证券投资基金模拟试题1_精品文档文档格式.docx
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D.基金投资者
【本题0.5分，建议1.0分钟内完成本题】【答疑编号10075829,点击提问】【加入打印收藏夹】【加入我的收藏夹】【隐藏答案】
B
教材6页。
【您的回答】：
0.0】3、（）一般有一个固定的存续期，期满后可以通过一定的法定程序延期。
A.封闭式基金
B.开放式基金
C.公司型基金
D.契约型基金
【本题0.5分，建议1.0分钟内完成本题】【答疑编号10075816,点击提问】【加入打印收藏夹】【加入我的收藏夹】【隐藏答案】
A
教材10页【您的回答】：
0.0】4、（）是指以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金，主要以大盘蓝筹股、公司债、政府债券等稳定收益证券为投资对象。
A.收入型基金
B.增长型基金
C.开放式基金
D.平衡型基金
【本题0.5分，建议1.0分钟内完成本题】【答疑编号10077396,点击提问】【加入打印收藏夹】【加入我的收藏夹】【隐藏答案】
参见教材P27。
0.0】5、固定比例投资组合保险策略是一种通过比较投资组合（），从而动态调整投资组合中风险资产与保本资产的比例，以兼顾保本与增值目标的保本策略。
A.现时净值与价值底线
B.现时市值与价值底线
C.现值与安全垫
D.现时净值与价格底线
【本题0.5分，建议1.0分钟内完成本题】【答疑编号10077443,点击提问】【加入打印收藏夹】【加入我的收藏夹】【隐藏答案】
参见教材P47。
0.0】6、从最近7日年化收益率指标看，按日结转份额的最近7日年化收益率相当于（）。
A.按单利计息
B.按复利计息
C.贴现
D.折现的利率
【本题0.5分，建议1.0分钟内完成本题】【答疑编号10077440,点击提问】【加入打印收藏夹】【加入我的收藏夹】【隐藏答案】
参见教材P44。
0.0】7、债券所具有的凸性是指（）是一种凸线型关系。
A.债券价格与利率之间的反向关系
B.债券面值与利率之间的反向关系
C.债券票面利率与市场利率之间的反向关系
D.债券价格与利率之间的正向关系
【本题0.5分，建议1.0分钟内完成本题】【答疑编号10077436,点击提问】【加入打印收藏夹】【加入我的收藏夹】【隐藏答案】
参见教材P42。
0.0】8、（）机制是ETF最大的特色。
A.现金申购、赎回
B.实物申购、赎回
C.跨系统转登记
D.完全复制或抽样复制
【本题0.5分，建议1.0分钟内完成本题】【答疑编号10077446,点击提问】【加入打印收藏夹】【加入我的收藏夹】【隐藏答案】
参见教材P50。
0.0】9、投资者申购基金成功后，投资者在（）日起有权赎回该部分的基金份额。
A.T+0
B.T+1
C.T+2
D.T+3
【本题0.5分，建议1.0分钟内完成本题】【答疑编号10078411,点击提问】【加入打印收藏夹】【加入我的收藏夹】【隐藏答案】
参见教材P65【您的回答】：
0.0】10、（）是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。
A.基金托管人
B.基金所有人
C.基金发起人
D.基金管理公司
【本题0.5分，建议1.0分钟内完成本题】【答疑编号10079993,点击提问】【加入打印收藏夹】【加入我的收藏夹】【隐藏答案】
参见教材P108【您的回答】：
0.0】11、资产保管的内部控制不包括（）。
A.基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开
B.托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产
C.基金托管人应实行严格的岗位分离制度
D.基金托管人应安全保管与基金资产有关的重大合同和实物券凭证
【本题0.5分，建议1.0分钟内完成本题】【答疑编号10080031,点击提问】【加入打印收藏夹】【加入我的收藏夹】【隐藏答案】
参见教材P125【您的回答】：
0.0】12、对于每日按照（）进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当每日进行收益分配。
A.面值
B.市值
C.份额净值
D.最近7日年化收益率
【本题0.5分，建议1.0分钟内完成本题】【答疑编号10080295,点击提问】【加入打印收藏夹】【加入我的收藏夹】【隐藏答案】
参见教材P186。
0.0】13、如果期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为（）。
A.期末未分配利润已实现部分
B.期末未分配利润未实现部分
C.期末未分配利润
D.零
【本题0.5分，建议1.0分钟内完成本题】【答疑编号10080287,点击提问】【加入打印收藏夹】【加入我的收藏夹】【隐藏答案】
参见教材P185。
0.0】14、关于基金产品定价，下面叙述不正确的是（）。
A.是与基金产品本身相关的各项费率的确定，主要包括认购费率、申购费率、赎回费率、管理费率和托管费率等
B.从股票基金到混合基金、债券基金和货币市场基金，各项基金费率基本上呈递增趋势，这是由产品本身的风险收益特征决定的
C.客户规模越大，它与基金管理公司就产品价格问题的谈判能力就越强，通常也能得到更加优惠的费率待遇
D.市场竞争越激烈，为有效获取市场份额，基金费率通常会越低
【本题0.5分，建议1.0分钟内完成本题】【答疑编号10080388,点击提问】【加入打印收藏夹】【加入我的收藏夹】【隐藏答案】
参见教材P137。
0.0】15、对于持续持有期少于30日的投资人，基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定收取不低于赎回金额（）的赎回费。
A.0.5％
B.0.75％
C.1.0％
D.1.5％
【本题0.5分，建议1.0分钟内完成本题】【答疑编号10080509,点击提问】【加入打印收藏夹】【加入我的收藏夹】【隐藏答案】
参见教材P155。
0.0】16、基金管理公司下列事项变更不需经中国证监会批准的有（）。
A.变更股东、注册资本或者股东出资比例
B.变更名称、住所
C.修改章程
D.计提风险准备金
【本题0.5分，建议1.0分钟内完成本题】【答疑编号10082215,点击提问】【加入打印收藏夹】【加入我的收藏夹】【隐藏答案】
D
参见教材P228。
0.0】17、基金管理公司董事会每年应至少召开（）定期会议。
A.1次
B.3次
C.2次
D.无限制
【本题0.5分，建议1.0分钟内完成本题】【答疑编号10082210,点击提问】【加入打印收藏夹】【加入我的收藏夹】【隐藏答案】
参见教材P230。
0.0】18、只有获得基金托管资格的（），才可以承接QDII基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管。
A.商业银行
C.证券投资公司
D.证券交易所
【本题0.5分，建议1.0分钟内完成本题】【答疑编号10082236,点击提问】【加入打印收藏夹】【加入我的收藏夹】【隐藏答案】
参见教材P232。
0.0】19、对履行基金托管职责的监督不包括（）。
A.在监督基金投资运作中，是否在基金托管协议中事先与基金管理公司订明相关权责，是否建立并及时维护相关监督系统，是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会
B.在办理基金的清算交割事宜中，是否能保证清算的及时高效，同时又保证基金财产的安全与独立
C.是否建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系
D.在办理与基金托管业务相关的信息披露事项中，是否及时、真实、准确、完整地履行信息披露业务，是否在基金年度报告中的托管人报告中独立、客观地发表意见
【本题0.5分，建议1.0分钟内完成本题】【答疑编号10082233,点击提问】【加入打印收藏夹】【加入我的收藏夹】【隐藏答案】
参见教材P233。
0.0】20、以下不属于基金募集合规性审查内容的是（）。
A.有明确、合法的投资方向
B.有明确的基金运作方式
C.基金募集申请材料是否齐备
D.基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律法规的规定
【本题0.5分，建议1.0分钟内完成本题】【答疑编号10082224,点击提问】【加入打印收藏夹】【加入我的收藏夹】【隐藏答案】
参见教材P236。
0.0】21、正是由于承认存在投资风险并认为组合投资能够有效降低公司的特定风险，所以（）组合管理者通常购买分散化程度较高的投资组合，如市场指数基金或类似的证券组合。
A.被动管理型
B.主动管理型
C.风险喜好型
D.风险厌恶型
【本题0.5分，建议1.0分钟内完成本题】【答疑编号10083627,点击提问】【加入打印收藏夹】【加入我的收藏夹】【隐藏答案】
参见教材P262。
0.0】22、随着投资者年龄的日益增加，投资应该逐渐向（）倾斜。
A.收益产品
B.期货产品
C.节税产品
D.社保产品
【本题0.5分，建议1.0分钟内完成本题】【答疑编号10086405,点击提问】【加入打印收藏夹】【加入我的收藏夹】【隐藏答案】
参见教材P307。
0.0】23、当市场表现出强烈的上升或下降趋势时，恒定混合策略的表现将劣于（）。
A.买入并持有策略
B.动态资产配置
C.投资组合保险策略
D.投资组合策略
【本题0.5分，建议1.0分钟内完成本题】【答疑编号10086384,点击提问】【加入打印收藏夹】【加入我的收藏夹】【隐藏答案】
参见教材P318。
0.0】24、上升的收益率曲线意味着市场与其短期利率水平会在未来（）。
A.维持不变
B.下降
C.上升
D.两者没有明显关系
【本题0.5分，建议1.0分钟内完成本题】
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