青海省证券投资基金基础知识私募股权投资的战略形式考试试卷_精品文档Word文件下载.docx

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D．债券有效期限

5、按不同的付息方式，利率在偿付期限内发生变化的是__。

A．零息债券

B．附息债券

C．息票累计债券

D．浮动利率债券

6、基金利息收入主要来源于__等方面。

A．存出保证金

B．债券投资

C．结算备付金

D．银行存款

7、下列不属于会计系统内部控制规范的是__。

A．基金销售机构应将自有资产与投资人资产分别设账管理

B．设立专门的监察稽核部门或岗位

C．在内部每日完成各销售网点与基金销售总部的信息与资金的对账

D．在外部定期完成与客户和基金注册登记机构的信息与资金的对账

8、对基金经理投资理念的考察要点有__。

A．基金经理持股集中度情况

B．基金经理投资哲学

C．基金经理投资方法论

D．基金经理投资策略

9、根据投资目标的不同，基金可以分为__。

A．契约型基金与公司型基金

B．成长型基金、收入型基金和平衡型基金

C．主动型基金和被动（指数）型基金

D．交易型开放式指数基金（ETF）与上市开放式基金（LOF）

10、为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列属于禁止行为的有__。

A．虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

B．对证券投资业绩进行预测

C．违规承诺收益或者承担损失

D．诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构

11、基金投资人评价应以基金投资人的__类型来具体反映。

A．职业

B．收入水平

C．投资意愿

D．风险承受能力

12、在基金份额的募集过程中，____等募集信息披露文件向公众投资者阐明了基金产品的风险收益特征及有关募集安排，投资者能据以选择适合自己风险偏好和收益预期的基金产品。

基金招募说明书

基金成立公告

基金年报

基金定期公告

13、我国基金信息披露制度体系可分为__等层次。

A．国家法律

B．部门规章

C．规范性文件

D．自律性规则

14、我国基金监管的目标包括__。

A．保护基金投资者的合法利益

B．保证市场的公平、效率和透明

C．防范和降低系统性风险

D．推动基金业的规范发展

15、下列各项中，不属于投资收益的有__。

A．买入返售金融资产收入

B．ETF替代损益

C．衍生工具收益

D．股利收益

16、____按交易所挂牌的同一股票的市价估值。

首次发行未上市的股票

送股.转增股.配股和增发新股等发行未上市股票

发行未上市的债券和权证

非公开发行股票.公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票

17、基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。

A．信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定

B．信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定

C．未按规定履行信息披露文件备案、置备义务

D．年度报告的财务会计报告未经审计即予披露

18、基金管理公司的股东都应具备的条件有__。

A．从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理

B．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善

C．没有挪用客户资产等损害客户利益的行为

D．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录

19、债券是实际运用的__的证书。

A．流动资本

B．固定资本

C．虚拟资本

D．真实资本

20、基金合同是约定基金管理人、____和基金份额持有人权利和义务关系的重要法律文件。

商业银行

基金公司

证券公司

21、下列说法错误的是____

开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回甚至会导致清盘

绝大多数开放式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行

封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算

开放式基金一般每周或更长时间公布一次

22、基金销售监管的公平原则是指__。

A．基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化

B．基金市场上不存在歧视，所有参与基金活动的当事人具有平等的权利

C．对监管对象给予公正的待遇

D．依法履行监管职权

23、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从__明确了基金销售业务信息管理和信息系统的各项技术标准。

A．前台业务系统和自助式前台系统

B．后台管理系统

C．信息管理平台应用系统的支持系统

D．监管系统信息报送

24、广告通过各种媒体和方式向投资者传播，如__等。

A．印刷媒体

B．户外和公共交通广告

C．移动电视媒体

D．网站在线服务

25、特殊类型基金包括__。

A．系列基金

B．基金中的基金

C．保本基金

D．分级基金

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；

少选，所选的每个选项得0.5分）

1、将有价证券分为股票、债券和其他证券三大类，是按照__来分类的。

A．证券发行主体的不同

B．是否在证券交易所挂牌上市交易

C．募集方式的不同

D．证券所代表权利性质的不同

2、基金在我国台湾被称为__。

A．共同基金

B．单位信托基金

C．集合投资计划

D．证券投资信托基金

3、基金管理人设置了相应的证券交易技术控制手段，目的在于__。

A．有效控制不公平交易行为

B．有效控制利益输送的交易行为

C．为公司的业绩考核提供部分量化指标

D．通过分散投资降低系统性风险

4、基金管理公司应当按照____等法律.行政法规和中国证监会的规定，建立组织机构健全.职责划分清晰.制衡监督有效.激励约束合理的治理结构，保持公司规范运作，维护基金份额持有人的利益。

《证券投资基金法》

《中华人民共和国公司法》

《中华人民共和国证券法》

《中华人民共和国刑法》

5、《证券投资基金法》规定基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的____担任。

证券公司

信托投资公司

非基金管理人的其他基金管理公司

6、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于____年。

10

15

20

30

7、在我国，投资者认购ETF份额的方式包括__。

A．实物认购

B．证券认购

C．场外现金认购

D．场内现金认购

8、基金销售渠道中，__销售渠道尚未形成“开放式平台”，只是在销售自己产品时“搭售”其他基金管理公司的产品。

A．独立的投资顾问

B．保险公司

C．基金超市

D．商业银行

9、根据规定，开放式基金募集期限届满，具备下列__条件的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续。

A．基金份额持有人的人数不少于两百人

B．基金份额持有人的人数不少于一百人

C．基金募集份额总额不少于5000万份，基金募集金额不少于5000万元人民币

D．基金募集份额总额不少于两亿份，基金募集金额不少于两亿元人民币

10、下列关于股票型基金的说法正确的是__。

A．股票型基金是组合投资，风险相对分散化

B．股票型基金份额净值高，说明基金投资业绩好

C．股票型基金的分析难度低于对股票的分析难度

D．股票型基金采取组合投资，所以不可以分散非系统性风险

11、股票型基金依据投资市场的不同，可分为__。

A．全球股票型基金

B．国内股票型基金

C．地区股票型基金

D．国外股票型基金

12、股票型基金的分析一般从__入手。

A．业绩

B．风险

C．久期

D．投资组合

13、基金的运作费用包括__。

A．律师费

B．开户费

C．上市年费

D．银行汇划手续费

14、《证券法》规定，当股票发行采用代销方式时，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量__的，为发行失败。

A．30%

B．50%

C．60%

D．70%

15、目前，我国债券型基金的认购费率通常在__以下。

A．0.5%

B．1%

C．1.5%

D．2%

16、下列关于基金资产估值陈述不正确的是__。

A．基金资产净值除以基金当前的总份额，就是基金的份额净值

B．基金的份额净值的估值结果不必都是公允的

C．基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程

D．基金估值过程中一般均采用资产最新公允价格

17、与债券相比，债券型基金__。

A．可以分散单一债券可能面临的较高的信用风险

B．也面临着信用风险

C．所承受的利率风险取决于所持有债券的平均剩余期限

D．分散了系统风险

18、货币市场基金最适于__的投资者。

A．追求稳定收入，寻找收益、风险适中投资组合

B．有较高风险承受能力，关注资本增值

C．偏好风险，追求短期投资获得最高收益

D．厌恶风险，对资产流动性和安全性要求较高

19、基金各类信息披露文件中，信息量最大的是__。

A．基金资产净值公告

B．基金年度报告

C．基金托管协议

D．基金招募说明书

20、保险投资产品是以获得______为主要目标的理财产品，而基金是以获取______为主要目标的产品。

__

A．保障；

投资收益

B．保障；

利息

C．保障与投资收益；

D．保障与投资收益；

利息

21、__是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。

A．资本证券

B．资产证券

C．商品证券

D．货币证券

22、关于股票的风险性，下列说法错误的是__。

A．股东以其认购的股份为限获取收益，不承担亏损责任

B．股票风险的内涵是预期收益的不确定性

C．股票的市场价格会随公司的盈利水平、市场利率、宏观经济状况、政治局势等各种因素的影响而变化，如果股价下跌，股票持有者会因股票贬值而蒙受损失

D．风险性是指持有股票可能产生经济利益损失的特性

23、1868年成立的__是公认的设立最早的基金。

A．美国国际证券信托基金

B．海外及殖民地政府信托基金

C．马萨诸塞投资信托基金

D．苏格兰美国投资信托

24、通过强制性信息披露，可以消除__等问题带来的低效无序状况。

A．道德风险

B．逆向选择

C．基金投资风险

D．基金价格波动性

25、下列各项中，不属于当前我国基金营销渠道的是__。

A．证券公司

C．证券咨询机构

D．基金管理公司直销中心