中国石化诚信合规管理手册.docx

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中国石化诚信合规管理手册

公司印发

《中国石化城信合规管理手册》

为进一步提升全系统全面依法依规治企强化管理水平，近日，集团公司印发《中国石化诚信合规管理手册》。

《手册》为中国石化依法合规、诚信经营提供了行动指南和基本准则，同时也宣示了集团公司坚定不移打造法治企业的决心和态度。

中国石化诚信合规管理手册

第一部分关于本手册

一、目的意义

坚持全面依法依规治企是中国石化“四个坚持”兴企方略的重要内容之一，是建设世界一流能源化工公司的重要基础。

《中国石化诚信合规管理手册》（以下简称《手珊》）是中国石油化工集团有限公司全面依法依规治企的行动指南和基本准则，宣示了集团公司坚定不移打造法治企业的决心和态度，旨在强化全员合规意识，引领和推动公司各企业及全体员工依法合规、重信守诸、精细严谨地开展工作,消除或降低因不合规行为研发法律责任，受到相关处罚，造成经济或声誉损失，以及其他负面影响等风险，确保企业行稳致远。

二、制定依据

集团公司始终把依法合规、诚信经营摆到企业改革发展的突出位置，建立了以《中国石化全面依法依规治企强化管理的意见》（以下简称《意见》）等纲领性文件为引领,集团公司《员工守则》《职工处分规定》等企业内部制度规定为核心的合规管理规范体系。

《意见》明确了全面依法治国新形势下推进企业法治建设的总体思路、目标任务、重点环节、重点领域、重点人员及合规管理框架体系等，标志着集团公司依法依规治企的顶层设计

更加完善、实施路径更加清晰，是集团公司全面加强合规管理的宣示和承诺。

《手册》秉承《意见》精神，以维护国家、企业利益和职工合法权益为根本，以规范企业和员工行为为主线，与《员工守则》《职工处分规定》等企业内部制度规定相衔接，为企业和员工设定了需要坚持的诚信合规高线。

《手册》根据国务院国资委《中央企业合规管理指引（试行）》（国资发法规〔2018〕106号）、国家发改委等七部门发布的《企业埴外经营合规管理指引》（发改外资〔2018〕1916号）、（到13577（）-2017《合规管理体系指甫》，进一步明确完善了合规管理内容耍求。

《手册》按照“坚特高线、坚守底线”的原则，突出问题导向，根据我国现行法律法规，并结合联合国反腐败公约、世界银行《诚信合规指南》等国际规则的有关要求，聚焦重点业务领域及可能引发重大民事、行政责任和刑事责任的风险行为，划出企业和员工开展业务、行权履职不可触碰和逾越的底线、红线，教育弓|导员工知敬畏、存戒慎、守底线，严格践行合规要求，坚决抵制违规行为，努力实现人人合规、事事合规。

三、适用范围

《手册》适用于公司及全资子公司、分公司及所属机构（以下统称公司）。

公司控股子公司依法依章程，通过企业内部决策程序执行《手册》规定。

公司鼓励和建议参股公司执行《手册》

—3—规定。

《手册》适用与公司、控股子公司签订劳动合同的人员，包括委派到参股公司或者其他单位工作的人员（以下统称为员工）。

对于代表公司或以公司名义工作或与公司合作的第三方，与之联络的公司员工应确保这些第三方了解《手册》要求，同意遵守诚信合规要求并作出承诺。

发现这些第三方没有遵守诚信合规承诺时，应采取行动，甚至终止合作。

四、注意事项

《手册》以正向引导与负面清单相结合方式，列举了公司治理和经营，安全、环保、员工健康和公共安全，反商业贿赂和反腐败，消费者权益保护，反对垄断和不正当竞争、财税和资产，社会责任与员工权益，知识产权和数据信息，国际贸易和投资及商业伙伴等10个重点领域，普遍适用的原则性、概括性的8（）种基本行为规范。

由于公司业务类型多、经营链条长、分布领域广，外部监管复杂，不同板块、不同企业、不同业务合规要求存在差异，公司员工在认真学习并严格遵守《手册》要求的基础上，还应了解和遵守本职工作适用的其他法律法规、监管要求和制度规定。

公司将以《手册》耍求为基础，制定各业务领域的合规工作指引，确保合规管理更具针对性和可操作性。

公司各放管理人员要带头尊法守法、遵章守纪，以身作则带动全员诚信合规，指导和监督下属员工遵守《手册》要求，定期与员工就诚信合视表现进行沟通交流，正确对待来自员工的意见和建议，积极引导员工牢固树立业绩永远不会比遵守《手册》要求更重要的观念，切实履行预防、发现和应对合规问题的管理责任。

在《手册》与适时、适用的法律法规、监管要求出现差异情况下，应遵守最严格规定。

公司所属企业应在《手册》基础上，结合实际情况、业务领域，制定完善适用本企业的合规行为规范和业务流程。

公司员工在执行《手册》中若遇到问题，可向总部和企业的法律、合规、内控、监督及专业管理部门咨洵。

第二部分诚信合规行为准则

公司和员工应严格遵守我国法律法规、监管规定、行业准则和企业章程、规章制度，以及业务所在国（地区）的法律法规、监管规则、国际条约等要求，依法治理.、合规管理、诚信经营。

员工还应忠诚企业、爱岗敬业，保守公司秘密，维护公司声誉，坚决抵制任何可能导致公司陷入违法嫌疑或被明令禁止的不道德行为。

一、公司治理和经营

公司坚持依法依章程治理，健全完善各司其职、各负其责、协调运转、有效制衡的法人治理结构。

董事、监事、高板管

理人员应当遵守法律、法规、公司章程及议事规则，不超越权限、违反程序决策。

1.公司建立健全以公司章程为核心的企业内部制度体系，建立严格有效的内部控制体系，严格制度刚性执行，积极附控重大风险。

2.公司规范对股东代表、委派董事、监事、高级管理人员的管理，按照子公司章程规定程序行使对全资、控股、参股于公司所享有的股东权利，不得违反程序直接决定子公司具体事项。

3.董事、监事、高级管理人员应当履行对公司的忠实义务和勤勉义务，不得从事损害公司利益、声誉的行为。

4.公司严格按照法律、监管要求，真实、准确、完整、及时披露信息，不潺有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

5.公司、董事、监事、高级管理人员和相关员工不得泄露公司内幕信息，严禁利用内幕信息从事非法交易、牟取非法利益。

6.公司做出重大决策前应当进行合法合规性论证，未经合法合规性审查或者未通过审查的，不提交决策和实施。

7.公司应合法取得并持有经营业务适用的许可、资质、证照，不得出租、出借、转让或借用许可、资质、证照。

8,公司不得聘用存在从业禁止情形的人员担任董事、监事、高级管理人员和法定代表人。

9.公司、黄事、监事、高级管理人员应严格遵守法律、监管要求和内部决策、审批程序，公允进行关联交易。

员工应按照公司《员工守则》要求，正确处理个人利益与公司利益的美系，避免利益冲突。

二、安全、环保、员工健康和公共安全

公司始终秉承安全第一、环保优先、身心健康、严细实恒的用SE理念，严格遵守适用的安全生产、环境保护、员工健康和公共安全法律法规、监管规则、标准规范。

1.公司牢固树立安全生产红线意识和底线思维，坚持绿色低碳战略，系统实施全员全面健康管理，依法建立健全HSSE责任制。

2.公司依法设置安全、环保管理机构，配备安全、环保管理人员，建立健全风险分皱管控和隐患排查治理防防机制。

3.公司依法保证安全生产资金投入，生产装置、设备、设施、场所按法律法规、技术规范要求配备安全生产、劳动保护、应急处置的装笛、设备、设施、工具、防护用品。

4.公司严禁违章指挥和强令违章作业，不允许违反操作规程或者安全管理规定作业。

5.公司主要负责人和安全生产管理人员、特种作业人员依法依规接受培训并取得相应证书。

6.公司依法依规建设安全、环境保护、消附、职业病防护设施，需要配套建设的相关设施未建成、未经验收或者验收不合格，建设项目不得投入生产或者使用。

7.公司及各级管理人员在建设项目未取得相关安全、环境保护、消防、职业病防护设施评价、许可情形下，不得下达投资、施工、作业、操作命令。

8.公司严禁将生产经营项目、场所、设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人。

9.公司、员工应当履行环境保护的责任和义务，纳入排污许可管理的企业不得无证排污或不按许可证要求排污。

10.公司对承包商、分包商、供应商实施相同的安全生产、环境保护要求。

11.公司、员工不得违法处置废弃物，无危险废物经营许可证不得从事收集,!

C存、利用'处置危险废物经营活动，不得将危险废物交由无资质第三方收集、上存、利用、处置。

12.公司、员工不得伪造、编造HSSE数据、事实，瞒报、谎报、迟抿HSSE事故（事件）。

三、反商业贿赂和反腐败

公司坚决遵守我国反腐败法律法规，遵守《联合国反腐败公约凡遵守业务所在国（地区）适用的反腐败和反贿赂法律，遵守公司及商业伙伴廉洁从业和反腐败的规定、承诺，加强廉洁文化建设。

公司和员工不得以任何理由、任何形式在任何地域实施、接受商业贿赂和腐败行为6

1.公司、员工不得为谋取商业机会、取得竞争优势或个人私利向政府机构、国际组织、商业伙伴及其官员、员工，以及这些官员、员工的特定关系人直接给予或承诺给予现金、折扣、佣金、有价证券、支付凭证、股票、股权、房产、车辆'古董和其他财产，或者旅游度假、就业机会、职齐晋升等非财产性利益。

2.公司、员工不得为谋取商业机会、取得竞争优势或个人私利通过咨询公司、承包商、代理商、中介机构等第三方行贿或作出提供贿赂的承诺等。

3.公司、员工不得为谋取商业机会、商业利益违反规定直接或间接向业务所在国（地区）政府官员支付好处费、疏通费、封口费等。

4.公司不得在任何国家（地区）以任何形式，向竞选政治职务的候选人和政党官员支付政治献金。

5.公司不得以慈善公益捐赠、社会责任费用等方式变相实施商业贿赂。

6.公司、员工因公务活动向商业伙伴、他人提供礼品、宴请或招待应控制在合理范围内，并确认接受方的内部政策或受管辖地法律适用性。

7.公司、员工及特定关系人不得在商业活动中直接或者通过第三方收受、索取现金、折扣、佣金、有价证券、支付凭证、股票、股权、房产、车辆、古董和其他财产，或者旅游度假、就业机会、职务晋升等非财产性利益。

8.员工不得利用职务便利非法侵占公司财物，不得挪用么漱。

9.高级管理人员之间不得利用职权互相为对方或对方的特

定关系人输送利益，不得利用掌握的公共资源为特定关系人或他人谋利。

10.员工因公务活动、商业往来接受招待、礼品应按规定申报或交予公司。

11.公司与商业伙伴在业务交住、商业合同中明确反商业贿赂和反腐败申明与承诺。

四、消费者权益保护

公司秉承“每一滴油都是承诺”的宗旨，依法诚信经营，尊重和保护消费者合法权益，听取消费者意见，接受消费者监督。

1.公司向消费者提供产品或服务，应当符合法律、法规规定的强制性标准和规范，符合保障人身和财产安全的要求，并向消费者真实说明正确使用产品或接受服务的方法、注意事项。

2.公司不得向消费者提供存在缺陷的产品或服务，不以假充真、以次充好、以不合格产品冒充合格产拈，不短斤缺两。

3.公司依法保障消费者的知情权，应当真实、全面地向消费者提供产砧或服务的质量、性能、用途、有效期限等信息，不得作虚假或者引人误解的宣传。

4.公司向消费者提供产品或服务，不得设定不公平、不合理的交易条件，不得进行强制交易或歧视交易。

5.公司尊重消费者人格尊严、民族风俗习惯，不得侵犯消费者人身自由。

6.公司收集、使用消费者个人信息应当遵循合法、正当、必要的原则，朋示收集、使用信息的目的、方式和范围，征得消费者同意，并采取技术措施和其他必要措施，确保信息安全。

不得违法或未经消费者同意获取、篡改、使用、出售、泄露消费者个人信息6

五、反对垄断和不正当竞争

公司、员工遵守公平竞争原则，维护市场公平竞争秩序，抵制和反对以垄断和不正当竞争行为取得商业成功.

1.公司、员工不得为了取得竞争优势，实施虚假宣传、商业诋毁、侵犯商业秘密等行为。

2.公司、员工不得有意误导第三方，或者与第三方故意申通、合谋、胁迫影响他人决定;不得在招投标活动中实施规避招标、虚假招标，或者虚构事实、申标、围标等行为.

3.公司、员工利用互联网从事生产经营活动时，不得利用技术手段妨碍、破坏其他经营者合法提供的网络产品或者服务正常运行。

4.公司不得与竞争对手达成协议，固定或者变更商品或服务的价格水平、价格变动幅度、利润水平或者折扣、手续费等其他费用，限制南拈的生产数量或者销售数量等。

5.公司不得与竞争对手达成协议，划分商品销售地域、市场份甑、错售对象、错售收入、销售利润或者销售商品的种类、数量、时间；划分原料、半成品、零部件、相关设备等原材料的采购区域、种类、数量、时间或者供应商等。

6.公司不得与竞争对手达成协议，限制购买、使用新技术、新工艺，限制购买、租赁、使用新设备、新产品，限制投资、研发新技术、新工艺、新产品等。

7.公司不得与竞争对手达成协议，联合拒绝交易、限制交易和强制交易。

8.公司不得与商业伙伴达成协议，固定向第三人转售商品的价格、价格变动幅度、利润水平或者折扣、手续费等其他费用；限定向第三人转售商品的最低价格，或者通过限定价格变动幅度、利润水平或者折扣、手续费等其他费用限定向第三人转售商品的最低价格等。

9.公司、高彼管理人员不得组织、参与有关组织、协会，进行制定、发布含有排除、限制竞争内容的行业协会章程、规则、决定、通知、窗忘录、标准的活动。

1。

.公司不得利用市场支配地位设立门槛阻挠市场进入和新技术应用。

11.公司不得利用市场支配地位强买强卖、限制竞争、拒绝交易、强制交易和歧视性交易。

12.公司通过合并、获得股权或资产、合同等方式取得对其他经营者的控制权或者对其他经营者施加决定性影响，符合经营者集中法定审查标准的，应依法进行申根。

六、财税和资产

公司合法经营，依法纳税，遵守财务、税务、资产管理法律法规和监管要求，不得编制、提供虚假财务信息。

1.公司、员工严格按照财务会计法律法规和相关准则，真实、客观、全面、及时履行会计、财务记录和财务报告义务，妥善完整保存各项财务票据、审批文件、财务账册和资料。

2.公司、员工严禁通过隐匿财产、虚构债务等方式侵害相关权益人合法权益。

公司作为发起人或股东时，严禁虚假出资、抽逃出资。

3.公司、员工不得抿鞘未实际发生的费用或非业务原因发生的费用，不得截留、坐支、挪用和转移资金。

4.公司遵守境内外税务法律，依法履行纳税义务和税收代扣代缴义务；员工依法履行个人纳税义务。

5.公司、员工有义务以负责任的方式使用和保管公司资产，避免浪费、毁损、误用；保护资产不被偷盗和侵权；未经批准和授权，不得擅自销售、转让或以其他方式处置资产。

员工不得将公司资产用于不合理的私人用途、非法用途或其他未经准许的用途。

七、社会责任与员工权益

公司坚持共建共享原则，积板履行企业社会责任，奉献社会、关爱员工，保障、维护员工合法权益，重视和支持业务所在地社区公益事业，与社会共享企业发展成果。

1.公司遵守所适用的人权保护法律法规、国家人权行动计划以及国际人权公约，自觉抵制任何漠视与践踏人权的行为。

2.公司严禁雇佣童工，禁止性别、种族、宗教、国籍、地区等方面的就业歧视。

3.公司尊重和维护员工合法权益，遵循合法、公平、平等自愿、协商一致、诚实信用原则，依法与劳动者订立、履行、变更、解除或终止劳动合同。

4.公司建立完善职业健康、劳动保护制度，深入开展员工都助计划（日P）,保障员工的身心健康和生命安全。

5.公司依法保障员工参加养老、医疗、工伤、失业、生育等社会保险，依法依规支付员工薪酬。

6.公司尊重员工依法享有的人身自由校、休息休假权、择业权，不以任何非法理由和手段限制员工对新工作的选择，不以任何非法方式限制员工的人身自由，杜绝任何理由的强迫劳动。

八、知识产权和数据信息

公司尊重、保护知识产权，遵守我国和业务所在国（地E）知识产权、网络安全与数据信息保护法律法规和监管要求，遵守有关国际规则、国际条约，不侵犯他人权益，也保护自身权益不受侵害。

1.公司依法依规做好知识产权、数据信息确权、使用、授权、许可、交易、处置等工作，依法打击侵权行为。

2.公司、员工不得侵犯他人知识产权，不得未经许可或者超出被许可范围使用他人的知识产权、数据信息，不得非法获取、泄露、使用或者允许第三方使用他人的商业秘密。

3.公司、员工不得违反公司与他人签订的保密协议，泄露、便用或者允许第三方使用所掌握的他人的商业秘密、数据信息。

4.员工应自觉遵守国家有关知识产权、数据信息保护和保密的法律法规和监管要求，以及公司内部管理制度，严禁违规使用知识产权、数据信息。

5.员工未经公司同意、批准，不得以任何方式使第三方获取、使用属于公司的知识产权、数据信息。

6.员工未经公司同意、批准，不得私自制作、复制、储存、保管、篡改、销毁公司的知识产权、数据信息，不得泄露商业秘密或将商业秘密用于工作以外的目的。

7.员工未经公司同意、批准，不得擅自使用因履行职责或利用公司资源取得的发明创造、技术成果、数据信息，以及工程设计、产曲设计图纸及其说明、计算机软件等。

8.员工应遵守劳动合同、聘用合同、保密协议、竞业限制协议等约定的保密、竞业限制规定，严格保守在工作过程中所知悉的保密信息以及公司负有保密义务的保密信息。

9.公司、员工应依法依规使用网络，不得利用网络从事传输违法信息，编造、传播虚假信息，以及侵害他人名誉、隐私、知识产权和其他合法权益等违法行为。

10.公司、员工依法依规强化网络安全意识，加强网络安全保护和应急处理，有效防范网络攻击、计算机病毒感染、数据安全等信息化风险，不非法侵入、干扰他人网络，伤取网络数据；不为他人从事危害网络安全行动提供支持等。

九、国际贸易和投资

公司、员工遵守国际规则和业务所在国（地区）法律法规，尊重业务所在国（地区）文化、宗教、习俗。

1.公司、员工严指遵守国际规则和业务所在国（地区）签证、海关、国土安全、进出境、就业法律法规、监管规则。

2.公司、员工应识别、了解所适用的我国政府、联合国、业务所在国（地区）对有关国家、组织、机构、企业、个人实施制裁的法律、法规和规定，依法合规开展经营活动。

3.公司、员工遵守、执行所适用的我国政府、业务所在国（地区）出口管制法律、法规和规定，依法取得受管制的商品、服务、技术的出口、转售所适用的许可或授权，并严格执行许可或授权范围内有关目的地、用户、用途的规定。

4.公司遵守、执行我国政府和业务所在国（地区）有关产业政策、国家安全审查的法律、法规和措施。

5.公司、员工遵守我国政府和业务所在国（地区）反洗钱的法律、法规和规定，绝不参与洗钱行为，绝不为他人洗钱行为提供帮助和便利。

6.公司、员工坚决反对恐怖主义，不为恐怖主义提供希助和便利。

7.公司严禁开展列入我国政府负面清单禁止类的境外投资项目，严禁违规开展列入负面清单限制类的境外投资项目。

十、商业伙伴

公司坚持平等互利、合作共嬴理念，与合规、诚信、守法的商业伙伴建立合作关系。

1.公司建立健全对商业伙伴的调查、审核、枇谨、执行、审计、监督、培训等一系列合规管控程序，充分了解并严格审查其资旗和诚信合规表现，不与有失信、违规、违法行为和记录的组织、机构、公司、个人发生业务往来。

2.公司积极倡导合规意识、契约精神，积极向商业伙伴传递公司诚信合规理念和要求，在商业合同中明确合规内容和条款，要求商业伙伴做出合规承诺。

第三部分诚信合规管理体系

公司按，照全面覆盖、强化责任、协同寐动、客观独立的原则，建立健全权责明确、边界清晰、运转高效的合规管理工作体系，建立从法定代表人、主要负责人到具体岗位的合规管理责任制，构建完善以事前规范制度、事中加强管控、事后强化问责为重点的合规管理机制，积板推动合规要求覆盖到各业务领域、各部门、各级干企业和分支机构、全体员工，贯穿于决策、执行、监督全流程。

一、管理架构

公司建立合规管理领导机构，明琉合规管理负责人和合规管理牵头部门，配备合规管理人员，形成合规、法律、内控、

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风控、审计、监督相互衔接、相互配合的合规管理体制和工作体系。

1.公司设立合规管理领导机构，承担合规管理的组织领导和统筹协调工作，定期召开会议研究决定合规管理重大事项或提出意见建议，指导、监督和评价合规管理工作。

2.公司设立合规管理负责人，负责组织制订合规管理战略规划，参与企业重大决策并提出合规意见，领导合规管理部门开展工作，向董事会和总经理汇报合规管理重大事项，组织起草合规管理年度报告等。

3.公司法律部门或承担合规管理职能的部门为合规管理牵头部门，组织、协调和监督合规管理工作，为其他部门提供合规支持。

4.公司各业务部门按照“管业务必须管合规”的原则，负责本领域的日常合规管理工作，按照合规要求完善业务管理制度和流程，主动开展合规风险识别和隙患排查，发布合规帝警，组织合规审查，及时向合规管理牵头部门通报风险事项，妥善应对合规风险事件，做好本领域合规培训和商业伙伴合规调查等工作，组织或配合进行违规问题调查并及时整改。

5.公司审计、内控、风险管理、监督等部门，在各自职权范围内履行合规管理检查监督职责。

二、运行机制

1.公司制定发布《中国石化诚信合规管理手册况作为全员普遍遵守的合规行为规范；针对重点领域制定专项合规管理制度，并根据法律法规变化和监管动态，及时将外部有关合规要求转化为内部规章制度。

公司所属企业应将《手册》发送给全体员工。

全体员工应认真学习，严格遵守并作出承诺。

2.公司通过宣传媒介平台、社会责任报告、对外签•署协议等载体宣传和体现本企业的合规文化、合规理念，结合法治宣传教育，建立完善制度化、常态化的合规培训机制。

所有员工均应接受合规培训，掌握应知的合规知识、外部合规耍求、内部规章制度以及风险防控要求。

合规培训应留存培i脂己录，计入个人合规记录。

3.公司和所属企业应强化依法合规经营绩效考核，对领导干部和关键岗位人员定期进行合规评价，并将员工合规评价结果作为干部任用、员工评先选优和奖惩的重要依据。

4.公司建立员工合规记录，主要记载员工合规培训、评价、被调查处理等情况。

5.员工有义务向其上级领导或部门报告任何潜在或疑似违法违规的行为。

所属企业发生重大违规事件，应及时扳告公司有关业务主管部门或合规管理牵头部门。

合规管理牵头部门和相关部门应当及时向合规管理负责人、分管领导抿告。

6.公司建立公开的举抿平台。

公司鼓励员工、商业伙伴及社会人士时公司、员工的违规问题进行举报。

7.公司监督部门按照公司有关规定负责举报的登记和受理。

对职责范围内的违规举抿进行调查，对不属于职责范围内的

移交相关部门进行调查。

调查结果应通抿合规管理牵头部门并向举报人反愦。

8.公司始终坚持合规要求高于经济利益原则，对违规行为“零容忍、任何人违反本手册有关规定，将依据公司《职工处分规定》及其他有关制度规定，视情形给予相应处罚；涉嫌犯罪的，将依法移送司法机关追究法律责任。

公司决不姑息打击根复行为，对举报疑似违法违规行为或举报对公司的业务造成其他风险的个人进行报复的任何人都将受到严厉处罚。

第四部分附则

一、《手册》涉及的专用术语含义：

忠实义务。

即董事、监事、高级管理人员在行使权力、履行职责过程中应当对公司忠心、诚实，当个人利益与公司利益发生冲突时，要以公司利益为重，不得以牺牲公司利益为代价获取个人利益。

忠实义务包括但不限于：

不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司