资本循环和周转及社会资本再生产.docx
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资本循环和周转及社会资本再生产
资本循环和周转及社会资本再生产
资本循环和周转及社会资本再生产
2009-03-0609:
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教学目的：
通过学习资本循环和资本周转理论，使学生了解单个资本运动的特点和规律；通过学习社会资本再生产理论，了解社会资本运动的特点和规律，了解资本主义生产方式的内在矛盾及发展规律。
教学重点：
资本循环连续进行的条件；资本周转速度对剩余价值生产的影响；社会资本再生产实现条件与实现形式的矛盾。
教学难点：
考察资本循环与资本周转的区别；社会资本再生产的实现条件。
第一节资本循环和周转
一、产业资本循环的三个阶段和三种职能形式
产业资本是指投资于工业、农业、采掘业、交通运输业和建筑业等物质生产部门的资本。
产业资本只有在运动中才能实现价值的不断增值。
产业资本的循环就是指产业资本在运动中依次经过三个阶段，并相应转换三种职能形式，使价值得到增值，最后回到原来出发点的运动过程。
第一阶段：
购买阶段。
在这一阶段，资本家在市场上用货币购买进行资本主义生产所需要的生产资料和劳动力，为剩余价值生产做准备。
在这一阶段，产业资本执行的是货币资本的职能。
如果用G表示货币，用W表示商品（包括生产资料和劳动力），则购买阶段可用公式表示为：
G—W
第二阶段：
生产阶段。
在这一阶段，资本家把购买来的生产资料和劳动力结合起来进行生产，即让工人运用生产资料生产出新的商品来。
这个阶段是资本循环的决定性阶段，因为剩余价值正是在这个阶段生产出来的。
在这一阶段，产业资本执行的是生产资本的职能。
如果用P表示生产过程，虚线表示流通过程的中断，W′表示包含着剩余价值的商品，那么，生产阶段可用如下公式表示：
W…P…W′
第三阶段：
销售阶段。
在这一阶段，资本家在市场上把包含剩余价值的商品卖出去，实现商品的价值和剩余价值。
在这一阶段，产业资本执行的是商品资本的职能。
如果用W′表示包含着剩余价值的商品，用G′表示增殖了的货币，则该阶段可表示为：
W′—G′。
在产业资本的循环过程中，购买阶段和销售阶段属于流通过程，生产阶段是生产过程，所以产业资本的循环过程是生产过程和流通过程的统一。
产业资本循环的完整公式是，G—W…P…W′—G′。
二、产业资本的循环是三种职能形式循环的统一
1．产业资本的循环是一个连续不断的运动过程在连续不断的资本循环过程中，每种资本职能形式都要经过三个阶段，依次采取三种职能形式，完成三种职能，实现各自的循环。
因而，在产业资本连续不断地循环中，存在着货币资本循环、生产资本循环、商品资本循环三种循环形式。
用公式表示就是：
货币资本循环：
G—W…P…W′—G′，可简写成G—G′。
生产资本循环：
P…W′—G′•G—W…P，可简写成P—P。
商品资本循环：
W′—G′•G—W…P…W′，可简写成W′—W′。
资本的三种循环形式是相互依存、互为条件的，其中任何一种循环形式都是以其他两种循环形式为前提的，而任何一种循环形式的连续进行也都包括其他两种循环形式。
因此，产业资本的循环不仅是生产过程和流通过程的统一，而且还是三种循环形式的统一。
2．产业资本循环连续不断进行必须具备的条件
产业资本的三种职能形式在空间上同时并存。
这就是说，全部产业资本必须按一定比例分成三部分，分别同时存在于三种职能形式上。
资本的三种职能形式在时间上继起。
这就是说，分别处在每种职能形式上的资本，都必须相继进行转化，依次从一个阶段转向下一个阶段，从一种职能形式转向下一个职能形式，经过循环回到它原来的出发点。
资本三种职能形式在空间上的并存性和在时间上的继起性是互为前提、互为条件的。
时间上的继起性是由空间上的并存性决定的，没有并存性就没有继起性。
同时，空间上的并存性又是时间上继起性的结果。
产业资本只有并存在三种职能形式上，又同时处在三种循环形式中，才能保持循环过程的连续性。
资本作为能够带来剩余价值的价值，不仅体现着资本家剥削工人的生产关系，而且还是一种运动。
资本只有在不断地运动中，才能不断地增殖自身的价值，如果停止了运动，也就终止了资本的生命。
所以，资本只能理解为一种不停地运动，而不能理解为一种静止物。
这部分资本一经投入生产过程，便以实物形式全部发挥作用，并在多次生产过程发挥作用。
从价值形式上看，这部分资本的价值是按照其磨损程度一部分一部分地转移到新产品中去，并随着新产品的销售逐渐地收回。
流动资本是指以原料、燃料和辅助材料等劳动对象以及劳动力形式存在的生产资本。
流动资本从实物形式上看，它只在一次生产过程中发挥作用，经过一次生产过程其原有的实物形态全部被消耗掉；从价值形式上看，它的价值经过一次生产过程就全部转移到新产品中去，并随着商品的售出以货币形式一次全部收回。
但以劳动力形式存在的资本，它的价值并不是转移到新产品中去，而是由工人在生产过程中再生产出来的新价值来补偿的。
从价值周转方式看，这部分资本价值是经过一次生产过程全部重新加入到新产品中，并随着产品的售出一次全部收回。
这与劳动对象的价值回收方式相同，因此把它与劳动对象一起列入流动资本。
固定资本和流动资本的区别在于：
第一，价值周转方式不同。
固定资本的价值是根据其磨损程度一部分一部分逐渐地转移到新产品中，而流动资本的价值则是全部一次性地转移到到新产品中。
第二，周转时间不同。
固定资本周转一次时间长，而流动资本周转一次时间短。
固定资本周转一次的时间流动资本可以周转多次。
第三，价值收回方式不同。
固定资本是分批逐渐收回，流动资本则是一次全部收回。
第四，实物更新方式不同。
固定资本可以在多次生产过程中发挥作用，在使用期内不需要实物更新，而流动资本却只在一次生产过程中发挥作用，需要不断地进行实物更新。
固定资本和流动资本的划分，与不变资本和可变资本的划分是根本不同的。
首先，划分的根据不同。
前者的划分根据是资本价值周转方式的不同，后者的划分根据则是资本不同部分在剩余价值生产过程中所起的作用不同。
其次，划分的内容不同。
不变资本包括用于劳动资料和劳动对象的资本，而固定资本只包括用于劳动资料的资本。
可变资本只是用于劳动力的资本，而流动资本却包括用于劳动对象和劳动力的资本。
再次，划分的目的不同。
固定资本和流动资本的划分，是为了揭示生产资本的不同部分对资本周转速度，从而对剩余价值生产数量的不同影响；而不变资本与可变资本的划分，则是为了揭示可变资本是剩余价值的真正源泉，从而揭示资本主义剥削的实质。
四、固定资本的磨损与折旧
固定资本的磨损分为有形磨损（物质磨损）和无形磨损（精神磨损）两种类型。
固定资本的有形磨损是指固定资本的物质要素由于使用和自然力的作用而造成的损耗。
固定资本的无形磨损是指固定资本在其使用期内，由于生产技术进步和劳动生产率的提高而引起的价值上的损失。
根据生产技术进步和劳动生产率所造成的不同影响，固定资本的无形磨损又可分为两种：
一种是由于劳动生产率的提高，再生产同类劳动资料的社会必要劳动减少，从而造成原有的固定资本价值的下降；另一种是由于科学技术进步，发明并生产出新的效率更高的机器设备，使原有机器设备的价值降低。
为了保证再生产的顺利进行，必须按照固定资本的磨损程度，逐渐将转移到新产品中去的那部分价值从销售商品的收入中提取出来，并以货币形式积累起来，以便将来用于固定资本的更新。
这种按固定资本损耗程度进行价值补偿的办法，就叫做折旧。
逐年按损耗程度提取的那部分补偿金额，叫做折旧基金或折旧费。
固定资本价值除以平均使用年限即为折旧费，用公式表示就是：
折旧费＝固定资本原始价值／固定资本平均使用年限。
固定资本折旧费与固定资本原值之间的比率，叫做折旧率。
折旧率的计算公式是：
折旧率＝折旧费／固定资本原始价值。
五、预付资本的总周转
预付资本的总周转是指包括固定资本和流动资本在内的预付资本的不同组成部分的平均周转速度。
用公式表示就是：
预付资本的总周转次数＝（一年内固定资本周转价值总额+一年内流动资本周转价值总额）／预付资本总额。
影响预付资本总周转速度的因素有两个：
一个是生产资本中固定资本和流动资本各自所占的比例。
一般说来，固定资本占得比重大，预付资本总周转的速度就慢；反之，则快。
另一个是固定资本和流动资本各自的周转速度。
六、资本周转速度对剩余价值生产的影响
资本周转速度的快慢对剩余价值生产的影响主要有：
第一，加速资本周转速度可以节省预付资本，特别是节省预付资本中的流动资本。
资本周转速度加快，就流动资本来说，维持同样生产经营规模所需要的流动资本可以减少，或者预付同样数量资本可以满足更大生产经营规模的需要，从而提高资本的增殖能力。
第二，加快资本周转速度还可以增加年剩余价值量和提高年剩余价值率。
年剩余价值量就是预付资本在一年中获得的剩余价值量。
资本周转速度快，其中可变资本的周转速度也就快，一年中实际发挥作用的可变资本量增加，因而它带来的剩余价值量也就增加。
年剩余价值率是年剩余价值量与预付可变资本的比率。
加快可变资本周转速度，可以增加年剩余价值量，也就可以提高年剩余价值率。
以M代表年剩余价值量，m′表示剩余价值率，V表示预付可变资本，n表示可变资本周转次数，则年剩余价值量的计算公式为：
M=m′Vn
年剩余价值量的大小，直接决定着年剩余价值率的高低。
年剩余价值总量和预付可变资本的比率就是年剩余价值率，以M′代表年剩余价值率，其公式为：
M′=M/v=m′vn/v=m′n
第三节社会资本的再生产和流通
一、研究社会资本运动的出发点
独立经营并发挥着资本职能的资本叫做单个资本或个别资本。
相互联系、相互依存的单个资本的总和就构成社会资本或者说社会总资本。
相互交错、互为条件的各个个别资本运动的总和构成社会总资本的运动。
社会资本的运动与单个资本的运动有许多共同之处：
从运动的内容看，都包含着剩余价值的生产过程；从运动的形式看，都相继采取货币资本、生产资本、商品资本三种职能形式，并完成三种循环形式；从运动的环节和过程看，都要依次经过购买、生产、销售三个阶段，都是生产过程和流通过程的统一；从运动的目的看，都是为了价值的增值。
但是，另一方面，社会资本的运动又与个别资本的运动存在着区别。
这种区别主要在于：
单个资本运动的内容只包括生产消费以及与此相适应的资本流通，而不包括工人和资本家的个人消费以及与此相适应的一般商品流通。
因为这些个人生活消费是在资本主义企业之外进行的，并不属于单个资本运动本身的范围。
社会资本的运动则不同，它既包括生产消费以及与此相适应的资本流通，又包括个人消费以及与此相适应的一般商品流通。
在资本运动中，只有商品资本的运动公式既包括一般商品流通和资本流通，又包括生产消费和个人消费，因此，研究社会资本运动必须以社会总商品资本运动公式做为分析的出发点。
二、社会资本再生产的理论前提
社会总资本再生产的核心问题是社会总产品的实现问题。
社会总产品是指物质生产部门在一定时期（通常为一年时间）内所生产出来的全部物质资料的总和。
社会总产品的实现问题，就是社会总产品的各个组成部分如何实现价值补偿和物质替换问题。
所谓价值补偿，是指社会总产品的各个组成部分的价值如何通过商品的出售以货币形式收回，用以补偿生产过程中消耗的不变资本和可变资本，并且获得剩余价值，以便继续进行再生产。
所谓实物替换，是指社会总产品的各个组成部分通过出售转化为货币形式以后如何再转化为所需要的物质资料，其中包括：
资本家从哪里买到所需要的生产资料以便进行再生产；工人和资本家用从哪里买到所需要的消费资料以便进行生活和劳动力的再生产。
如果消耗掉的预付资本价值不能收回，消耗掉的生产资料不能用新的实物加以替换，资本家和工人不能买到消费资料，社会再生产就无法正常进行，就会发生中断。
所以，社会资本再生产的核心问题是社会总产品的实现问题。
为了考察社会资本再生产，马克思把社会总产品从价值形式上分为了三个组成部分，从实物形式分为了两大部类。
社会总产品在价值形式上的三个组成部分是：
不变资本价值（c）、可变资本价值（v）和剩余价值（m）。
其中c是生产资料转移过来的旧价值，v+m是雇佣劳动者的全部劳动创造的新价值。
社会总产品在实物形式上按其最终用途可分为生产资料和消费资料。
与此相适应，整个社会生产也分为两大部类：
第一部类（用符号I表示）是生产生产资料的部类和第二部类（用符号Ⅱ表示）是生产消费资料的部类。
社会总产品在价值上由c、v、m三部分构成和社会总产品在实物形式上由生产资料和消费资料两部分构成以及社会生产分为两大部类，是研究社会资本再生产的两个基本理论前提。
三、社会资本简单再生产的实现条件
资本主义再生产的特征是扩大再生产，而不是简单再生产，但是，考察社会资本再生产必须从简单再生产开始。
社会资本的简单再生产，是指社会生产规模在原有基础上的再生产。
在简单再生产条件下，工人创造的剩余价值全部被资本家用于个人消费，没有资本积累。
社会资本简单再生产所应具备的实现条件是：
第一，第Ⅰ部类的可变资本和剩余价值之和应当等于第Ⅱ部类的不变资本，即I（v+m）＝Ⅱc。
这个实现条件反映的是两大部类之间相互依存、相互制约的关系。
这是社会总资本简单再生产的基本实现条件。
第二，第一部类的全部产品价值，应当等于两大部类不变资本之和，即Ⅰ（c+v+m）=Ⅰc+Ⅱc。
这个条件说明生产资料的生产要同两大部类对生产资料的需求保持均衡。
第三，第Ⅱ部类全部产品价值，要等于两大部类可变资本与剩余价值之和，即Ⅱ（c+v+m）＝I（v+m）+1（v+m）。
这个实现条件反映的是整个社会的消费资料的供给与整个社会对消费资料的需求之间的内在的联系。
以上这三个实现条件从不同侧面反映了社会资本简单再生产的内在联系。
这些比例关系遭到破坏，社会资本简单再生产就不能顺利进行。
四、社会资本扩大再生产的前提条件和实现条件
1．社会资本扩大再生产的前提条件
社会资本扩大再生产的前提条件有两个：
第一，第一部类生产的生产资料除了满足两大部类进行简单再生产所需要的生产资料外，还必须要有所剩余，以便为两大部类的扩大再生产提供追加的生产资料。
用公式表示为：
I（c+v+m）>Ic+Ⅱc。
可缩减为：
I（v+m）>Ⅱc。
第二，第二部类生产的消费资料除了满足两大部类的资本家和工人对消费资料的需要外，还有所剩余，以便为两大部类的扩大再生产提供追加的消费资料。
用公式表示为：
Ⅱ（c+V+m）>I（v+m／x）+Ⅱ（v+m／x）。
其中m／x代表资本家用于个人消费的剩余价值。
这个公式可缩减为：
Ⅱ（c+m-m／x）>I（v+m／x）
2．社会资本的扩大再生产的实现条件
社会资本扩大再生产的实现条件有：
第Ⅰ部类原有可变资本加追加的可变资本，再加上本部类资本家用于个人消费的剩余价值之和，必须等于第Ⅱ部类的不变资本加追加的不变资本。
即Ⅰ（v+△v+m／x）＝Ⅱ（c+△c）。
这里，△c表示追加的不变资本，△v表示追加的可变资本，m／x表示资本家用于个人消费的剩余价值。
这个实现条件说明了扩大再生产条件下两大部类之间互为条件、互相制约的内在联系。
它说明需要在两大部类之间相互交换的产品必须在价值上相等，在物质形态上符合对方的需要。
这是社会资本扩大再生产的基本实现条件。
第二，第Ⅰ部类的全部产品价值要等于两大部类原有的不变资本加上追加的不变资本。
即I（c+v+m）＝I（c+△c）十Ⅱ（c+△c）。
这个条件表明，在扩大再生产条件下，整个社会的生产资料的供给与整个社会对生产资料的需求之间必须保持协调的比例关系。
第三，第Ⅱ部类全部产品的价值必须等于两大部类原有可变资本加追加的可变资本，再加上资本家个人消费的剩余价值之和。
即Ⅱ（c+v+m）＝I（v+△v十m／x）+Ⅱ（v+△v十m／x）。
这个条件表明，在扩大再生产条件下，整个社会的消费资料的供给与整个社会对消费资料的需求之间必须保持协调的比例关系。
五、生产资料生产优先增长的规律
生产资料生产优先增长是指在技术进步和资本有机构成提高的条件下扩大再生产的客观规律。
具体地说，生产资料生产优先增长的规律包含两个方面的内容：
一是生产资料的生产要比消费资料的生产增长快些；二是制造生产资料的生产资料生产要比制造消费资料的生产资料的生产增长快些。
生产资料生产的优先增长作为一个经济规律只是表明经济发展过程中的一个长期的内在的必然趋势，并不表明在任何条件下生产资料的生产都要比消费资料的生产增长得快。
在某些情况下，由于各种暂时因素的作用，也可能出现消费资料生产的增长速度快于生产资料生产的增长速度的情况。
同时，生产资料生产的优先增长，也并不意味着生产资料生产可以脱离消费资料的生产而孤立地、片面地发展，更不意味着生产资料生产增长越快越好。
因为，生产资料生产的增长，归根到底要依赖于消费资料生产的增长。
第四节资本主义经济危机
一、资本主义经济危机的实质和根源
1．资本主义经济危机的实质
资本主义经济危机的实质是生产相对过剩的危机。
但这种过剩并不是绝对过剩，而是相对过剩。
资本主义的生产过剩只是和劳动人民的购买力相对而言，超过劳动人民有支付能力的需求而显得过剩。
这种相对的生产过剩，就是资本主义经济危机的实质。
2．经济危机的根源在于资本主义制度本身，在于资本主义的基本矛盾，即生产社会化和资本主义生产资料的私人占有形式之间的矛盾。
资本主义的基本矛盾，在经济方面具体表现为两个矛盾，这两个矛盾的激化，就直接导致了经济危机的爆发。
第一，资本主义生产有无限扩大的趋势同劳动人民有支付能力的需求相对缩小之间的矛盾，这是经济危机发生的直接原因。
第二，资本主义个别企业内部生产的有组织性和整个社会生产的无政府状态之间的矛盾。
二、资本主义经济危机的周期性
资本主义国家的经济危机每隔若干年就爆发一次，这就是经济危机的周期性。
经济危机之所以周期性的爆发，其原因在于资本主义基本矛盾运动过程本身的阶段性。
资本主义基本矛盾有时趋向缓和，有时趋向激化。
只有当资本主义基本矛盾发展到尖锐化的程度，使社会再生产的比例严重失调时，才会爆发经济危机。
而经济危机的爆发，使企业纷纷倒闭，生产大幅度下降，社会生产力遭到巨大浪费和破坏，从而使社会生产与有支付能力的需求得到暂时平衡，资本主义各种矛盾暂时缓和，经济危机得以逐渐摆脱，资本主义生产得以重新恢复和发展。
但是，由于资本主义基本矛盾即产生经济危机的根源并没有消除，因此，随着资本主义生产的恢复和高涨，资本主义基本矛盾又重新激化，必然导致再一次经济危机的爆发。
资本主义经济危机的周期性爆发，使得社会再生产过程也具有了周期性质。
从一次危机开始到另一次危机爆发之间的时期，就是一个再生产周期。
一般说，它包括危机、萧条、复苏和高涨四个阶段。
危机是周期的决定性阶段。
在这个阶段，商品销售困难、物价下跌、企业破产倒闭、生产急剧下降、大量工人失业，整个社会经济处于瘫痪和混乱状态之中。
萧条是周期中的停滞阶段。
在这一阶段社会生产不再下降，企业倒闭现象暂时停止，失业人数不再增加，商品价格停止下跌。
复苏是周期中的经济恢复阶段。
在这一阶段，资本家开始进行大规模投资和扩大生产规模，就业人数增加，物价回升，市场容量扩大，社会购买力不断提高，企业利润增加，工商企业的活跃推动了信用的发展，社会生产逐步恢复到危机前的水平。
当生产超过危机以前的最高点时，复苏阶段便进入高涨阶段。
高涨是危机中的繁荣阶段。
在这一阶段，生产持续扩大，市场商品畅销，企业利润激增，信用投机活跃，整个资本主义经济又呈现出一片繁荣景象。
但是，在繁荣的背后，又孕育着新的危机。
三、资本主义经济危机的后果
1、经济危机使资本主义的基本矛盾进一步加深。
2．经济危机加剧了资本主义国内的阶级矛盾。
3．资本主义经济危机还使发达资本主义国家之间、发达资本主义国家同发展中国家之间的矛盾尖锐化。
4．经济危机使资本主义社会生产力造成严重破坏。
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