贯标验收方案草案文档格式.docx
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八、省知识产权管理部门负责组织贯标验收不向企业收费。
九、本方案由省知识产权管理部门负责解释。
2014年4月15日
附表1
企业申报表
No:
企业名称
通讯地址
邮政编码
所属行业
主营业务
企业法人
最高管理者
IP管理部门名称
IP管理者代表
联系人
联系电话
是否委托咨询
□是（注明服务机构名称）：
□否
企业基本信息
基本信息
单位
实际情况
营业收入总额
万元
利润总额
产品销售收入总额
产品销售收入
专利产品销售利润
职工总数
人
研发人员数
知识产权专职管理人员数
知识产权兼职管理人员数
知识产权管理贯标管控师
有效发明专利量
件
上一年度专利申请量
上一年度专利授权量
上一年度发明专利申请量
PCT申请量
商标数
著名商标数
驰名商标数
计算机软件登记数
集成电路布图设计
参与制定的技术标准数
参与的知识产权项目和其他知识产权种类和数量
申报企业意见：
最高管理者签字：
时间：
注：
1.所有数据以企业上一年度年终统计为准；
2.参与制定的技术标准为国际、国家、地方或行业标准。
附表2
企业申报表——提交文件回执
□书面评审认证材料首次提交□中间补正文件提交
评审认证种类
（可同时选）
□基础指标评审认证□提高指标评审认证
是否委托
机构提交
□是
服务机构名称：
（同时提交委托书）
□否
（持介绍信或内审员结业证）
实际提交人
提交文件清单
文件
份数
备注
知识产权手册
程序文件
内部审核书面报告
管理评审书面报告
企业营业执照复印件
企业组织机构代码证复印件
相关产品的生产许可证/安全生产许可证/卫生许可证、认证证书
企业申报表
企业申报表—提交文件回执
1份
企业申报表—委托书
提交人签名：
接收人核实并签名：
提交日期：
接收日期：
附表3
体系文件审查报告
企业
审查准则
企业知识产权管理规范、企业知识产权管理规范评审指标体系
体系文件版本
不合格项或存在的疑点
《规范》条款
相关文件
有关内容
体系文件审查结论：
☐达标☐局部不合格☐不合格
整改时限：
请于年月日前修改体系文件并提交审核组。
不合格项验证安排：
☐现场审核前验证☐现场审核中验证
审核组长：
年月日
（审核机构盖章）
体系文件审查中不合格整改结果验证：
审核组长：
在备注栏中不合格项打“×
”，存在疑点打“？
”。
附表4
现场审核计划
地址
邮编
电话
传真
审核目的
审核准则
审核日期
审核组成员
职责
姓名
性别
专业领域
组长
组员
在审核组进驻时，请企业为每位审核人员准备相应的知识产权手册、程序等相关文件。
审核组长（签名）：
评审机构盖章
年月日年月日
附表4A
现场审核计划（续）
现场审核
时间安排
保密承诺
1.审核组成员遵守国家保密法律法规和企业保密规章制度，履行保密义务。
2.不违反纪律，存储、复制、拍摄保密信息，不违规留存保密载体。
3.不以任何方式泄露所知晓的企业商业秘密。
4.违反上述承诺的，承担相应法律责任。
审核组成员（签字）：
年月日
其它需要与受审核方沟通的内容
附表5
现场审核签到表
No:
主持人
会议日期
审核人员签到
姓名
职务
备注
企业人员签到
部门
附表6
现场审核记录表
部门
部门负责人
审核依据
审核内容及审核方法
审核评价记录
审核人员：
年月日审核组长：
附表7
审核报告
企业
地址
审核组
成员
主要参加人员
需要说明的情况（注）：
包括企业异议，审核计划变更、审核范围扩大或缩小及其理由。
知识产权体系有效性评价（注）：
审核结论：
整改措施要求：
☐审核中发现严重不合格项，请企业整改后重新进行评审。
☐审核中发现一般不合格项，请企业在＿＿＿个月内对不合格采取整改措施，并向审核组提出整改措施的实施证据，审核租将对整改措施的实施情况及有效性进行（☐现场☐文件）评审。
审核租意见：
审核组长（签字）：
年月日
评审机构意见：
盖章
包括系统文件的适宜性、有效性；
知识产权方针、目标、人员的能力及知识产权意识；
体系运行有效性分析，知识产权风险的测评、控制，符合相关法律、法规；
内部审核、管理评审、持续改进能力与效果。
附表7A
现场审核有条件合格整改提请单
填表人
评审认证方式
□现场评审□文件评审
上次审核日期
本次评审认证拟约日期
（适用于现场评审认证）
：
管理者代表的意见
签字：
（企业签章）
附表8
现场审核人员工作质量反馈表
□现场审核阶段□整改有效性评审认证阶段No:
评审认证机构
审核时间
点—点
综合评价
5---很满意、4---满意、3---一般、2---有待提高、1---不满意
评价项目
姓名：
个人素质
个人综合素质
[5][4][3][2][1]
公正性、独立性、保密性
基本能力
语言表达能力
沟通协调能力
审核技术
审核气氛、时间的合理性
证据的充分、适宜、可靠性
描述的准确、客观、合理性
专业能力
对标准的熟悉程度
关键控制点辩识及掌握程度
相关法律法规的熟悉程度
审核人员工作纪律遵守情况
从审核人员的工作廉洁自律、保密纪律执行、工作态度、工作时间遵守等提不足之处。
是否同意审核结论
□同意□不同意
□同意，但有保留意见：
其他需要说明事项
附件9
体系文件审查
标准
章节
指标
考核内容
考核要点
考核
分值
4.知识产权管理体系
文件控制
1.是否建立文件管理程序
a.文件分类、分密级管理规定；
b.文件编号、借阅及阅读规定；
c.失效文件管理规定；
5
2.是否在文件发布、修订后再发布前进行审核
文件发布、修订后再发布前审核规定；
3.是否在手册中明确规范在企业中的适用的条款
适用条款及其说明。
4
4.是否在手册中包括知识产权机构及其职能
知识产权机构和职责。
3
5.是否在手册中明确知识产权的管理制度、流程、相关表单及其引用的位置
制度、流程、相关表单或对其引用。
50
外来文件与记录文件
6.是否建立知识产权外来文件和记录文件管理程序
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