下半辽宁省证券证券投资分析证券投资分析的信息来源考试题_精品文档Word格式文档下载.docx
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C．30
D．50
6、1992年10月，深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期货合约——__，实现了由远期合同向期货交易的过渡。
A．特级铜期货标准合同
B．特级铝期货标准合同
C．特级锡期货标准合同
D．特级铅期货标准合同
7、发行企业债券，发行人首先应当向有关主管部门申请发行额度，目前负责额度申请受理的主管部门为__。
A．国有资产管理委员会
B．中国人民银行
C．国家发展与改革委员会
D．中国证监会
8、（）的基本思路是，通过恰当的分组，尽可能地消除由于类型差异对基金经理人相对业绩所造成的不利影响。
A．分组比较
B．单独比较
C．相对比较
D．基准比较
9、__是客户招揽的保证。
A．目标市场选择
B．营销渠道选择
C．客户促成
D．客户关系建立
10、H股公司上市后的公司治理要求是，公司上市后须指定至少（）名独立非执行董事。
A．1
B．2
C．3
11、若流动比率大于1，则下列成立的是__。
A．速动比率大于1
B．营运资金大于0
C．资产负债率大于1
D．短期偿债能力绝对有保障
12、境外上市外资股一般采取（）的形式。
A．记名股票
B．不记名股票
C．优先股
D．非流通股票
13、发行人运行不足3年的，应披露最近3年及1期的__以及设立后各年及最近1期的__。
A．资产负债表；
利润表和现金流量表
B．资产负债表和现金流量表；
利润表
C．股东权益增减变动表；
资产负债表和现金流量表
D．利润表；
14、净资本是证券公司在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行（）后得出的综合性风险控制指标。
A．风险调整
B．纳税调整
C．负债调整
D．资产调整
15、上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实勤勉地履行职责，最近______内未受到过中国证监会的行政处罚，最近______内未受到过证券交易所的公开谴责。
__
A．12个月16个月
B．36个月36个月
C．12个月12个月
D．36个月12个月
16、股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式简称为（）。
A．配股
B．增发
C．定向增发
D．发行可转换公司债券
17、在外国成熟的证券市场上，__是市场的主要参与者，具有举足轻重的作用，也被视为市场成熟的一个标志。
A．个人投资者
B．机构投资者
C．政府投资者
D．国际投资者
18、__是证券公司通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程，是证券经纪业务营销活动的第一个环节。
A．客户服务
B．客户招揽
C．客户咨询
D．客户反馈
19、商业银行发行次级定期债券，须向__提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。
A．中国银监会
B．中国证监会
C．中国人民银行
D．国家发展和改革委员会
20、证券经纪业务营销人员职业道德建设的源泉是__。
A．公平竞争
B．勤勉尽责
C．客户至上
D．友好合作
21、一般地}兑，在投资决策过程中，投资者应选择进行投资的行业是__
A．增长型
B．周期型
C．防御
D．初创型
22、公司应当自作出减少注册资本决议之日起（）日内通知债权人，并于（）日内在报纸上公告。
A．10，20
B．10，30
C．20，30
D．15，30
23、按照《证券投资基金法》的规定，基金管理人由__担任。
A．证券公司
B．保险公司
C．基金管理公司
D．商业银行
24、登记结算公司以参与人的（）为单位生成清算数据。
A．清算编号
B．资金账户
C．证券账户
D．交易席位
25、__年，英国第一家证券交易所在伦敦柴思胡同的“乔纳森咖啡馆”成立。
A．1602
B．1773
C．1790
D．1792
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；
少选，所选的每个选项得0.5分）
1、深圳证券交易所证券投资基金的过户费为__。
A．成交面额的0.05%
B．成交面额的0.1%
C．成交面额的0.15%
D．暂不收取
2、一般说来，一条压力线或支撑线对当前影响的重要性，有哪几方面的考虑__
A．股价在这个区域停留的时间长短
B．股价在这个区域伴随的成交量的大小
C．这个支撑区域或压力区域发生的时间离当前这个时期的远近
D．支撑区域内股票的最高价
E．压力区域内股票的最低价
3、享有优先认股权的股东可以选择__。
A．行使此权利来认购新发行的普通股票
B．将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬
C．不行使此权利而听任其过期失效
D．保留此权利，到下次认股时行使
4、国家发展和改革委员会对企业发行债券的审核主要根据以下两个方面：
一是累计发行在外的债券总面额不得超过发行人净资产额的__。
二是若募集资金投向为固定资产投资，发债规模不得超过固定资产投资总额的__；
若募集资金投向为技术改造项目投资，发债规模不能超过投资总额的__。
A．10%，50%，30%
B．30%，20%，30%
C．40%，20%，30%
D．50%，20%，40%
5、证券营业部客户管理的内容不包括（）。
A．客户开发
B．客户资料管理
C．客户需求调查
D．客户个性化服务
6、证券公司的主要业务内容是（）。
A．股票、债券和基金
B．发行、自营与基金管理
C．承销、咨询与基金管理
D．代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务
7、基金监管目标中，保证市场公平的含义下列表述中不正确的是（）。
A．保证市场信息的即时公布、广泛传播和有效反映于市场价格中
B．保证交易价格形成的公平性
C．发现、防止和惩罚操纵市场和其他导致市场交易不公平的行为
D．恰当地设立交易制度来保障交易的公平，使投资者都能够平等
8、向不特定对象公开募集股份，发行价格应（）。
A．不低于公告招股意向书前15个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价
B．不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价
C．不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价
D．不高于公告招股意向书前15个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价
9、下列属于原生金融工具的是__。
A．远期
B．期权
C．货币
D．期货
10、替代互换的风险主要来自于__。
A．债券收入现金流本身的税收特性不同
B．全部利率反向变化
C．纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更长
D．价格走向与预期相反
11、证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为__。
A．从业人员的资格管理与后续职业培训
B．为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训
C．制定从业人员的行为准则和道德规范
D．制定业务指引
12、以基金运作方式的不同，可将证券投资基金划分为__。
A．私募基金和公募基金
B．主动型基金和被动型基金
C．开放式基金和封闭式基金
D．契约型基金和公司型基金
13、合格境外机构投资者由其__作为中国结算上海或深圳分公司的结算参与人。
A．代理人
B．托管人
C．授权代表
D．指定券商
14、债券的票面要素包括__。
A．票面价值
B．到期期货
C．票面利率
D．发行者名称
15、标准券的折算率是指__的比率。
A．债券面值折算成债券回购业务标准券
B．债券市场价格折算成债券回购业务标准券
C．债券的票面利率折算成债券市场价格
D．债券市值折算成债券面值
16、关于交易型开放式指数基金（ETF），以下说法不正确的是__。
A．佣金应小于等于申购赎回份额的0.5%
B．佣金应小于等于申购赎回份额的0.05%
C．组合证券的过户费为股票过户面额的0.05%，前两年减半
D．组合证券的过户费为股票过户面额的0.05%，前三年减半
17、以下属于社会公益基金的是__。
A．福利基金
B．养老保险基金
C．文学奖励基金
D．科技发展基金
18、证券市场的资金供给是指__。
A．股民的投资
B．政府投入资金
C．一级市场的资金
D．二级市场的资金
19、下列关于运用缘故法来发现新客户的描述中，不正确的是__。
A．绝不强迫营销，虽然是从业人员的亲朋好友，但没有义务一定要与本银行合作
B．运用缘故法就不需要过多的寒暄和客套，即可切入主题
C．亲朋好友也是从业人员的客户，也必须靠优质的服务来取胜
D．因为是亲朋好友，即使开发不成功，也不容易受打击，不存在面子问题
20、下列__属于基金定期报告。
A．基金份额上市交易公告书
B．年度报告
C．半年度报告
D．基金份额发售公告
21、按照《上市公司证券发行管理办法》有关规定，发行可转换债券的上市公司最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于__。
A．最近3年实现的年均可分配利润的20%
B．最近3年实现的年均可分配利润的30%
C．最近5年实现的年均可分配利润的20%
D．最近5年实现的年均可分配利润的30%
22、证券回购清算的特点是（）。
这是由回购交易的自身特性所决定的
A．一次交易
B．二次交易
C．一次清算
D．二次清算
23、证券公司自营买卖业务的首要特点为__。
A．决策的自主性
B．交易的风险性
C．收益的不稳定性
D．买卖的随意性
24、下列关于内幕交易的说法正确的是__。
A．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过资产的10%属于内幕信息
B．内幕信息的知情人员建议他人买卖有关股票或公司债券一般不受法律限制
C．涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息为内幕信息
D．上市公司的收购方案和股权结构重大变化属于内幕信息
25、根据《第1号准则》的规定，在招股说明书中，发行人应披露影响本行业发展的有利和不利因素，包括__。
A．产业政策
B．产品特性
C．技术替代
D．国际市场冲击
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