下半甘肃省证券从业资格金融市场基金管理人考试试题_精品文档Word格式.docx

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B．交易的风险性

C．利润的可观性

D．收益的不稳定性

6、证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为__。

A．开户和证券交易过户

B．开户和签订证券协议

C．证券交易过户和签订证券协议

D．开户和接受具体委托

7、向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于__。

A．证券承销与保荐业务

B．证券经纪业务

C．融资融券业务

D．资产管理业务

8、下列哪些行为一定会导致公司总股本增加，同时每股净资产减少__

A．现金分红

B．增发新股

C．送股

D．配股

9、__年，英国第一家证券交易所在伦敦柴思胡同的“乔纳森咖啡馆”成立。

A．1602

B．1773

C．1790

D．1792

10、LOF的汉译名称为__。

A．存托凭证

B．交易所交易基金

C．上市开放式基金

D．指数参与份额

11、深圳证券交易所实行标准券制度的质押式企业债回购有__个。

A．3

B．4

C．9

D．11

12、在下列机构中，负责办理派发红股、股息和利息的是__。

A．证券交易所

B．发行证券的公司

C．证券登记结算公司

D．证券公司

13、旗形和楔形是两个最为著名的持续整理形态，休整之后的走势往往是__。

A．与原有趋势相反

B．与原有趋势相同

C．寻找突破方向

D．不能判断

14、公司应当自作出减少注册资本决议之日起（）日内通知债权人，并于（）日内在报纸上公告。

A．10，20

B．10，30

C．20，30

D．15，30

15、证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为__。

A．当日开盘价

B．该证券发行价

C．零

D．开盘价与发行价的均值

16、债券有不同的风险，但主要来自利率的波动，根据规避利率波动的情况，债券可以分为__。

A．固定利率债券与浮动利率债券

B．单利债券与复利债券

C．固定利率债券与累进利率债券

D．贴现利率债券与浮动利率债券

17、（）是指股份有限公司将其全部财产分割为两个部分以上。

另外设立两个公司，原公司的法人地位消失失。

A．新设分立

B．派生分立

C．主动分立

D．被动分立

18、（）在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司。

A．公司型基金

B．契约型基金

C．开放式基金

D．封闭式基金

19、资产管理中，__是最常见、最简便的风险度量方法。

A．方差度量法

B．收益预期范围度量法

C．下跌概率法

D．风险收益法

20、我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限于投资__。

A．国债

B．股票

C．基金

D．证券衍生产品

21、以下关于个人简历的说法不正确的是__。

A．一般都有严格、统一的规格

B．有利于求职者充分进行自我表达

C．在招聘过程中作用不大

D．一般能够系统、全面地提供企业所关注的所有信息

22、投资者可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另外一个证券营业部，这一过程为__。

A．转托管

B．双重托管

C．复合托管

D．指定托管

23、我国国债是指__向投资者出具的、承诺在一定时期支付利息和到期偿还本金的债权债务凭证。

A．中国银行

B．中央政府

C．财政部

D．国务院

24、上市公司发行可转换债券，其最近3个会计年度的加权平均净资产利润率平均应不低于__。

A．5%

B．6%

C．7%

D．10%

25、证券问的联动关系由相关系数ρ来衡量，ρ的取值总是介于-1和1之间，ρ的值为正，表明__

A．两种证券间存在完全的同向的联动关系

B．两种证券的收益有反向变动倾向

C．两种证券的收益有同向变动倾向

D．两种证券间存在完全反向的联动关系

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；

少选，所选的每个选项得0.5分）

1、定向发行的债券可以用协议方式转换，也可经过中国证监会批准采取的其他方式转让，最小转让单位不得少于面值__万元。

A．20

B．30

C．40

D．50

2、根据我国《证券投资基金管理暂行办法》、《开放式证券投资基金试点办法》的规定，开放式基金的设立主体为__。

A．基金持有人

B．基金发起人

C．基金管理人

D．基金托管人

3、就我国的情况而言，__是三位数以上的通货膨胀。

A．温和的通胀

B．严重的通胀

C．恶性的通胀

D．疯狂的通胀

4、发行人最近1年及1期内收购兼并其他企业资产（或股权），且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目__的，应披露被收购企业收购前一年利润表。

A．20%（含）

B．20%（不含）

C．30%（含）

D．30%（不含）

5、政府债券可分为__。

A．中央政府债券

B．政府保证债券

C．地方政府保证债券

D．地方政府债券

6、证券交易所决定终止股票上市交易的情形不包括（）。

A．公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件

B．公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者

C．公司正陷入法律纠纷

D．公司最近3年连续亏损

7、发行人最近1年及1期内收购兼并其他企业资产，其被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人响应项目（）的，应披露被收购企业收购前一年利润表。

A．10%

B．20%

C．30%

D．40%

8、契约型基金的当事人有__。

A．管理人

B．托管人

C．投资者

9、下列属于无差异市场营销策略主要优点的是__。

A．成本低，操作简单

B．效益相对比较低

C．寻找客户的随意性较大

D．整体业绩提升受到很大的限制

10、股权与债权过户的种类有__。

A．交易性过户

B．同一账户明细账转户

C．非交易性过户

D．账户挂失转户

11、上海证券交易所和深圳证券交易所没有设立的机构是__。

A．会员大会

B．理事会

C．董事会

D．专门委员会

12、全国银行间市场买断式回购以（）。

A．全价交易、全价结算

B．净价交易、全价结算

C．全价交易、净价结算

D．净价交易、净价结算

13、在基金份额发售前，基金管理人需要编制并披露（）。

A．招募说明书

B．托管协议

C．基金份额发售公告

D．基金合同

14、2007年7月，中国银监会下发《企业集团财务公司发行金融债券有关问题的通知》，明确规定企业集团财务公司发行债券的条件和程序，并允许财务公司在银行间债券市场发行财务公司债，其目的有__。

A．为满足企业集团发展过程中财务公司充分发挥金融服务功能的需要

B．为解决财务公司资金来源单一的现状

C．满足企业集团调整资产负债期限结构和化解金融风险的需要

D．为了增加银行间债券市场的品种

15、对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起__内做出批准或者不予批准的书面决定。

A．30日

B．2个月

C．6个月

D．12个月

16、证券交易所作为一线监管者，下列各项不属于《证券法》授予证券交易所的监管权力的是__。

A．根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监管机构批准

B．对证券的上市交易申请行使审核权

C．上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权

D．公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权

17、影响可转换公司债券价值的因素主要有__。

A．票面利率

B．转股价格

C．股票波动率

D．转股期限

18、下面所列举的人中，__不得开立股票账户。

A．证券管理机关工作人员

B．证券交易所管理人员

C．证券业从业人员

D．有过刑事犯罪记录的人员

19、（）要贯穿于公司经营活动的始终，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行。

A．风险控制

B．严格授权

C．明确责任

D．权利制衡

20、根据现行规定，证券公司应__向中国证监会报送年报。

A．半年

B．每年

C．每月

D．每季

21、证券管理公司董事会在公布基金半年报时，应经__以上独立董事同意。

A．1/3

B．1/2

C．2/3

D．3/4

22、在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有__。

A．证券承销

B．融资融券业务

C．证券自营业务

D．投资咨询业务

23、在我国，证券公司的下列事项中不需要经证券监督管理机构批准的是__。

A．撤销分支机构

B．变更注册地址

C．变更公司章程中的重要条款

D．变更持有5%以上股权的股东

24、__担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息。

A．市场部

B．交易部

C．投资部

D．研究部

25、下列金融工具可作为利率期权的基础资产的有__。

A．利率指数

B．欧洲美元债券

C．政府长期债券

D．大面额可转让存单