安徽省上半证券从业资格考试证券投资基金管理人考试试题Word格式.docx
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A.按税后利润的10%提取
B.按利润总额的10%提取
C.按税后利润的5%~10%提取
D.按未分配利润的10%提取
6.某客户持有上交所上市96国债(6)现券1万手。
该国债当日收盘价为125.8元,当月的标准券折算率为1:
1.27。
该客户最多可回购融入的资金是__万元。
A.635
B.1270
C.2600
D.4600
7.投资者以不低于发行底价的价格购买,然后根据投资者的申购价格,按照价格优先,同价位时间优先的顺序从高位到低位依次排队,当认购数量恰好等于发行数量时的价格,即为发行价格,以这种方式确定发行价属于__。
A.网上竞价发行
B.网上定价发行
C.法人配售方式
D.从购证方式
8.股票承销前的尽职调查主要由__承担。
A.会计师事务所
B.证券监督机构
C.证券交易所
D.主承销商
9.通过沪深证券交易所系统发行和交易的债券是__。
A.记账式债券
B.实物债券
C.票券式债券
D.凭证式债券
10.股份有限公司的创立大会必须有代表股份总数()以上的认股人出席才能举行。
A.1/2
B.3/4
C.2/3
D.80%
11.关于上海证券交易所质押式回购交易规则,下列表述正确的是()。
A.100元标准券为1手&
nbsp;
B.最小报价变动单位为0.01元或其整数倍&
C.单笔申报最大数量不超过10万手&
D.计价单位为每百元资金到期年收益
12.通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议,其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到__时,应当在该事实发生之日起__日内,向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,通知该上市公司,并予公告。
A.5%,1
B.5%,3
C.10%,1
D.10%,3
13.目前我国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品等都是__。
A.结构化金融衍生工具
B.金融期权
C.金融期货
D.金融互换
14.套利的理论基础在于经济学中所谓的__。
A.看不见手原理
B.一价定律
C.报酬边际递减规律
D.完全竞争市场理论
15.()是指利润随经济周期波动变化比较大的一类股票。
A.持续成长型股票
B.趋势成长型股票
C.周期型股票
D.价值型股票
16.通常,在金融期权交易中,()需要开立保证金账户,并按照规定缴纳保证金。
A.期权买卖双方均
B.期权买卖双方均不
C.期权购入者
D.无担保期权出售者
17.证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务,必须具有______年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历,且最近______年每年财务顾问业务收入不低于______万元。
()
A.2;
2;
100
B.2;
500
C.3;
3;
D.3;
18.假设某公司股票当前的市场价格是每股80元;
该公司上一年末支付的股利为每股1元,以后每年的股利以一个不变的增长率2%增长;
该公司下一年的股息发放率是25%。
则该公司股票下一年的市盈率是__
A.19.61倍
B.20.88倍
C.17.23倍
D.16.08倍
19.“反向的”收益率曲线意味着__。
(1)预期市场收益率会上升;
(2)短期债券收益率比长期债券收益率高;
(3)预期市场收益率会下降;
(4)长期债券收益率比短期债券收益率高
A.
(2)和
(1)
B.(3)和
(2)
C.
(1)和(4)
D.(4)和(3)
20.亚洲证券分析师联合会的注册地为__。
A.悉尼
B.中国香港
C.澳大利亚
D.汉城
21.__给出了基金经理人的绝对表现,但投资者却无法据此判断基金经理人业绩表现的优劣。
A.算术平均收益率
B.几何平均收益率
C.时间加权收益率
D.简单(净值)收益率
22.我国基金监管的首要目标是__。
A.保护和维护投资者的利益
B.保证市场的公平、效率和透明
C.降低系统风险
D.推动基金业的规范发展
23.马柯威茨的《证券组合选择》发表于__年。
A.1948
B.1950
C.1952
D.1955
24.证券公司融资融券业务的风险不包括__。
A.政策风险
B.业务规模及集中度风险
C.业务管理风险.
D.信息技术风险
25.()是指利润随经济周期波动变化比较大的一类股票。
26.关于记账式国债的中标原则,下列说法错误的是()。
A.全场有效投标总额小于或等于当期国债招标额时,所有有效投标全额募人
B.全场有效投标总额大于当期国债招标额时,按照低利率(利差)或高价格优先的原则对有效投标逐笔募人,直到募满招标额为止
C.边际中标标位的投标额小于剩余招标额的,以该标位投标额为权数平均分配
D.对于允许追加承销的记账式国债,在竞争性招标结束后,记账式国债承销团甲类成员有权通过投标追加承销当期国债
27.股票所载有权利的有效性是始终不变的,因为它是一种无限期的法律凭证。
股票的有效期与公司的存续期互相联系,两者是并存的关系,这体现了股票的__特征。
A.永久性
B.持续性
C.参与性
D.收益性
28.依据我国当前有关法规,符合基金收益分配要求的是__。
A.基金收益分配后基金份额净值可适当低于面值
B.基金收益分配采取现金方式,每半年至少分配一次
C.基金收益分配比例不得低于基金净收益的80%
D.基金当年收益应当弥补上一年度亏损后,才可进行当年收益分配
29.首次公开发行股票以__方式确定股票发行价格。
A.协商定价
B.询价
C.累计投标询价
D.上网竞价
30.一般意义上的优先股具有的特点之一是在发行时事先确定()。
A.固定收益额
B.固定股息率
C.预期收益率
D.偿还方式
31.证券公司融资融券业务合同由__统一制定。
A.证券公司
B.证券交易所
C.证监会
D.证券业协会
32.在我国,具有证券自营业务资格的机构投资者是__。
A.商业银行
B.信托投资公司
C.保险公司
D.证券经营机构
33.向参与网下配售的询价对象配售的,公开发行股票数量少于4亿股的,配售数量不超过本次发行总量的__。
A.100%
B.20%
C.30%
D.40%
34.保荐代表人数量少于__人的证券经营机构不得注册登记为保荐人。
A.1
B.2
C.3
D.4
35.目前中国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品等都是__。
A.金融互换
D.结构化金融衍生工具
36.登记结算公司以参与人的()为单位生成清算数据.
A.资金账户
B.清算编号
C.交易席位
D.证券账户
37.关于证券投资基金的产生与发展,下列认识正确的是__。
A.证券投资基金通过私募形式发售基金份额募集资金
B.证券投资基金由基金份额持有人管理和运用资金,并获取利益
C.证券投资基金是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的
D.由于风险较大,证券投资基金刚开始没有获得政府的支持
38.下列不属于基金销售宣传的禁止规定的是()。
A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B.有明确、醒目的风险提示和警示性文字
C.预测该基金的证券投资业绩
D.登载单位或者个人的推荐性文字
39.证券交易的清算是指__。
A.结算参与人根据清算的结果在事先约定的时间内履行合约的行为
B.一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算
C.公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和
D.银行同业往来中应收或应付差额的轧抵
40.《中华人民共和国公司法》规定,有限责任公司经营规模较大的,设立监事会,其成员__。
A.必须多于2人
B.不得少于2人
C.必须多于3人
D.不得少于3人
41.主动阻止本公司被收购的最积极的策略是__。
A.事先预防策略
B.“白衣骑土”策略
C.管理层防卫策略
D.保持公司控制权策略
42.B股交易的结算费最高不超过__港元。
A.400
B.450
C.500
D.600
43.开放式基金公开说明书的报告截止日为__。
A.开放式基金成立后每年6月30日
B.开放式基金成立后每6个月的最后一日
C.开放式基金成立后每年12月31日
D.开放式基金成立后每会计年度最后工作日
44.以下不是场外交易市场特征的是__。
A.由各个独立的证券公司分别组织交易活动
B.交易活动呈现非集中性
C.证券公司可以是场外证券交易的组织者,也可以是直接参加者
D.采取投资者委托买卖的方式进行交易
45.辅导对象应就接受辅导、准备发行股票的事宜在当地__主要报纸上连续公告__,公告信息中应包括派出机构的举报电话及通信地址。
__
A.至少2种;
2次以上
B.至少1种;
C.至少2种;
5次以上
D.至少1种;
1次以上
46.根据现行制度规定,权证存续期满前__交易日,权证终止交易,但可以行权。
A.2个
B.1个
C.5个
D.3个
47.__中国证监会审议通过《证券发行与承销管理办法》,该办法细化了询价、定价、证券发售等环节的有关操作规定。
A.2006年9月11日
B.2006年11月9日
C.2007年9月11日
D.2007年11月9日
48.以发起方式设立的股份有限公司的章程须经__发起人同意。
A.1/2的
B.2/3的
C.3/4的
D.全体
49.同时以股票、债券为投资对象的基金类型是__。
A.股票基金
B.债券基金
C.混合基金
D.货币市场基金
50.根据《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》,对新股发行体制进行了改革和完善,坚持了()的改革方向。
A.市场化
B.行政化
C.企业化
D.自律化