贯标验收方案草案文档格式.docx

1、八、省知识产权管理部门负责组织贯标验收不向企业收费。九、本方案由省知识产权管理部门负责解释。 2014年4月15日附表1企业申报表No:企业名称通讯地址邮政编码所属行业主营业务企业法人最高管理者IP管理部门名称IP管理者代表联系人联系电话是否委托咨询是（注明服务机构名称）： 否企业基本信息基本信息单位实际情况营业收入总额万元利润总额产品销售收入总额产品销售收入专利产品销售利润职工总数人研发人员数知识产权专职管理人员数知识产权兼职管理人员数知识产权管理贯标管控师有效发明专利量件上一年度专利申请量上一年度专利授权量上一年度发明专利申请量PCT申请量商标数著名商标数驰名商标数计算机软件登记数集成电路

2、布图设计参与制定的技术标准数参与的知识产权项目和其他知识产权种类和数量申报企业意见： 最高管理者签字： 时间：注：1.所有数据以企业上一年度年终统计为准； 2.参与制定的技术标准为国际、国家、地方或行业标准。附表2企业申报表提交文件回执书面评审认证材料首次提交 中间补正文件提交评审认证种类（可同时选）基础指标评审认证 提高指标评审认证是否委托机构提交是 服务机构名称：（同时提交委托书） 否（持介绍信或内审员结业证）实际提交人提交文件清单文 件份数备注知识产权手册程序文件内部审核书面报告管理评审书面报告企业营业执照复印件企业组织机构代码证复印件相关产品的生产许可证/安全生产许可证/卫生许可证、认

3、证证书 企业申报表 企业申报表提交文件回执1份 企业申报表委托书提交人签名：接收人核实并签名：提交日期：接收日期：附表3体系文件审查报告企业审查准则企业知识产权管理规范、企业知识产权管理规范评审指标体系体系文件版本不合格项或存在的疑点规范条款相关文件有关内容体系文件审查结论： 达标 局部不合格 不合格整改时限：请于 年 月 日前修改体系文件并提交审核组。不合格项验证安排： 现场审核前验证 现场审核中验证审核组长： 年 月 日（审核机构盖章）体系文件审查中不合格整改结果验证： 审核组长：在备注栏中不合格项打“”，存在疑点打“？”。附表4现场审核计划地址邮编电话传真审核目的审核准则审核日期审核组成

4、员职责姓名性别专业领域组长组员在审核组进驻时，请企业为每位审核人员准备相应的知识产权手册、程序等相关文件。审核组长（签名）： 评审机构盖章 年 月 日 年 月 日附表4A现场审核计划（续） 现场审核时间安排保密承诺1. 审核组成员遵守国家保密法律法规和企业保密规章制度，履行保密义务。2. 不违反纪律，存储、复制、拍摄保密信息，不违规留存保密载体。3. 不以任何方式泄露所知晓的企业商业秘密。4. 违反上述承诺的，承担相应法律责任。审核组成员（签字）：年 月 日其它需要与受审核方沟通的内容附表5现场审核签到表 No:主持人会议日期审核人员签到姓 名职 务备 注企业人员签到部 门附表6现场审核记录表

5、部门部门负责人审核依据审核内容及审核方法审核评价记录审核人员： 年 月 日 审核组长：附表7审核报告企 业地 址审核组成员主要参加人员需要说明的情况（注）：包括企业异议，审核计划变更、审核范围扩大或缩小及其理由。知识产权体系有效性评价（注）：审核结论：整改措施要求：审核中发现严重不合格项，请企业整改后重新进行评审。审核中发现一般不合格项，请企业在个月内对不合格采取整改措施，并向审核组提出整改措施的实施证据，审核租将对整改措施的实施情况及有效性进行（现场 文件）评审。审核租意见： 审核组长（签字）：年 月 日 评审机构意见： 盖章包括系统文件的适宜性、有效性；知识产权方针、目标、人员的能力及知识

6、产权意识；体系运行有效性分析，知识产权风险的测评、控制，符合相关法律、法规；内部审核、管理评审、持续改进能力与效果。附表7A 现场审核有条件合格整改提请单填表人评审认证方式 现场评审 文件评审上次审核日期本次评审认证拟约日期（适用于现场评审认证） ：管理者代表的意见 签字：（企业签章）附表8现场审核人员工作质量反馈表现场审核阶段 整改有效性评审认证阶段 No: 评审认证机构审核时间点 点综合评价5-很满意、4-满意、3-一般、2-有待提高、1-不满意评价项目姓名：个人素质个人综合素质54321公正性、独立性、保密性基本能力语言表达能力沟通协调能力审核技术审核气氛、时间的合理性证据的充分、适宜、

7、可靠性描述的准确、客观、合理性专业能力对标准的熟悉程度关键控制点辩识及掌握程度相关法律法规的熟悉程度审核人员工作纪律遵守情况从审核人员的工作廉洁自律、保密纪律执行、工作态度、工作时间遵守等提不足之处。是否同意审核结论 同意 不同意 同意，但有保留意见：其他需要说明事项附件9体系文件审查标准章节指标考核内容考核要点考核分值4.知识产权管理体系文件控制1.是否建立文件管理程序a.文件分类、分密级管理规定；b.文件编号、借阅及阅读规定；c.失效文件管理规定；52.是否在文件发布、修订后再发布前进行审核文件发布、修订后再发布前审核规定；3.是否在手册中明确规范在企业中的适用的条款适用条款及其说明。44.是否在手册中包括知识产权机构及其职能知识产权机构和职责。35.是否在手册中明确知识产权的管理制度、流程、相关表单及其引用的位置制度、流程、相关表单或对其引用。50外来文件与记录文件6.是否建立知识产权外来文件和记录文件管理程序