从业资格私募股权投资的运作方式考试试题_精品文档__001Word文件下载.docx

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C：

股票、公司债券、国债、银行存款

D：

国债、银行存款、股票、公司债券

5、根据《证券法》规定，证券登记结算机构是__。

A．以规范交易为目的的法人

B．社会团体法人

C．不以营利为目的的法人

D．以营利为目的的法人

6、《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司每个发起人的实收资本不少于__人民币。

A．2000万元

B．5000万元

C．3亿元

D．5亿元

7、前台业务系统对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能不包括__。

A．开户、基金投资人风险承受能力调查和评价

B．为基金投资人提供对账单，记录基金投资人投诉信息

C．基金投资人账户冻结申请、账户解冻申请

D．基金投资人信息修改、销户、密码管理

8、一般而言，当市场利率下降时，债券价格会__；

债券的到期日越长，债券价格受市场利率的影响就越__。

A．上升；

小

B．上升；

大

C．下降；

D．下降；

大

9、基金年度报告披露的主要内容有__。

A．基金管理人报告

B．审计报告

C．投资组合报告

D．托管人报告

10、基金信息披露的内容不包括__。

A．募集信息披露

B．预期信息披露

C．运作信息披露

D．临时信息披露

11、我国目前的基金监管法律法规体系是以__为核心。

A．《证券投资基金法》

B．《证券投资基金运作管理办法》

C．《证券投资基金管理暂行办法》

D．《基金公司管理条例》

12、目前，对同类基金进行评价，常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为（）个等级。

A．3&

nbsp;

B．5&

C．6&

D．10

13、关于家庭成熟期的特点和投资偏好，下列说法正确的有__。

A．收入大部分用于消费

B．以双薪家庭为主

C．事业发展和收入均达到高峰

D．投资应该以偏进取的平衡资产配置为主

14、每个季度结束后__日内，基金管理人应编制完成基金季度报告。

A．15

B．30

C．60

D．90

15、在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的____承担。

商业银行

证券公司

基金管理公司

信托公司

16、__的利率在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整。

A．零息债券

B．浮动利率债券

C．息票累积债券

D．附息债券

17、对基金交易账户以及基金投资人信息管理的功能是__具备的功能。

A．前台业务系统

B．自助式前台系统

C．后台管理系统

D．信息管理平台应用系统的支持系统

18、下列职权中，应该由董事会行使的是____

主持公司的生产经营管理工作

决定公司内部管理机构的设置

修改公司章程

制定公司的具体规章

19、考察基金公司投资和研究能力的要点包括__。

A．公司投资和研究人员情况

B．公司投资和研究架构情况

C．公司投资和研究的理念、方法及流程情况

D．公司信息披露情况

20、在我国，证券监管机构是指____

国务院

证券业协会

证券交易所

证监会及其派出机构

21、投资者在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为通常被称为基金的____

申购

赎回

交易

认购

22、考察基金经理操作风格的要点包括__。

A．基金经理持股集中度情况

B．基金经理行业偏好情况

C．基金股票周转率情况

D．基金经理对净值波动的控制情况

23、直接关系到基金投资者回报的高低与稳定性的有__。

A．基金托管人的资金运作能力

B．基金管理人的投资管理能力

C．基金代销机构的宣传能力

D．基金管理人的风险控制能力

24、对于持续持有期少于30日的投资人，基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定收取不低于赎回金额__的赎回费。

A．0.25%

B．0.5%

C．0.75%

D．1.5%

25、某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.5%，基金份额面值为1元/份，则其认购份额为（）。

A．9852.14&

B．9852.22&

C．9857.14&

D．9857.22

26、封闭式基金的交易原则是__。

A．机构投资者优先

B．价格优先，时间优先

C．单笔交易量大者优先

D．大宗交易优先

27、考察基金产品线的内涵角度一般不包括____

产品线的长度

产品线的宽度

产品线的深度

产品线的高度

28、深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点为5元，且不得高于成交金额的__。

A．0.1%

B．0.2%

C．0.3%

D．0.5%

29、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格时，应具备的条件包括__。

A．注册资本不低于3000万元人民币，且必须为实缴货币资本

B．持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度

C．公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2

D．最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为

30、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时，不得对同一分类中包含基金少于__只的基金进行评级或单一指标排名。

A．3

B．6

C．9

D．10

二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；

少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。

）

31、我国基金业的发展阶段可分为__。

A．早期探索阶段

B．试点发展阶段

C．快速发展阶段

D．高速发展阶段

32、属于基金市场服务机构的有__。

A．注册登记机构

B．基金销售机构

C．基金评级机构

D．律师事务所和会计师事务所

33、下列不属于证券服务机构的是__。

A．证券交易所

B．证券投资咨询公司

C．证券信用评级机构

D．会计师事务所

34、股票型、债券型、货币市场基金的分类是按__进行划分的。

A．资产配置下限限制

B．持有债券的投资比例

C．主要投资对象的不同

D．持有股票的投资比例

35、根据基金投资理念的不同，可以将基金分为__。

A．封闭式基金和开放式基金

B．契约型基金和公司型基金

C．离岸基金和在岸基金

D．主动型基金和被动型基金

36、、属于低风险、低回报的基金产品。

保本基金

期货基金

对冲基金

伞形基金

37、通常，虚拟资本以__的形式存在。

A．有价证券

B．无价证券

C．资本证券

D．货币证券

38、基金信息披露的作用包括__。

A．有利于提高基金管理人的收入水平

B．有利于保证基金投资者的高收益

C．有利于防止利益冲突与利益输送

D．有利于提高证券市场的效率

39、普通股票股东的权利包括__。

A．公司重大决策参与权

B．公司资产收益权和剩余资产分配权

C．了解公司经营状况的权利

D．优先认股权

40、基金半年度报告披露的__等信息值得关注。

A．报告期末基金所持有的所有股票明细及报告期内基金累计买入与卖出的前50名股票明细

B．基金持有人结构

C．基金净值表现

D．重大事项揭示

41、债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付，这种债券称之为__。

A．浮动利率债券

B．息票累积债券

C．附息债券

D．零息债券

42、证券交易所的会员____

可以自动转让交易席位

转让交易席位必须由证监会审批

转让交易席位必须由证券交易所审批

不得转让交易席位

43、下列选项中，__不属于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件。

A．实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币

B．依其所在国家或者地区的法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健，资信良好

C．所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系

D．最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚

44、费用率是评价基金运作效率和运作成本的一个重要统计指标，等于基金运作费用与基金平均净资产的比率。

基金运作费用包括__。

A．后端申购费

B．基金管理费

C．销售服务费

D．基金托管费

45、通常，处于__的投资人多属于保守型。

A．家庭形成期

B．家庭成长期

C．家庭成熟期

D．家庭衰老期

46、QDII基金面临的风险有__。

A．汇率风险

B．流动性风险

C．国别风险、新兴市场风险等特别投资风险

D．QDII基金管理者海外市场管理经验相对不足所带来的风险

47、保守型投资者的首要投资目标有__。

A．保护本金不受损失

B．投资的长期增值

C．保持资产的流动性

D．保证收益的增长性

48、按照《证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于__。

A．向他人贷款或者提供担保

B．从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动

C．从事承担无限责任的投资

D．买卖其他基金份额（国务院另有规定的除外）

49、__指明了该债券的债务主体。

A．债券票面

B．债券持有人名称

C．债券发行者名称

D．债券承销机构名称

50、与直接投资股票、债券不同的是，基金是一种__投资工具。

A．直接

B．间接

C．混合

D．分业

51、证券市场监管的对象包括__。

A．证券发行主体

B．证券公司

C．证券经营机构

D．证券服务机构

52、我国的金融债券包括__。

A．政策性金融债券

B．商业银行次级债券

C．证券公司债券

D．证券公司短期融资债券

53、以下不属于债券基金投资风险的是____

利率风险

汇率风险

提前赎回风险

通货膨胀风险

54、外部风险中的系统性风险有__。

A．市场风险

B．政策风险

C．信用风险

D．经营风险

55、下列基金类型中，认购费率最低的是__。

A．股票型基金

B．货币市场基金

C．混合型基金

D．债券型基金

56、巨额赎回是指__。

A．单个开放日基金净赎回申请达到上一日基金总份额的5%

B．单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的10%