北邮投资学阶段作业1Word格式.docx
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证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，它们是：
会计事务所和律师事务所。
4.
5.
认股权证是普通股股东的一种特权。
6.
7.
基金托管人是基金资产的名义持有人。
8.
[A;
A
9.
境外上市外资股是外币认购的、以境外上市地的货币标明面值的股票。
10.
11.
公众股是指社会公众股部分。
12.
13.
可转换证券持有者的身份不随着证券的转换而相应转换。
14.
15.
期权的卖方在一定期限必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。
16.
17.
在美国发行的外国债券被称为扬基债券，在日本发行的外国债券称为武士债券。
18.
19.
股票、债券和证券投资基金属于货币证券。
20.
二、多项选择题（共20道小题，共40.0分）
按发行价格与股票面值的关系分类，股票发行可分为（）。
1.平价发行
2.溢价发行
3.折价发行
4.协商定价发行
B;
C;
A;
C
股票发行的目的主要有（）。
1.为新设立的股份公司而发行
2.增资、扩大规模
3.调整财务结构
4.巩固公司经营权
D;
D
证券发行市场的特征是（
）。
1.无固定场所
2.无统一时间
3.证券发行价格与证券票面价格较为接近
4.证券发行价格与证券票面价格差异很大
在我国，律师事务所从事证券法律业务的容主要有（）。
1.为公开发行和上市股票的公司出具法律意见书
2.验证招股说明书
3.参与起草、审查、修改、制作公司的创立文件等法律文件
4.核查、验证法律意见书，并承担相应责任
参与证券投资基金运作的有（
）。
1.基金发起人
2.基金管理人
3.基金托管人
4.基金承销人
随着金融自由化和一体化的发展，证券经营机构的经营围更为扩大，现已开拓的新业务有（）。
1.私募发行
2.兼并收购
3.基金管理
4.风险基金
5.金融衍生工具交易
E;
E
在国外，证券自营商一般分为（）。
1.交易所自营商
2.零股自营商
3.场外自营商
4.二级自营商
证券投资基金按投资收益风险目标可分为（）。
1.积极成长型
2.成长型
3.平衡型
4.收入型
证券投资基金按组织形式可分为（）。
1.公司型投资基金
2.契约型投资基金
3.封闭型投资基金
4.开放型投资基金
市政债券主要种类有（）。
1.一般契约债券
2.有限契约债券
3.收益担保债券
4.住宅公债
21.
债券的特点是（）。
22.
1.期限性
2.安全性
3.收益性
4.流动性
23.
我国的股票按投资主体分为（）。
24.
1.国家股票
2.法人股票
3.社会公众股票
4.外资股票
25.
股份公司股息分配应遵循的原则是（）。
26.
1.股息优先原则
2.纳税优先原则
3.公积金优先原则
4.无盈余无股利原则
5.同股同利原则
27.
股票的特征表现在（
28.
1.期限上的永久性
2.决策上的参与性
3.责任上的无限性
4.报酬上的剩余性
29.
普通股股东是公司的基本股东，享有多项权利，主要有（）。
30.
1.经营决策参与权
2.盈余分配权
3.剩余财产分配权
4.优先认股权
31.
参加证券投资的金融机构主要有（）。
32.
1.证券经营机构
2.商业银行和信托投资公司
3.保险公司
4.证券投资基金
33.
机构投资者的特点主要有（）。
34.
投资资金数量大
3.建立的资产组合规模较大
注重资产的安全性
投资活动对市场影响较大
35.
以下属于股票基金的是（
36.
1.优先股票基金
2.普通股票基金
3.指数基金
4.认股权证基金
37.
开放型投资基金与封闭型投资基金相比，具有（）优点。
38.
1.随时可按净值兑现
2.流动性强
3.投资风险小
4.安全便利
39.
证券投资基金的特征有（）。
40.
1.由专家运作管理
2.具有组合投资分散风险的优势
3.是一种间接的证券投资方式
4.费用低、流动性强
三、单项选择题（共20道小题，共40.0分）
通常所说的道·
琼斯指数是指它的（）。
1.工业股价平均数
2.运输业股价平均数
3.公用事业股价平均数
4.股价综合平均数
引起股价变动的直接原因是（
1.公司资产净值
2.宏观经济环境
3.股票的供求关系
4.原材料价格变化
[C;
以下可以作为债券定价原理的是（）。
1.将债券的预期现金流量进行代数相加
2.将债券的利息总额与本金相加
3.将债券的预期现金流量序列加以折现
4.将债券的面值乘以一个百分比
以下不属于决定债券价格的因素是（）。
1.预期的现金流量
2.必要的到期收益率
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