下半辽宁省证券证券投资分析证券投资分析的信息来源考试题_精品文档Word格式文档下载.docx

1、C30D50 6、1992年10月，深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期货合约_，实现了由远期合同向期货交易的过渡。A特级铜期货标准合同B特级铝期货标准合同C特级锡期货标准合同D特级铅期货标准合同 7、发行企业债券，发行人首先应当向有关主管部门申请发行额度，目前负责额度申请受理的主管部门为_。A国有资产管理委员会B中国人民银行C国家发展与改革委员会D中国证监会 8、（）的基本思路是，通过恰当的分组，尽可能地消除由于类型差异对基金经理人相对业绩所造成的不利影响。A分组比较B单独比较C相对比较D基准比较 9、_是客户招揽的保证。A目标市场选择B营销渠道选择C客户促成D客户关系建立 10、H股

2、公司上市后的公司治理要求是，公司上市后须指定至少（）名独立非执行董事。A1B2C311、若流动比率大于1，则下列成立的是_。A速动比率大于1B营运资金大于0C资产负债率大于1D短期偿债能力绝对有保障 12、境外上市外资股一般采取（）的形式。A记名股票B不记名股票C优先股D非流通股票 13、发行人运行不足3年的，应披露最近3年及1期的_以及设立后各年及最近1期的_。A资产负债表；利润表和现金流量表B资产负债表和现金流量表；利润表C股东权益增减变动表；资产负债表和现金流量表D利润表；14、净资本是证券公司在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行（）后得出的综合性风险控制指标。A风险调整B纳税

3、调整C负债调整D资产调整 15、上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实勤勉地履行职责，最近_内未受到过中国证监会的行政处罚，最近_内未受到过证券交易所的公开谴责。_A12个月 16个月B36个月 36个月C12个月 12个月D36个月 12个月 16、股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式简称为（）。A配股B增发C定向增发D发行可转换公司债券 17、在外国成熟的证券市场上，_是市场的主要参与者，具有举足轻重的作用，也被视为市场成熟的一个标志。A个人投资者B机构投资者C政府投资者D国际投资者 18、_是证券公司通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关

4、系并促成交易的过程，是证券经纪业务营销活动的第一个环节。A客户服务B客户招揽C客户咨询D客户反馈 19、商业银行发行次级定期债券，须向_提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。A中国银监会B中国证监会C中国人民银行D国家发展和改革委员会 20、证券经纪业务营销人员职业道德建设的源泉是_。A公平竞争B勤勉尽责C客户至上D友好合作 21、一般地兑，在投资决策过程中，投资者应选择进行投资的行业是_A增长型B周期型C防御D初创型 22、公司应当自作出减少注册资本决议之日起（）日内通知债权人，并于（）日内在报纸上公告。A10，20B10，30C20，30D15，3023、按照证券

5、投资基金法的规定，基金管理人由_担任。A证券公司B保险公司C基金管理公司D商业银行 24、登记结算公司以参与人的（）为单位生成清算数据。A清算编号B资金账户C证券账户D交易席位25、_年，英国第一家证券交易所在伦敦柴思胡同的“乔纳森咖啡馆”成立。A1602B1773C1790D1792二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、深圳证券交易所证券投资基金的过户费为_。A成交面额的0.05%B成交面额的0.1%C成交面额的0.15%D暂不收取 2、一般说来，一条压力线或支撑线对当前影响的

6、重要性，有哪几方面的考虑_A股价在这个区域停留的时间长短B股价在这个区域伴随的成交量的大小C这个支撑区域或压力区域发生的时间离当前这个时期的远近D支撑区域内股票的最高价E压力区域内股票的最低价3、享有优先认股权的股东可以选择_。A行使此权利来认购新发行的普通股票B将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬C不行使此权利而听任其过期失效D保留此权利，到下次认股时行使 4、国家发展和改革委员会对企业发行债券的审核主要根据以下两个方面：一是累计发行在外的债券总面额不得超过发行人净资产额的_。二是若募集资金投向为固定资产投资，发债规模不得超过固定资产投资总额的_；若募集资金投向为技术改造项目投资，发债规模

7、不能超过投资总额的_。A10%，50%，30%B30%，20%，30%C40%，20%，30%D50%，20%，40%5、证券营业部客户管理的内容不包括（）。A客户开发B客户资料管理C客户需求调查D客户个性化服务 6、证券公司的主要业务内容是（）。A股票、债券和基金B发行、自营与基金管理C承销、咨询与基金管理D代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务 7、基金监管目标中，保证市场公平的含义下列表述中不正确的是（）。A保证市场信息的即时公布、广泛传播和有效反映于市场价格中B保证交易价格形成的公平性C发现、防止和惩罚操纵市场和其他导致市场交易不公平的行为D恰当地设立交易制度来保障

8、交易的公平，使投资者都能够平等 8、向不特定对象公开募集股份，发行价格应（）。A不低于公告招股意向书前15个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价B不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价C不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价D不高于公告招股意向书前15个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价 9、下列属于原生金融工具的是_。A远期B期权C货币D期货 10、替代互换的风险主要来自于_。A债券收入现金流本身的税收特性不同B全部利率反向变化C纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更长D价格走向与预期相反11、证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利

9、益、促进行业共同发展方面，具体表现为_。A从业人员的资格管理与后续职业培训B为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训C制定从业人员的行为准则和道德规范D制定业务指引 12、以基金运作方式的不同，可将证券投资基金划分为_。A私募基金和公募基金B主动型基金和被动型基金C开放式基金和封闭式基金D契约型基金和公司型基金 13、合格境外机构投资者由其_作为中国结算上海或深圳分公司的结算参与人。A代理人B托管人C授权代表D指定券商14、债券的票面要素包括_。A票面价值B到期期货C票面利率D发行者名称 15、标准券的折算率是指_的比率。A债券面值折算成债券回购业务标准券B债券市场价格折算成

10、债券回购业务标准券C债券的票面利率折算成债券市场价格D债券市值折算成债券面值 16、关于交易型开放式指数基金（ETF），以下说法不正确的是_。A佣金应小于等于申购赎回份额的0.5%B佣金应小于等于申购赎回份额的0.05%C组合证券的过户费为股票过户面额的0.05%，前两年减半D组合证券的过户费为股票过户面额的0.05%，前三年减半 17、以下属于社会公益基金的是_。A福利基金B养老保险基金C文学奖励基金D科技发展基金 18、证券市场的资金供给是指_。A股民的投资B政府投入资金C一级市场的资金D二级市场的资金 19、下列关于运用缘故法来发现新客户的描述中，不正确的是_。A绝不强迫营销，虽然是从业

11、人员的亲朋好友，但没有义务一定要与本银行合作B运用缘故法就不需要过多的寒暄和客套，即可切入主题C亲朋好友也是从业人员的客户，也必须靠优质的服务来取胜D因为是亲朋好友，即使开发不成功，也不容易受打击，不存在面子问题 20、下列_属于基金定期报告。A基金份额上市交易公告书B年度报告C半年度报告D基金份额发售公告 21、按照上市公司证券发行管理办法有关规定，发行可转换债券的上市公司最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于_。A最近3年实现的年均可分配利润的20%B最近3年实现的年均可分配利润的30%C最近5年实现的年均可分配利润的20%D最近5年实现的年均可分配利润的30% 22、证券回购清算的

12、特点是（）。这是由回购交易的自身特性所决定的A一次交易B二次交易C一次清算D二次清算23、证券公司自营买卖业务的首要特点为_。A决策的自主性B交易的风险性C收益的不稳定性D买卖的随意性 24、下列关于内幕交易的说法正确的是_。A公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过资产的10%属于内幕信息B内幕信息的知情人员建议他人买卖有关股票或公司债券一般不受法律限制C涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息为内幕信息D上市公司的收购方案和股权结构重大变化属于内幕信息25、根据第1号准则的规定，在招股说明书中，发行人应披露影响本行业发展的有利和不利因素，包括_。A产业政策B产品特性C技术替代D国际市场冲击