陕西省基金交易基金账户的开户如何确认有效试题_精品文档Word文档下载推荐.docx

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D．持股的平均时间

5、从国内指数型基金的实际运作情况来看，目前市场上主要的开放式指数基金的日跟踪误差控制目标一般都在__以内。

A．0.1%

B．0.3%

C．0.5%

D．0.8%

6、基金管理公司内部控制的基础是__。

A．控制环境

B．风险评估

C．控制活动

D．信息沟通

7、ETF基金管理人若对最小申购、赎回单位进行更改，应在更改前至少__个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

A．3

B．5

C．8

D．10

8、下列各项中，不属于基金营销核心内容的是__。

A．产品

B．费率

C．渠道

D．包销

9、基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况，并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告，予以存档备查。

C．7

10、2006年6月，中国证监会发布《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》，要求基金管理公司治理应遵循____利益优先的原则，体现公司独立运作的原则，强化制衡机制，维护公司的统一性和完整性。

A：

基金管理人

B：

基金份额持有人

C：

基金托管人

D：

监管机构

11、对基金的分析和评价应当遵循__原则。

A．长期性

B．全面性

C．一致性

D．客观公正性

12、基金管理公司的主要业务有__。

A．基金的募集与销售

B．特定客户资产管理业务

C．投资咨询服务业务

D．基金的投资管理

13、我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括__。

A．外国证券机构可以直接从事B股交易

B．允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务

C．允许外国证券公司设立合营公司，外资拥有不超过1/2的股权

D．外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员

14、基金合同生效后，基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求，此过程为ETF建仓阶段。

ETF建仓期不超过____个月。

3

6

9

12

15、下列行为中，属于基金销售机构基金销售活动禁止行为的有__。

A．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平

B．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

C．募集期间对认购费用打折

D．擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准

16、根据《证券投资基金销售管理办法》，基金管理人应当自签订代销协议之日起__日内，将代销协议报送中国证监会。

A．5

B．7

C．10

D．15

17、从基金的营运依据来看，契约型基金的营运依据是____

基金管理公司的公司章程

托管协议

基金契约

基金招募书

18、关于债券与股票的比较，下列说法错误的是__。

A．债券和股票都属于有价证券

B．债券和股票的收益率是相互影响的

C．债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定

D．债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债

19、下列不属于基金管理公司内部控制机制的是____

风险控制制度

员工自律

公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制

董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导

20、基金销售人员宣传推介的监管规定，应__。

A．公平对待投资者

B．不得进行虚假或误导性陈述

C．表明所推介基金的过往业绩在一定程度上预示其未来表现

D．基金宣传推介材料应为基金管理公司或基金代销机构统一制作的材料

21、基金销售机构内部控制应遵守__原则。

A．健全性

B．有效性

C．独立性

D．审慎性

22、封闭式基金的资产净值应至少每周在指定的全国性报刊上公告____次。

1

2

4

23、基金公允价值变动形成的损益在__对基金资产按公允价格估值时予以确认。

A．季度末

B．年度末

C．估值日

D．月度末

24、______是指当基金管理人认为有能力兑付投资者的______赎回申请时，按正常赎回程序执行。

A．部分延期赎回；

全部

B．部分延期赎回；

部分

C．接受全额赎回；

D．接受全额赎回；

25、如果两只基金的时间加权收益率相等，下列说法正确的是__。

A．早分红的基金比晚分红的基金收益率高

B．两只基金的表现相同

C．分红次数多的基金收益率高

D．分红额高的基金收益率高

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；

少选，所选的每个选项得0.5分）

1、__是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策。

A．股份回购

B．股票分割与合并

C．股利政策

D．增发、配股与转增股本

2、依照《证券投资基金法》规定，基金清算后的全部剩余资产按____分配给基金份额持有人。

基金份额持有人持有的基金单位占基金资产的比例

实际持有的基金资产绝对数额

实际持有的基金资产绝对数额扣除管理费

实际持有的基金资产绝对数额扣除应付款

3、目前，开放式基金所遵循的申购、赎回原则有__。

A．“未知价”交易原则

B．“确定价”原则

C．“金额申购、份额赎回”原则

D．“份额申购、金额赎回”原则

4、以下哪种基金最适合厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资____

股票基金

混合基金

货币市场基金

主动型基金

5、以下不是按照债券发行者分类的基金是__。

A．政府债券基金

B．金融债券基金

C．公司债券基金

D．垃圾债券基金

6、申请募集基金时，基金管理人应向监管机构提交的相关文件主要有__。

A．募集基金的申请报告

B．基金合同草案

C．基金托管协议草案

D．招募说明书草案

7、基金财产不得用于__。

A．承销证券

B．支付基金托管费

C．向他人提供贷款

D．向他人提供担保

8、当前我国QDII基金的募集程序主要包括__等步骤。

A．合格境内机构投资者资格的申请及审核

B．QDII基金产品的申请及核准

C．经营外汇业务资格申请，

D．基金份额发售

9、基金绩效衡量是对资产管理人____进行计算。

期望收益

实现的收益

组合风险

投资成本

10、下列股票基金的分析指标中，__是最能全面反映基金经营成果的指标。

A．基金分红

B．已实现收益

C．期末基金份额净值

D．基金净值增长率

11、开放式基金成立初期，可以在规定的期限内____但最长不得超过3个月。

不对外办理基金业务

不运作基金资产

只办理赎回，不接受申购

只接受申购，不办理赎回

12、开放式基金注册登记机构的主要职责包括__。

A．建立并管理投资者基金份额账户

B．负责基金份额登记，确认基金交易

C．发放红利

D．建立并保管基金投资者名册

13、买人并持有策略、恒定混合策略、投资组合保险策略不同的特征主要表现在三个方面，其中不包括____

支付模式

收益方式

有利的市场环境

对流动性的要求

14、20世纪80年代，我国曾发行具有标准格式券面的国库券，这种国库券属于__。

A．短期债券

B．实物债券

C．凭证式债券

D．记账式债券

15、根据____的不同，可以将基金分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。

运作方式

法律形式

投资对象

投资目标

16、基金会计核算中，按固定价格报价的货币市场基金一般__损益。

A．逐时结转

B．逐日结转

C．逐周结转

D．逐月结转

17、以下选项中，属于基金公司风险控制能力考察要点的有__。

A．公司合规经营情况

B．公司客户服务情况

C．公司危机处理情况

D．公司信息披露情况

18、商业银行申请基金托管人资格，必须经中国证监会和__审查批准。

A．中国证券业协会

B．中国银监会

C．财政部

D．中国证监会派出机构

19、基金在运作过程中发生可能对基金份额持有人权益或基金单位交易价格产生重大影响的事项时，应按照有关规定及时报告并公告。

以下不属于对基金份额持有人权益及基金单位交易价格产生重大影响的事项是____

基金份额持有人大会决议

基金管理人或基金托管人变更

基金管理人或基金托管人的董事、监事和高级管理人员变更

基金管理人或基金托管人主要业务人员1年内变更达20%以上

20、基金宣传推介材料必须真实、准确，其禁止行为情形不包括__。

A．承诺收益或者承担损失

B．预测该基金的证券投资业绩

C．登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩

D．使用“高收益”、“无风险”等易使基金投资人认为没有风险的词语

21、按照____的规定，我国基金份额持有人享有以下权利分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产，依法转让或者申请赎回其持有的基金份额，按照规定要求召开基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权，查阅或者复制公开披露的基金信息资料，对基金管理人.基金托管人.基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提出诉讼。

《中华人民共和国证券投资基金法》

《中华人民共和国公司法》

《中华人民共和国证券法》

《中华人民共和国刑法》

22、股价的涨跌与公司的盈利的变化__。

A．同时发生，变化幅度也相同

B．不同时发生，但变化幅度相同

C．同时发生，但变化幅度不相同

D．不同时发生，变化幅度也不相同

23、基金投资咨询机构是指向投资者提供__服务的机构。

A．基金投资咨询

B．基金资料与数据

C．基金销售

D．投资建议

24、封闭式基金募集失败后，基金管理人应将所募集的资金加银行同期存款利息在基金募集期限届满后__退还基金投资人。

A．10日内

B．10个工作日内

C．30日内

D．30个工作日内

25、普通股股东一般不享有__。

A．公司重大决策参与权

B．公司资产收益权

C．优先认股权

D．优先剩余资产分配权