期货从业资格考试法律法规模拟试题四文档格式.doc

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乙期货交易所得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转帐提供账户，并在收取“手续费”400万元后，将该资金折换成438万美元，以预付货款为名汇往甲公司在美国的账户。

乙期货交易所的行为构成（）。

A.走私罪B.洗钱罪C.逃汇罪D.单位受贿罪

5.某甲在国有期货公司任职，某乙有求于他的职务行为，给某甲送上5万元的好处费。

某甲答应给某乙办事，但因故未成。

某乙见事未成，要求某甲退还好处费，某甲拒不退还，并威胁某乙如果再来要钱就告某乙行贿。

对某甲的行为应定为（）。

A.受贿罪B.诈骗罪

C.敲诈勒索罪D.受贿罪与敲诈勒索罪

6.下列不属于期货公司高级管理人员行为规则的是（）。

A.维护客户和公司的合法利益

B.保护客户、中小股东的利益

C.不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动

D.谨慎地在职权范围内行使职权

7.证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度，发生重大事项的，证券公司应当在（）内向所在地中国证监会派出机构报告。

A.1个工作日B.2个工作日C.3个工作日D.5个工作日

8.非结算会员向期货交易所支付的手续费，由（）从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。

A.银监会B.证监会C.期货交易所D.期货公司

9.全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（）内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

10.全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整（）标准。

A.佣金B.准备金C.储备金D.保证金

11.甲欲申请某期货公司总经理，根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，甲应当提交（）名推荐人的书面推荐意见。

A.2B.3C.5D.7

12.申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交（）对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。

A.外交部B.公证机构

C.国务院教育行政部门D.国务院期货监督管理机构

13.期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。

14.某期货公司拟任用一批境外人士担任经理层人员，根据规定，该批境外人士的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。

A.10％B.20％C.30％D.50％

15.期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

A.3B.5C.7D.15

16.期货公司按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行董事长、总经理、首席风险官职责的，应自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。

17.期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

A.3B.5C.7D.10

18.期货公司董事、监事和高级管理人员1年内累计（）次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

A.3B.4C.5D.6

19.期货公司应当聘请（）对期货公司年度风险监管报表进行审计。

A.会计师事务所

B.律师事务所

C.具备证券、期货相关业务资格的律师事务所

D.具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所

20.对期货公司持有的金融资产进行风险调整时，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用（）进行风险调整。

A.最高的比例B.最低的比例C.平均比例D.重新调整

21.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（）。

A.重新进行预计负债确认B.核减净资本金额

C.增加净资本总额D.增加风险准备金

22.经营过程中，根据风险监管指标标准，净资本按营业部数量平均折算额（净资本，营业部家数）不得低于人民币（）万元。

A.100B.300C.500D.1500

23.期货公司对于风险监管报表的保存期限不得少于（）年。

A.1B.3C.5D.10

24.期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司（）。

A.现场检查B.监管谈话

C.出具警示函D.要求其提供书面理由

25.期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方的合法权益。

A.公开、公平、公信B.公平、公信、公正

C.公正、公信、公开D.公开、公平、公正

26.聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在（）个工作日内向协会报告。

A.5B.7C.10D.15

27.除“期货风险准备金”外，期货公司认为某项负债需要在计算净资本时予以调整的，应当经（）同意。

A.中国证监会及其派出机构B.中国期货业协会

C.中国证券业协会D.期货交易所

28.经营过程中，根据风险监管指标标准，净资本不得低于客户权益总额的（）。

A.3％B.5％C.6％D.10％

29.根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币（）元。

A.1500万B.3000万C.4500万D.5000万

30.期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护（）的合法权益。

A.国家B.投资者C.期货公司D.期货交易所

31.甲是某期货公司期货从业人员，因违规行为被人检举，期货业协会对其进行调查时，甲予以拒绝，并且还以种种手段阻止期货业协会的调查，据此，期货业协会可以暂停其期货从业人员资格（）。

A.3个月至6个月B.6个月至12个月

C.1年D.2年

32.期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在（）拒绝受理从业人员资格申请。

A.6个月B.1年C.2年D.3年或永久

33.期货从业人员对协会的纪律处分不服的，可以向协会（）。

A.申诉B.反映C.上访D.申请复议

34.公司决定的人员不符合条件的，中国证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员。

公司应当在（）个月内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。

A.2B.3C.5D.6

35.从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币（）元。

A.3000万B.4500万C.5000万D.9000万

36.对于《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定的“不得低于”一定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的（）时，就属于中国证监会设置的预警标准。

A.80％B.120％C.150％D.180％

37.期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经（）签字确认。

A.法定代表人B.财务负责人C.全体董事D.会计师事务所

38.期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的，可以暂停其期货从业人员资格（）。

A.3个月至6个月B.6个月至12个月

C.1年D.2年

39.期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、（），投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。

A.独立客观B.诚实守信C.大胆预测D.尊重投资者意见

40.期货从业人员应当如实向投资者申明其（），不得向投资者提供虚假文件、材料。

A.行业背景B.执业能力C.人脉关系D.经济状况

41.期货业协会的工作人员，伪造交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果并且情节特别恶劣的，（）。

A.处五年以上十年以下有期徒刑，并处二万元以上二十万元以下罚金

B.处五年以上十年以下有期徒刑，并处一万元以上十万元以下罚金

C.处十年以上有期徒刑，并处二万元以上二十万元以下罚金

D.处十年以上有期徒刑，并处一万元以上十万元以下罚金

42.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。

43.在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。

A.3B.5C.8D.10

44.自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

45.下列各选项中不属于参加从业资格考试的条件的是（）。

A.年满18周岁

B.具有完全民事行为能力

C.具有本科以上文化程度

D.中国证监会规定的其他条件

46.下列人员不属于期货从业人员的是（）。

A.期货经纪公司中的电脑管理人员

B.期货业务辅助人员

C.期货交易所高级管理人员

D.期货经纪公司高级管理人员

47.期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。

48.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当取得（）资格。

A.证券经纪业务B.期货经纪业务

C.金融期货经纪业务D.商品期货经纪业务

49.期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。

50.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项不属于委托协议内容的是（）。

A.执行期货保证金安全存管制度的措施

B.介绍业务对接规则

C.报酬支付及相关