云南证券从业资格考试国际债券试题整理.docx

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云南证券从业资格考试国际债券试题整理

云南省2016年证券从业资格考试：

国际债券考试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的__。

A．10%

B．20%

C．30%

D．40%

2、投资者回避信用风险的最好办法是__。

A．参考证券信用评级的结果

B．分散投资

C．增大投资于债券的比例，减少投资于股票的比例

D．投资于证券投资基金

3、当估值或份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的__时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。

A．0.15%

B．0.25%

C．0.50%

D．0.75%

4、股权登记日期之后认购的普通股票可以称为__。

A．附权股

B．含权股

C．除权股

D．复权股

5、证券公司借入期限在（）的次级债务为长期次级债务。

A．3年以下（不含3年）

B．2年以上（含2年）

C．3个月以上（含3个月）

D．2年以下（不含2年）

6、存续期募集信息披露主要是指开放式基金在基金合同生效后每__个月披露一次更新的招募说明书。

A．3

B．6

C．9

D．12

7、有价证券之所以能够买卖是因为它__。

A．具有价值

B．具有使用价值

C．代表着一定量的财产权利

D．具有交换价值

8、对于符合规定条件的注册会计师、会计师事务所，由__批准授予证券许可证，并对取得证券许可证的会计师事务所予以公告。

A．中国证券业协会、会计协会

B．中国证监会、审计署

C．财政部、中国证监会

D．中国证券业协会、财政部

9、基金托管人负责开立的基金银行存款账户是以__名义开立的结算账户。

A．基金

B．基金托管人

C．基金管理人

D．基金份额持有人

10、大多数技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到大盘指数。

__只能用于研判证券市场整体形势，而不能应用于个股，这是由它的计算公式的特殊性决定的。

A．PSY

B．ADL

C．BIAS

D．WMS

11、商业银行发行次级定期债券，须向__提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。

A．中国银监会

B．中国证监会

C．中国人民银行

D．国家发展和改革委员会

12、目前我国的主权财富基金主要由__运作。

A．中国银行

B．中国人民银行

C．中国投资有限责任公司

D．中国国际金融有限公司

13、所谓__就是证券价格充分反映了历史上一系列交易价格和交易量中所隐含的信息，从而投资者不可能通过对以往价格进行的分析获得超额利润。

A．半弱势有效市场

B．强势有效市场

C．弱势有效市场

D．半强势有效市场

14、假设深发展的总资产是100亿，其中负债为43亿，那么深发展的股东权益比是__

A．43%

B．57亿

C．57%

D．43亿

15、代办股权转让系统被称为__。

A．一板市场

B．二板市场

C．三板市场

D．证券交易市场

16、在下列指标的计算中，惟一没有用到收盘价的是__。

A．MACD

B．RSI

C．BIAS

D．PSY

17、下图中的哪一个代表了买入看涨期权的盈亏（）

A.

B.

C.

D.

18、国内第一只具有保本特色的开放式证券投资基金是__。

A．南方避险增值基金

B．银华保本基金

C．银河稳健基金

D．南方稳健成长基金

19、在间隔专项复核报告出具日至少（）后，方可向同一发行人提供审计服务及相关服务。

A．3个月

B．6个月

C．9个月

D．1个完整的会计年度

20、下列各项中，对封闭式基金的认识正确的是__。

A．没有发行规模限制，投资者可随时提出申购或赎回申请，基金规模随之增加或减少

B．基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易

C．经核准的基金份额总额在基金合同期限内可以微小变动

D．投资者可以通过证券经纪商在一级市场和二级市场上进行基金的买卖

21、资产评估报告由委托单位的主管部门签署意见后，报送__审核、验证、确认。

A．中国证监会

B．证券交易所

C．国家国有资产管理部门

D．当地政府

22、资产管理中，__是最常见、最简便的风险度量方法。

A．方差度量法

B．收益预期范围度量法

C．下跌概率法

D．风险收益法

23、上市公司持有面值1000元以上的股东人数应__。

A．不少于1000人

B．不少于3000人

C．不多于1000人

D．不多于3000人

24、假设某公司股票当前的市场价格是每股80元；该公司上一年末支付的股利为每股1元，以后每年的股利以一个不变的增长率2%增长；该公司下一年的股息发放率是25%。

则该公司股票下一年的市盈率是__

A．19.61倍

B．20.88倍

C．17.23倍

D．16.08倍

25、某封闭式基金去年亏损3000万元，今年实现净利润5000万元。

不考虑其他因素，那么今年此基金至少应分配利润__万元。

A．900

B．1800

C．2700

D．4500

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）

1、假设某基金持有的某三种股票的数量分别为l0万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，则基金资产净值总额为__万元。

A．2200

B．2250

C．2300

D．2350

2、下面说法正确的是__。

A．中央银行提高法定存款准备率会使股票价格上升

B．中央银行提高再贴现率会使股票价格上升

C．中央银行通过公开市场业务购买大量证券会使股票价格上升

D．中央银行放松银根会使股票价格上升

3、《中华人民共和国证券法》正式开始实施的时间为__。

A．1998年1月

B．1999年7月

C．1999年9月

D．2000年1月

4、根据我国法律法规的要求基金资产托管业务包括__。

A．资产保管，即基金托管人应为基金资产设立独立的账户，保证基金全部资产的安全完整

B．资金清算，即执行基金管理人的投资指令，办理基金名下的资金往来

C．资产核算，即建立基金账册并进行会计核算，复核审查管理人计算的基金资产净值和份额净值

D．投资运作监督，监督基金管理人的行为是否符合基金合同的规定

5、下列不属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的有__。

A．比较分散

B．交易品种较单一

C．交易量通常较小

D．交易手续复杂

6、对给定的终值计算现值的过程称为__。

A．映射

B．贴现

C．回归

D．转换

7、首只LOF（南方积配）在__开始上市交易。

A．2004年12月20日，深圳证券交易所

B．2005年2月23日，上海证券交易所

C．2004年12月20日，上海证券交易所

D．2005年2月23日，深圳证券交易所

8、证券交易所会员应当于__向证券交易所报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。

A．每年4月30日前

B．每月前7个工作日内

C．每年7月30日前

D．每月后7个工作日内

9、基金产品的设计思路与流程中属于对内部条件的考察的流程是（）。

A．要确定目标客户，了解他们的风险收益偏好

B．要选择与目标客户风险收益偏好相适应的金融工具及其组合

C．要考虑相关法律、法规的约束

D．要考虑基金管理人自身的管理水平

10、下列客户资产管理业务的风险中，属于其合规风险的是__。

A．因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失

B．因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失

C．因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失

D．因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失

11、根据《中华人民共和国公司法》规定，公司在__时可以收购本公司的股票。

A．反收购

B．维护二级市场股价

C．为减少公司资本而注销股价

D．支持有本公司股票的其他公司合并时

12、证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币__亿元。

A．2

B．3

C．5

D．10

13、关于股票的永久性，下列说法错误的是__。

A．股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系

B．永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的

C．股票持有者可以出售股票而转让其股东身份

D．股份公司通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本

14、某基金总资产为40亿元，总负债为10亿元，发行在外的基金份数为20亿份，则该基金的基金份额资产净值为__元。

A．1

B．1.5

C．2

D．2.5

15、对强势有效市场而言，下列说法正确的是__。

A．证券组合管理者只求获得市场平均的收益水平

B．证券组合管理者会选择积极进取的态度

C．证券组合管理者会选择消极保守的态度

D．证券组合管理者会努力寻找价格偏离价值的证券

16、证券公司要建立健全自营业务授权制度，必须做到__。

A．明确授权权限、时效和责任

B．制定标准的业务操作流程

C．对授权过程做书面记录

D．保证授权制度的有效执行

17、银行间债券市场债券买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过__天。

A．30

B．61

C．91

D．182

18、客户融资买券后，以__的方式偿还向证券公司偿还融人的资金。

A．买券还券

B．卖券还款

C．借券还券

D．直接还款

19、随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家成立了主权财富基金，下列关于主权财富基金的说法错误的有__。

A．主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外汇储备

B．2007年10月29日，中国投资有限责任公司成立，被视为中国主权财富基金的发端

C．中国投资有限责任公司主要以境外金融组合产品为主，开展多元投资

D．中国投资有限责任公司注册资本金为1000亿美元，主要为了实现外汇资产保值增值

20、投资者如不在委托单上特别声明，均按当日有效处理。

所谓当日包括从委托之时起到委托日__止的时间。

A．证券经营机构下班时间

B．国家规定的下班时间

C．24点

D．证券交易所下午闭市

21、基金资金账户的管理不包括__。

A．资金账户的开立

B．资金账户的更名

C．资金账户的销户

D．资金账户的预留印鉴

22、可能对资产支持证券投资价值有实质性影响的重大事件包括（）。

A．资产支持证券第三方担保人主体发生变更 

B．资产支持证券的信用评级发生变化 

C．发生或预期将发生受托机构不能按时兑付资产支持证券本息等影响投资者利益的事项 

D．受托机构和证券化服务机构发生影响资产支持证券投资价值的违法、违规或违约事件

23、目前，证券登记结算公司__把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。

A．每月

B．每季度

C．每半年

D．每年

24、沪、深证券交易所以国债为主要品种的质押式回购交易的开办时间分别是__。

A．1993年12月和1994年11月

B．1993年10月和1994年12月

C．1994年10月和1993年12月

D．1993年12月和1994年10月

25、不能担任股份有限公司董事的有（）。

A．曾担任国家公务员

B．因犯有贪污、贿赂、侵犯财产、挪用财产罪和破坏社会经济秩序罪，被判处刑罚，执行期满未逾5年

C．因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年

D．担任因经营不善破产清算的公司的董事或厂长、经理，并对该公司的破产负有个人责任的，自该公司破产清算完结之日起未逾5年