上半上海基金从业资格远期期货合约等区别模拟试题_精品文档Word格式文档下载.docx
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募集
D：
清算
5、目前，我国基金注册登记机构只受理__的基金账户或基金份额的冻结与解冻。
A．国家有权机关依法要求
B．基金托管人依法要求
C．基金管理人依法要求
D．投资人自己申请
6、新人行的营销人员寻找潜在客户的常用方法是__。
A．缘故法
B．介绍法
C．陌生拜访法
D．公众宣传法
7、__是考察封闭式基金内在价值的重要指标。
A．折（溢）价率
B．收益率
C．波动率
D．份额净值增长率
8、防范基金销售机构的合规风险，应做到__。
A．增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营的意识
B．建立健全规章制度，完善内部控制体系
C．建立健全有效的内部监督和反馈系统，查错防弊，消除隐患
D．加强业务管理和重点业务环节的控制，强化岗位制约和监督
9、商业银行基金代销部门取得基金从业资格的人员应不低于该部门员工人数的______，部门的管理人员应具备从事2年以上的基金业务或者______年以上证券、金融业务的工作经历。
__
A．1/3；
3
B．1/3；
5
C．1/2；
D．1/2；
5
10、目前我国各家商业银行推广的__是结构化金融衍生工具的典型代表之一。
A．资产结构化理财产品
B．利率结构化理财产品
C．股权结构化理财产品
D．挂钩不同标的资产的理财产品
11、衡量基金收益率的标准方法是__。
A．简单份额净值增长率
B．时间加权收益率
C．算术平均收益率
D．几何平均收益率
12、衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，包括____
指数基金
认股权证基金
交易所交易基金
上市开放式基金
13、对于货币市场基金的赎回资金，一般于T+1日从基金银行存款账户划出，最快可在__到达投资者资金账户。
A．划出当天
B．划出后一天
C．划出后两天
D．划出后三天
14、基金利息收入主要来源于__等方面。
A．存出保证金
B．债券投资
C．结算备付金
D．银行存款
15、__是基金投资运作的具体执行部门。
A．投资部
B．研究部
C．交易部
D．投资决策委员会
16、在证券发行制度中，__实质上是一种发行公司的财务公布制度。
A．审批制
B．特许制
C．核准制
D．注册制
17、关于债券的特征，下列描述不正确的有__。
A．偿还性是指债券没有规定的偿还时间，债务人可选择任一期限向债权人支付利息
B．一般情况下，政府债券的风险低于金融债券和公司债券
C．通常，具有高度流动性的债券同时风险较大
D．流动性首先取决于市场为债券转让所提供的便利程度
18、下列关于非交易过户主要类型的说法，正确的有__。
A．继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承
B．捐赠是指基金管理人将其合法管理的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形
C．司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书，将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织
D．任何情况下，接受划转的主体应符合相关法律法规和基金合同规定的可持有本基金份额的投资者的条件
19、债券所规定的资金借贷双方的权责关系不包括__。
A．借贷的时间
B．所借贷货币资金的数额
C．在借贷时间内的资金成本或应有的补偿（即债券的利息）
D．发行者和投资者之间的所有权关系
20、封闭式基金的基金管理人应当自收到验资报告起__日内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金备案的手续。
A．10
B．15
C．20
D．30
21、国家法律对基金信息披露的规范主要体现在__中。
A．《证券法》
B．《证券投资基金法》
C．《证券投资基金运作管理办法》
D．《证券投资基金信息披露管理办法》
22、证券市场监管的手段不包括____
市场手段
法律手段
经济手段
行政手段
23、处于家庭衰老期的家庭投资应以__为主。
A．偏保守的平衡资产配置
B．偏进取的平衡资产配置
C．长期投资的权益投资工具
D．固定收益工具
24、假定某基金的总资产为35亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为30亿份，那么该基金份额净值为__元。
A．1.00
B．1.16
C．1.23
D．1.35
25、对运用情景综合分析法进行预测的基本步骤叙述不正确的是____
分析目前与未来的经济环境，确认经济环境可能存在的状态范围
预测在各种情景下，各类资产可能的收益以及各类资产之间的相关性
确定各情景发生的概率
以情景的发生概率为权重，通过加权平均的方法估计各类资产的收益与风险
26、债券与股票的相同点包括__。
A．二者都是债权债务关系的凭证
B．二者的收益率相互影响
C．二者都是筹措资金的手段
D．二者都有较高的风险
27、基金的费用不包括__。
A．管理人报酬
B．利息支出
C．申购费用
D．交易费用
28、在基金市场的参与主体中，__是基金的当事人。
A．基金托管人
B．证券交易所
C．基金份额持有人
D．基金管理人
29、将基金划分为成长型、收入型和平衡型的依据是____
投资标的不同
投资目标不同
组织形式不同
交易方式不同
30、执行行业自律管理职能的机构有__。
A．中国证监会
B．中国证券业协会
C．证券交易所
D．中国证券投资者保护基金
二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；
少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。
）
31、建立客户关系的过程中，其工作内容包括__。
A．客户的沟通
B．客户的促成
C．客户的寻找
D．客户关系的维护
32、根据《证券投资基金法》，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的__以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。
A．60%
B．70%
C．80%
D．90%
33、以下哪种金融工具不能作为我国货币市场基金能够进行投资的对象____
现金
剩余期限在397天以内（含397天）的债券
期限在397天以内（含397天）的债券回购
剩余期限在397天以内（含397天）的资产支持证券
34、下列机构中，不属于基金代销机构的是__。
A．商业银行
B．证券公司
C．证券投资咨询机构
D．基金管理公司
35、在认购基金份额时就支付认购费用的付费模式称为__。
A．前端收费模式
B．后端收费模式
C．全额收费模式
D．净额收费模式
36、不收取申购费（认购费）、赎回费的货币市场基金的基金管理人可以从基金财产中持续计提一定比例的__。
A．佣金
B．咨询费
C．销售手续费
D．销售服务费
37、基金在初创阶段主要投资于海外实业和债券，在类型上主要是____
封闭式基金
开放式基金
偏股基金
偏债基金
38、基金连续____以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接收赎回申请;
已经接收的赎回申请乐意延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间的____，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
5个开放日、10个工作日
3个开放日、15个工作日
2个开放日、20个工作日
2个开放日、5个工作日
39、股票型基金的风险分析常用指标有__。
A．持股集中度
B．贝塔系数
C．持股数量
D．行业投资集中度
40、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括__。
A．会计师事务所
B．证券投资咨询公司
C．资产评估机构
D．律师事务所
41、开放式基金申购一般采用__方式。
A．部分缴款
B．全额缴款
C．保证金缴款
D．固定金额缴款
42、开放式基金赎回费总额的__应归入基金财产。
A．10%
B．15%
C．25%
D．50%
43、在股票投资组合管理的基本策略中，超越市场是____的目标。
积极型管理策略
消极型管理策略
混合型管理策略
激进型管理策略
44、凭证式债券是债权人认购债券的__。
A．流通凭证
B．会计凭证
C．收款凭证
D．付款凭证
45、投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构一般在____日为投资者办理增加权益或减少权益的登记手续____
T+0
T+1
T+2
T+3
46、与直接投资股票、债券不同的是，基金是一种__投资工具。
A．直接
B．间接
C．混合
D．分业
47、开放式基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间__。
A．10天
B．10个工作日
C．20天
D．20个工作日
48、中国证券业协会以“__”为自律管理的工作方针。
A．公平、公开、公正
B．法制、监管、自律
C．自律、服务、传导
D．效率、严谨、开拓
49、货币市场基金最适于__的投资者。
A．追求稳定收入，寻找收益、风险适中投资组合
B．有较高风险承受能力，关注资本增值
C．偏好风险，追求短期投资获得最高收益
D．厌恶风险，对资产流动性和安全性要求较高
50、关于可转换债券，下列叙述错误的是__。
A．可转换债券是一种附有转股权的特殊债券
B．可转换债券具有双重选择权
C．投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权
D．可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险，对发行人的风险、投资者的收益却没有限制
51、开放式基金转换、转入的基金份额可赎回的时间为__日。
A．T
B．T+1
C．T+2
D．T+3
52、在我国，承担基金份额注册登记工作的主要有__。
A．基金管理人
B．基金销售机构
C．中国登记结算公司
D．基金托管人
53、申请募集基金时，基金管理人应向监管机构提交的相关文件主要有__。
A．募集基金的申请报告
B．基金合同草案
C．基金托管协议草案
D．招募说明书草案
54、
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