证券从业资格考试证券交易模拟试题6_精品文档Word格式文档下载.doc
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证券存管
证券交易
证券托管
05：
买断式回购协议具有较低的利率和较低的保证金要求，所以正回购方可以利用融入资金建立一个具有杠杆作用的证券（）。
现期空头
现期多头
远期空头
远期多头
06：
债券回购（）与参与者签署的债券回购主协议是确认债券回购交易确立的合同文件。
成交通知单
成交传真件
成交确认单
成交协议书
07：
证券经纪商向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的（），也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。
3‰
4‰
5‰
6‰
08：
以下关于证券公司的账户体系的说法，不正确的有（）。
融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖
客户信用交易担保证券账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券
信用交易资金交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算
融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户，融出的资金及客户归还的资金
09：
作为融资买入或融券卖出的标的证券，日均涨跌幅的波动幅度不超过基准指数波动幅度的500％以上。
这里的“基准指数”，在上海证券交易所是指（）。
上证180指数
A股指数
上证50指数
上证综合指数
10：
下列属于证券经纪商应发挥的作用的是（）。
提供证券资产管理
提高证券市场效益
提供信息服务
防止股价波动
11：
最低结算备付金可用于应急交收，但如日终余额扣减冻结资金后低于其最低结算备付金限额时，结算参与人应（）补足。
立即
次一营业日
2个工作日内
3日内
12：
（）是指经批准的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的买卖数量、清算速度等交易要素。
公开报价
对话报价
格式化询价
双边报价
13：
（）实行次交易日起回转交易。
A股
B股
债券
权证
14：
（）是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。
客户信用资金账户
客户信用证券账户
客户信用交易担保资金账户
客户信用交易担保证券账户
15：
对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司、在此指导意见施行后（）个工作日内未确定代办机构的、由证券交易所指定临对代办机构。
5
15
20
16：
在现阶段采用（）方式的情况下，投资者申购后，主承销商根据股票发行公告的有关规定确定认购股数，然后由中国证券登记结算有限责任公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。
网上定价公开发行
网上竞价公开发行
与储蓄存款挂钩
全额预缴、比例配售
17：
客户维持担保比例低于（）时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。
110％
120％
130％
50％
18：
融券卖出的申报价格不得低于该证券的（）。
收盘价
前一日平均收盘价
最新成交价
净值
19：
维持担保比例超过（）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。
100％
200％
300％
400％
20：
深圳证券交易所规定，债券回购交易申报数量为l0张及其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过（）。
1万张
10万张
50万张
100万张
21：
自然人申请补办新号码上海证券账户卡时，还应提供其指定交易证券营业部（或B股托管机构）出具的原（）。
证券账户结算证明
资金账户结算证明
资金账户冻结证明
证券账户冻结证明
22：
2005年3月21日，即2005年记账式（二期）国债上市日起，在（）将此期国债用于买断式回购交易。
证券交易系统
大宗交易系统
竞价交易系统
集合竞价结算系统
23：
合格境外机构投资者可以在经批准的投资额度内投资在交易所上市的证券，不包括（）。
国债
24：
按我国现行的做法，投资者入市应事先到（）及其代理点开立证券账户。
证券交易所
证券公司
中国证券登记结算有限责任公司
中国证券登记结算有限责任公司上海分公司或深圳分公司
25：
证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（）个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。
1
2
6
12
26：
中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在（）内再次受到深圳证券交易所公开谴责的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
6个月
12个月
18个月
24个月
27：
证券公司申请融资融券业务试点，要求公司财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在（）以上。
8亿元
10亿元
11亿元
12亿元
28：
客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起（）个交易日内向证券公司申报。
3
10
29：
沪、深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午（）。
9：
00～9：
15～9：
25
25～9：
10～9：
30：
债券回购交易是（）以持有的债券作为抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满归还资金和利息。
债券的持有方
资金贷出方
资金供应方
融券方
31：
结算备付金利息（）结息一次，结息日为每季度第三个月的20日，应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。
每星期
每月
每季度
每年
32：
全国银行间市场质押式回购成交合同的内容（）。
由正回购方决定
由中国人民银行统一制定
由逆回购方决定
由回购双方约定
33：
上海证券交易所规定，（）单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币。
国债及债券回购
基金大宗交易
34：
2005年10月重新修订的（）取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定。
《证券法》
《企业破产法》
《公司法》
《企业所得税法》
35：
对于最低结算备付金比例，债券品种（包括现券交易和回购交易）按（）计收，债券以外的其他证券品种按（）计收。
5％，l0％
10％.20％
20％，30％
30％，40％
36：
关于上海证券交易所推出的大宗交易系统专场业务，以下说法错误的是（）。
2008年5月推出
只能由股份持有者发起出售需求
由证券交易所组织专场
由中国证券登记结算有限责任公司完成结算
37：
下列不属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的是（）。
比较分散
交易品种较单一
交易量通常较小
交易手续复杂
38：
证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的（）个工作日内向中国证监会备案。
7
39：
一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于（）个基点，单笔报价数量不得低于（）手（1手为l000元面值）。
10，5000
5，5000
10，1000
10，500
40：
与滚动交收相对应的是（），即在一段时间内的所有交易集中在一个特定日期进行交收。
单日交收
会计日交收
结算日交收
T+1滚动交收
41：
证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起（）日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。
42：
上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按（）确定。
前日基金份额净值
1元
当日基金份额净值
当日市场价格
43：
在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时，申报数量为（），单笔申报最大数量应当不超过（）。
100手或其整数倍，1万手
10手或其整数倍，1万手
10张及其整数倍，10万张
10张及其整数倍，1万张
44：
以下（）是上海证券交易所和深圳证券交易所都可以接受的市价申报。
最优5档即时成交剩余转限价申报
本方最优价格申报
最优5档即时成交剩余撤销申报
对手方最优价格申报
45：
证券公司、托管机构应当至少每（）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等作出详细说明。
3个月
15个月
46：
证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以__万元以上__万元以下的罚款。
（）
1;
2;
3;
5;
47：
投资者申请将开放式基金份额转出上海证券交易所场内系统的，可在（）日持有效身份证明文件和上海证券账户卡到转出方的交易所会员营业部提交转托管申请。
T－1
T
T+3
T+5
48：
上海证券交易所买断式回购申报价格按每百元面值债券（）进行申报。
到期价（净价）
到期现价（净价）
到期购回价（全价）
到期购回价（净价）
49：
在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方；
融券方是指在债券回购交易中融出资金、享有债券（）的一方。
质权
抵押权
处置权
所有权
50：
ST股票和*ST股票连续3个
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