山西省基金从业资格另类投资优点与局限考试试卷_精品文档文档格式.docx
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D．中国证券投资者保护基金
5、对基金管理人而言____营销成功与否关系到企业的生存和发展。
A：
封闭式基金
B：
开放式基金
C：
私募基金
D：
公募基金
6、下列属于基金信息披露“重大性”概念标准的有__。
A．证券交易量标准
B．影响证券市场价格标准
C．影响投资者决策标准
D．对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响
7、基金管理人和代销机构在从事基金销售活动时不应该出现的情形有__。
A．采用讲座方式销售基金
B．采取抽奖方式销售基金
C．募集期间对认购费打折
D．采用送基金份额的方式销售基金
8、下列基金产品或组合中，最适合推荐给稳健型投资者的是__。
A．债券型基金
B．指数型基金
C．混合型基金
D．股票型基金
9、在股票型基金的风险分析中，表示基金的总风险的指标是__。
A．股票周转率
B．标准差
C．贝塔
D．协方差
10、在我国，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的__。
A．70%
B．80%
C．90%
D．95%
11、基金销售机构在基金销售活动中的禁止行为不包括__。
A．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
B．申购期间对申购费用提供优惠政策
C．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
D．通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准
12、债券型基金对__的投资者具有较强的吸引力。
A．偏好高风险高收益
B．追求短期收益
C．追求稳定收益
D．追求高收益
13、从资金的性质上来看，契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的____
信托资产
债务资产
法人资本
借贷资产
14、投资者T日申购、赎回成功后，登记结算机构在____日办理现金替代等的交收以及现金差额的清算。
T+1
T+2
T+3
T+4
15、下列不属于基金管理公司内部控制机制的是____
风险控制制度
员工自律
公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导
16、现场检查主要侧重对销售机构__进行检查。
A．财务状况
B．人力资源
C．内部控制
D．资格许可
17、基金持有人获取收益和承担风险的原则是__。
A．收益保底，超额分成
B．利益共享、风险共担
C．按“先进先出法”实现收益和风险
D．获取无风险收益
18、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时，不得对同一分类中包含基金少于__只的基金进行评级或单一指标排名。
A．3
B．6
C．9
D．10
19、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格时，应具备的条件包括__。
A．注册资本不低于3000万元人民币，且必须为实缴货币资本
B．持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度
C．公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2
D．最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为
20、根据投资目标的不同，基金可以分为__。
A．契约型基金与公司型基金
B．成长型基金、收入型基金和平衡型基金
C．主动型基金和被动（指数）型基金
D．交易型开放式指数基金（ET与上市开放式基金（LO
21、2004年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是____
《证券投资基金会计核算办法》正式实施
《货币市场基金管理暂行办法》正式实施
《管理暂行办法》正式实施
《中华人民共和国证券投资基金法》正式实施
22、《证券投资基金运作管理办法》规定，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在__个交易日内进行调整。
A．5
B．10
C．15
D．20
23、基金投资面临的外部风险包括__。
A．市场风险
B．政策风险
C．信用风险
D．合规风险
24、关于虚拟资本，下列描述正确的有__。
A．虚拟资本是绝对独立于实际资本之外的一种资本存在形式
B．通常，虚拟资本以有价证券的形式存在
C．有价证券是虚拟资本的一种形式
D．虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化
25、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的__。
A．跨期性
B．杠杆性
C．联动性
D．高风险性
26、基金托管人需要对__出具意见。
A．基金公司财务报告
B．基金财务会计报告
C．中期基金报告
D．年度基金报告
27、下列关于蓝光公司的基本信息中，使它不能成为基金管理公司股东的是__。
A．公司注册资本为5亿
B．公司成立1年以来，治理健全，内部监控制度完善
C．公司无任何违法违规行为，社会信誉良好
D．公司经营业绩较好，资产质量良好
28、对于收入低、收入大部分用于消费的年轻人来说，__是比较有效的积累投资的方式。
A．基金定期定投
B．以固定收益工具为主
C．以偏进取的平衡资产配置为主
D．以偏保守的平衡资产配置为主
29、下列不属于基金投资收益的是__。
A．基金投资收益
B．衍生工具收益
C．买入返售金融资产收入
D．股利收益
30、备兑权证通常由__发行。
A．证券交易所
B．投资银行
C．上市公司
D．央行
二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；
少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。
）
31、、是基金管理公司的核心业务。
____
投资运作管理业务
基金募集与销售业务
基金行政业务
受托资产管理业务
32、小张打算购买基金进行投资。
在选择基金时，小张对某基金管理公司旗下的某只股票基金经营业绩进行了初步估算。
该股票基金2007年初基金份额净值为1.0381元人民币，2007年底基金份额净值为1.1208元人民币，期间该股票基金每份分红0.0442元人民币，则不考虑分红再投资的基金净值增长率为__。
A．12.22%
B．7.97%
C．4.26%
D．3.87%
33、在基金业绩相仿的情况下，基金公司的__往往决定其资产管理规模的大小。
A．营销能力
B．研究能力
C．投资能力
D．风险控制能力
34、基金将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值的特点是指____
集合投资
无风险性
分散风险
专业理财
35、当代表基金份额____以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，持有人有权自行召集。
5%
10%
30%
50%
36、证券市场从无到有主要归因于__。
A．社会化大生产的发展
B．商品经济的发展
C．股份制的发展
D．信用制度的发展
37、根据《证券法》规定，证券登记结算机构是__。
A．以规范交易为目的的法人
B．社会团体法人
C．不以营利为目的的法人
D．以营利为目的的法人
38、投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构一般在____日为投资者办理增加权益或减少权益的登记手续____
T+0
T+3
39、考察基金的综合表现，要求投资者综合考虑基金的__。
A．收益
B．风险
C．价格
D．风险调整后收益
40、目前，__构成了我国基金销售的主要渠道。
A．商业银行
B．证券公司
C．证券投资咨询机构
D．专业基金销售机构
41、关于LOF份额的上市条件，下列说法错误的是__。
A．须由基金管理人及基金托管人共同向深圳证券交易所提交上市申请
B．基金的募集应符合《证券投资基金法》的规定
C．募集金额应不少于2亿元人民币
D．基金份额持有人应不少于2000人
42、基金销售机构采取集中性市场营销策略时，__。
A．可以针对该细分市场的特点规划、设计专门的营销策略
B．可以把有限的资源集中利用，在有限市场中建立专业知名度
C．基金销售机构整体业绩的提升可能受到限制
D．其销售机构能够在激烈的市场竞争中发挥相对资源优势
43、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为__。
A．金融期权
B．金融期货
C．金融互换
D．结构化金融衍生工具
44、下列关于证券市场结构的说法，正确的有__。
A．按顺序关系，证券市场可以分为发行市场和交易市场
B．证券“一级市场”是指已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场
C．证券发行市场是流通市场的基础和前提
D．证券流通市场是证券继续扩大发行的必要条件
45、证券投资基金是以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的__投资方式。
A．集合
B．集资
C．联合
D．合作
46、证券具有极高的流动性必须满足的条件有__。
A．很容易变现
B．变现的交易成本极小
C．本金保持相对稳定
D．规模比较大
47、__应根据法规履行与基金估值相关的披露义务。
A．基金投资者
B．基金份额持有人大会
C．基金托管人
D．基金管理公司
48、__无须定期披露基金份额净值信息，而是需要进行收益情况的公告。
A．股票基金
B．债券基金
C．混合基金
D．货币市场基金
49、按照规定，目前我国基金交易佣金不得高于成交金额的__。
A．0.1%
B．0.3%
C．0.5%
D．1.0%
50、商业银行申请基金托管人资格，必须经中国证监会和__审查批准。
A．中国证券业协会
B．中国银监会
C．财政部
D．中国证监会派出机构
51、目前，我国封闭式基金的托管费率__。
A．为0.5%
B．为0.25%
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