黄少安版《制度经济学》学习辅导资料Word下载.docx

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（三）制度的基本功能五大功能

1、减少不确定性从而明确预期

人们在交往的过程中减少不确定性、形成合理的预期非常重要，不管是经济生活、政治生活还是人们的日常生活都是如此。

只要大家达成一个共识或者人为作出规定，形成一种制度，那么人们对于别人的行为就

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可以形成明确的预期。

制度中一个非常重要的组成部分是产权制度，产权制度的建立对于人们形成明确的预期也发挥了重大作用，所谓无恒产者无恒心，讲的就是这个道理。

2、减少机会主义和促进合作

人们有的时候会选择与别人合作，但同时有时候也可能会表现出强烈的机会主义倾向。

促进合作、避免行为人的机会主义倾向也成为人们要面对的问题之一。

制度对于抑制人们的机会主义从而促进合作可以发挥重要的作用。

在一个熟人社会中，

人们相互之间的合作可能常常能够达成，但要确保一个匿名社会中大家形成合作，则制度成为不可或缺的一个要素，制度常常能为当事人的合作提供条件或者提供保障，制度所提供的规则常常限制人们的选择范围，从而达到限制人们机会主义倾向的目的，促进人们的合作。

3、降低交易成本

制度具有抑制机会主义的功能，因而制度也同时具有了减少交易费用的功能。

现实生活中，合同法律制度的存在为大量的交易制定了清晰的规则，这也为当事人之间减少了许多不确定性，同时与此相关的担保制度以及合同具有的法律效力和国家强制执行的保障等等，这些都能够使得交易成本被降低。

4、外部性内部化

从制度经济学的角度看：

外部性是这样一种现象，在现有制度或规则下产生了新的利益或损害，而现有制度却不能明确界定这些利益或损害。

这是一个制度问题，制度需要完善或调整。

调整和完善相关的制度，实质上是明确新的利益或责任是谁的。

明确了，也就是将外部性内部化了。

通过调整和完善制度确实能起到将外部性内部化的作用。

制度不仅能够对负的外部性进行内部化，也能够对正的外部性进行内部化。

5、激励和约束机制

制度在确定规则时规定了人们可以做什么、不可以做什么、应当做什么，这些规则实际上成为各种不同主体决策的约束条件，同样，这些规则也影响了不同主体行为的成本和收益状况，制度从而具有了激励和约束的功能。

（四）财产和产权

产权和产权制度在制度经济学的研究中极其重要的研究对象。

1、财产

所谓财产，是产权的客体，是与主体相分离或相对分离、能够被人们拥有、对人们有用的、稀缺的对象，是人们建立产权关系的客观基础。

财产必须同时具备的四个条件：

必须是独立或相对独立于主体（人或人的群体）的意志而存在的对象。

即财产必须是与财产主体分离开来的。

必须是能够被人们所拥有的对象，即能为人们所控制和利用。

必须对人具有使用价值，即必须有用。

必须具有稀缺性。

2、财产分类

可以从不同的角度进行。

如有形和无形财产，动产和不动产，实物和货币财产等等。

3、产权

产权在英语中是propertyrights。

对它的定义也不完全统一。

将不同经济学文献关于产权定义的差异放在一边，从一般意义上给予产权一个定义：

产权就是对财产的权利。

对财产的完整的权利是一组权利，可以归纳为归属权（所有权）、占有权、支配权和使用权。

这一组权利可以统归一个主体，也可能分离归不同主体。

4、产权的内容

对财产的任何权利都由两部分基本内容 权能和利益构成。

产权是二者的有机统一。

第二章制度经济学概论

5、产权的基本属性

产权作为人与人之间围绕财产而建立起来的经济权利关系，内在地具有排他性、有限性、可交易性、可分解性、行为性等性质。

6、产权的基本功能

产权是制度的重要组成部分，前面所述制度的功能产权同样具有。

应该特别注意产权制度的内部化外部性的功能。

第二节 制度经济学的历史演变和发展现状概述一、马克思经济学：

第一个制度经济学体系

二、制度经济学发展的两条主线

一条是：

空想社会主义的制度批判和构想----马克思经济学和马克思主义经济学 苏联

和东欧经济学 中国等国家的经济学家对经济体制改革的探索。

另一条是：

德国历史学派 美国的新老制度学派。

思考题答案：

1、什么是制度和制度经济学？

制度的定义，见第一节5-6页关于制度定义的论述。

制度经济学的定义，见第一节第18页。

2、制度有哪些基本功能？

举例分析制度如何发挥作用，例如如何减少不确定性或把外部性内部化。

第9-11页。

3、产权的定义、分类是什么？

不同学科为什么对产权有不同界定和分类？

第13-14页。

4、制度经济学应该含有哪些基本理论构件或理论组成部分？

第22-24页。

5、了解制度经济学的发展历史，并尽量阅读各流派的代表作。

第19-22页。

6、为什么马克思主义经济学是制度经济学？

第19-20页。

第三章 制度经济学的方法论

第二节 制度经济学方法论的共性

一、研究方法以制度分析方法为主线或围绕制度分析而展开

马克思制度经济学：

其逻辑主线是对“资本”和“剩余价值”的分析，重在批判资本主义经济制度，同时是对资本主义私有产权制度的分析。

老制度经济学：

其逻辑主线是对资本主义社会生产关系的分析，也就是对资本主义经济制度的分析。

新制度经济学：

逻辑主线是“交易成本分析”。

二、注重整体主义：

对古典、新古典经济学研究方法的批判

马克思经济学：

批判以往方法论的同时，运用新方法去研究或重新研究、解剖资本主义社会。

继承了历史学派对主流经济学方法论的批判，以“本能主义”心理学、达尔文的进化论作为哲学基础，特别注重整体主义，并把实用主义拿来作为其批判新古典理性主义的武器。

受到多种传统的和现代的哲学思潮的影响，有意识地在批判中创新自己的方法论。

第三节 制度经济学主要流派的方法论及其比较

一、基本方法论的比较

马克思主义制度经济学：

辩证唯物主义和历史唯物主义的统一

从历史主义到进化主义、实用主义和整体主义：

从历史主义到本能主义、进化主义、实用主义和整体主义，从进化主义、整体主义到个体主义萌芽，又从个体主义萌芽转向整体主义，是多种主义的融合，而实用主义一直贯穿着其始终，最终以整体主义为主，注重演进的研究方法而完结。

制度主义、个人主义、功利主义和自由主义的融合、历史和辩证唯物主义的影响及进化主义的回归。

二、构建理论体系的方法及技术性方法的比较

归纳与演绎的统一、分析与综合的统一、抽象与具体的统一、逻辑与历史的统一、实证与规范的统一

历史分析、整体分析、演化分析和行为分析新制度经济学：

演绎、实证、微观分析

讨论：

新老制度经济学方法论的分歧与融合

1、为什么当一些经济学家在讨论他们的所谓的分析方法（如宏观分析、微观分析）时，经济学方法论学家或哲学家却认为他们讨论的是某一经济学理论的内容本身，而不是方法？

为什么这些方法论的讨论被经济学方法论家或哲学家划在“经济学方法论”的范畴以外呢？

从经济学方法论的三个层次来分析。

宏观分析和微观分析都属于第二层次的方法论，是经济学家的思维原理和方法，不是第一层次的经济学方法论。

而经济学方法论家或者学者主要是讨论第一次层次的方法论。

2、马克思制度经济学的思维原理和方法，或者说，构建其理论体系的研究方法有何独特之处？

第39-41页，马克思制度经济学：

归纳与演绎的统一、分析与综合的统一、抽象与具体的统一、逻辑与历史的统一、实证与规范的统一。

3、在基本方法论层次上，老制度经济学和新制度经济学有何异同？

第34-38页。

从历史主义到本能主义、进

化主义、实用主义和整体主义，从进化主义、整体主义到个体主义萌芽，又从个体主义萌芽转向整体主义，是多种主义的融合，而实用主义一直贯穿着其始终，最终以整体主义为主，注重演进的研究方法而完结。

4、新制度经济学在构建其理论体系和具体的技术性方法上有何特点？

第41-43页。

演绎、实证、微观分析。

第四章 制度起源理论

第二节 制度起源的一般理论二、国家的起源

三种主要的理论或解释：

暴力起源论

契约起源论

宗教起源论

其他的国家起源理论，如兴修水利。

三、产权制度的起源

产权制度的起源是指人们对财产权利的初始界定和划分。

马克思经济学的产权起源理论。

新制度经济学的产权起源理论。

五、企业制度的起源

新制度经济学的企业制度起源理论马克思经济学的企业制度起源理论

第三节 不同制度经济学流派的制度起源理论

二、新古典制度经济学的制度起源理论

1、科斯的制度起源理论：

交易费用说罗纳德·

科斯，1937，《企业的性质》罗纳德·

科斯，1960，《社会成本问题》

2、戴维斯和诺思的制度创新理论

“制度创新”的含义。

两层。

戴维斯和诺思，1971：

《制度变迁与美国经济增长》

3、德姆塞茨等的制度起源理论

（1）德姆塞茨的原始模型

新技术的发展

经济价值变化

内部化外部性

产权起源

制度起源

新市场的开拓

图4.1产权起源或制度起源

德姆塞茨模型的特点：

既强调了人为构建模式，又强调了自发演化的模式，而且认为两种模式没有轻重之分。

例证：

蒙塔格人商业性皮毛交易的出现与土地私有产权的起源

（2）安德森和黑尔的扩展模型

4、诺思等关于产权起源的理论

诺思，1981，《经济史中的结构与变迁》资源稀缺程度的提高是产权界定的前提。

6、利益集团与制度的起源

管制制度的起源（斯蒂格勒）。

1、制度起源问题可以从哪三个层次进行理解？

教科书第45-46页关于制度起源含义的有关内容。

2、阐述制度的层次性与制度起源之间的关系。

教科书第46页-47页相关的内容。

3、产权、国家、货币等这些基本制度是怎样起源的？

你如何理解？

教科书第52-54页关于产权制度、国家和货币制度起源的论述。

4、马克思的制度起源说有什么特点？

教科书第55-58页马克思