档格式.docx（31页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

4、从币种的角度分析，国际债券的（）大于国内债券。

A、通货膨胀风险

B、利率风险

C、汇率风险

D、信用风险

5、我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。

A、实力雄厚的证券公司

B、信托投资公司

C、商业银行

D、保险公司

掌握基金托管人的概念、条件、职责、更换条件。

见教材第四章第二节，P133。

6、根据权证行权时所买卖的标的股票来源不同，分为（）。

A、平价权证、价内权证和价外权证

B、认购权证和认沽权证

C、认股权证和备兑权证

D、美式权证、欧式权证、百慕大式权证

7、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（）年内不受理其执业证书申请。

A、2

B、3

C、4

D、5

8、证券市场资源配置功能的发挥主要通过（）来进行。

A、证券发行数量

B、证券发行结构

C、证券价格

D、投资收益

【解析】证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本合理配置的功能。

在证券市场上，证券价格的高低是由该证券所能提供的预期报酬率的高低来决定的。

证券价格的高低实际上是该证券筹资能力的反映。

这样，证券市场就引导资本流向能产生高报酬的企业或行业，从而使资本产生尽可能高的效率，进而实现资本的合理配置。

9、根据中国结算深圳分公司规定，通过中国结算深圳分公司派发的现金股利，（）由中国结算深圳分公司划至证券公司清算头寸，再由证券公司划入东资金账户。

A、R-1日

B、R日

C、R+1日

D、R+2日

【解析】深交所的派发现金股利程序，考生要熟悉。

10、下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是（）。

A、是相互制衡的关系

B、是所有者和经营者之间的关系

C、是委托人、受益人与受托人的关系

D、基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人；

基金管理人则是接受基金份额持有人的委托，负责对所有筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理

A

11、不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后（）个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴证券投资者保护基金。

A、7

B、10

C、15

D、30

【解析】掌握证券投资者保护基金的来源、使用、监督管理。

见教材第八章第二节，P363。

12、以样本股的发行量或成交量作为权数计算的股价平均数是（）。

A、简单算术股价平均数

B、加权股价平均数

C、修正股价平均数

D、综合股价平均数

【解析】本题考查基本概念。

13、证券市场按纵向结构关系，可以分为（）。

A、发行市场和交易市场

B、股票市场、债券市场和基金市场

C、集中交易市场和场外市场

D、国内市场和国外市场

14、目前我国股票市场实行（）清算制度。

A、T＋1

B、T＋2

C、T＋3

D、T＋7

【解析】掌握金融期货的基本功能。

见教材第五章第二节，P172。

15、2008年4月23日，经国务院第六次常务会议通过并公布的（），对证券公司的组织机构及证券公司的治理结构作出亍规定。

A、《证券公司管理暂行办法》

B、《证券法》

C、《证券公司融资融券业务试点管理办法》

D、《证券公司监管条例》

16、加权股价指数不包括（）。

A、基期加权股价指数

B、相对加权股价指数

C、计算期加权股价指数

D、几何加权股价指数

【解析】加权股价指数是以样本股票发行量或成交量为权数加以计算，又有基期加权、计算期加权和几何加权之分。

17、证券市场本质上是（）。

A、价值直接交换的场所

B、财产权利直接交换的场所

C、价值实现增值的场所

D、风险直接交换的场所

【解析】掌握证券市场的定义、特征、结构和基本功能。

见教材第一章第一节，P4。

18、按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为（）。

A、契约型基金和公司型基金

B、封闭式基金和开放式基金

C、国债基金、股票基金、货币市场基金

D、成长型基金、收入型基金和平衡型基金

19、目前我国股票市场实行（）清算制度。

A、T+1

B、T+2

C、T+3

D、T+7

掌握金融期货的基本功能。

20、下列关于地方政府债券的论述，正确的是（）。

A、地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券

B、收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券

C、普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券

D、地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”

【解析】地方政府债券是由地方政府发行并负责偿还的债券，简称“地方债券”，也称为“地方公债”或“地方债”。

地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般债券（普通债券）和专用债券（收益证券）。

前者是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券，后者是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券。

21、普通股票和优先股票是按（）分类的。

A、股东享有的权利

B、股票的格式

C、股票的价值

D、股东的风险和收益

22、属于行政法规和部门规章的是（）。

A、《中华人民共和国证券法》

B、《上市公司收购管理办法》

C、《中华人民共和国证券投资基金法》

D、《中华人民共和国刑法》

掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。

见教材第八章第二节，P355。

23、证券公司应当按上一年营业费用总额的（）计算营运风险的风险准备。

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

24、在国际市场上，（）的常见形式是国库券，它是由政府发行用．于弥补临时收支差额的一种债券。

A、短期国债

B、中期国债

C、长期国债

D、无期国债

25、根据市场的功能划分，证券市场可分为（）。

A、一级市场和初级市场

B、证券发行市场和初级市场

C、证券发行市场和证券交易市场

D、二级市场和次级市场

26、在上市公司增资发行方式中，（）是常用的增资方式。

A、向原股东配售股份

B、公开发行股票

C、发行可转换公司债券

D、向不特定对象公开募集股份

【解析】向不特定对象公开募集股份，简称增发，是股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式。

增发的目的是向社会公众募集资金，扩大股东人数，分散股权，增强股票的流通性，并可避免股份过分集中。

公募增资的股票价格大都以市场价格为基础，是常用的增资方式。

27、如果可转债券的债券面额为1000元，转换价格为8元，股票的市场价格为10元，则其转换比例为（）元。

A、100

B、125

C、8000

D、40

【解析】转换比例：

可转换债券面值/转换价格。

28、（）是指证券公司在进行经纪业务时注重效率。

A、合法原则

B、合规原则

C、效率原则

D、“三公”原则

29、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。

A、3年以下

B、3～5年

C、3～7年

D、1～5年

【解析】掌握《证券市场禁人规定》的相关规定。

见教材第八章第一节，P342。

30、美国的证券市场是从买卖（）开始的。

A、商业票据

B、企业债券

C、政府债券

D、股票

【解析】美国的证券市场之所以从买卖政府债券开始，是因为独立战争中美国国会、各州和军队都发行了大量债券，战后美国联邦政府承担了这些债券的偿还任务，美国的证券市场就是从交易这些政府债券开始。

31、证券市场的基本功能不包括（）。

A、筹资功能

B、定价功能

C、保值增值功能

D、资本配置功能

32、按照发行时证券的（）不同可将证券分为可转换债券和可转换优先股票两种。

A、性质

B、价格

C、数量

D、风险

【解析】掌握可转换债券的定义和特征。

见教材第五章第三节，P181。

33、中国证券业协会自1991年成立以来，共召开（）次会员大会。

A、4

B、6

C、8

D、10

34、在我国，证券交易所是经（）批准设立的。

A、全国人民代表大会

B、国务院

C、中国人民银行

D、中国证监会

35、（）指发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的债券。

A、公募债券

B、私募债券

C、付息债券

D、贴现债券

【解析】熟悉各类债券的概念与特点。

36、根据（）划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。

A、市场的效率

B、市场的作用

C、市场的功能

D、交易标的物

37、发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是（）。

A、商品证券

B、公募证券

C、私募证券

D、货币证券

【解析】公募证券是指发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，审核较严格，并采取公示制度。

38、股票市场价格的最直接影响因素是（），并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。

A、政治因素

B、公司经营状况

C、供求关系

D、宏观经济因素

39、政府为了修建铁路和公路而发行的国债属于（）。

A、特种国债

B、赤字国债

C、建设国债

D、战争国债

40、未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额（）的罚金。

A、1%～10%

B、1%～5%

C、5%～10%

D、10%以下

熟悉《刑法》对证券犯罪的主要规定。

见教材第八章第一节，P325。

41、按（）划分，结构化金融衍生产品分为利率联结型产品、股权联结型产品（其收益与单只股票，股票组合或股票价格指数相联系）、汇率联结型产品、商品联结型产品。

A、联结的金融基础产品

B、收益保障性

C、发行方式

D、价格决定方式

【解析】按联结的金融基础产品划分，结构化金融衍生产品分为利率联结型产品股权联结型产品（其收益与单只股票，股票组合或股票价格指数相联系）、汇率联结型产品、商品联结型产品。

42