西方行政学说史 第五讲古利克和厄威克.docx
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西方行政学说史第五讲古利克和厄威克
第五讲古利克和厄威克
---古典管理理论的系统化
v古利克的生平与概述:
v1、出身：
1892生于美国一传教士之家，幼时生活于日本，深受父母“致力于人类进步”之努力的影响。
v2、教育与求学：
神学，政治学，法学；
v3、任职经历：
A、大学教授：
1931-1942，哥伦比亚大学市政学与公共行政学教授；
B、漫长的公共服务经历：
在纽约和联邦多个政府部门工作过：
纽约市：
纽约市政研究局局长；公务员培训学校校长，后来改名为美国公共行政研究所（也有译为公共行政学院）的所长；公共行政学院董事会主席；纽约市宪章修订委员会委员；纽约市城市规划委员会主席；纽约市第一任市府主管（城市行政官）
联邦：
总统行政管理委员会委员，战争部与财政部顾问；商业部人口调查咨询委员会委员；白宫行政事务助理；国家资源计划委员会战后项目协调员；国外救济与复兴行动办公室总部参谋；联合国救济与复兴署秘书处代理秘书长；社会科学研究理事会属下公务员人事咨询委员会主席；
v厄威克的生平与概述:
v英国人，著名行政管理学家，《管理科学论文集》的合作者，长期从事管理咨询工作；
v出生于1891年,曾在英国牛津大学专攻历史林德尔·厄威克在英国牛津大学受过教育。
由于他在第一次世界大战和第二次世界大战战期间曾出色地在英国皇家军队中服役，并得到中校军衔，所以素有“厄德克中校”的美称。
v他在1920—1928年间是朗特里公司的组织甘特图表的秘书，1928—1933年间担任设在日内瓦的国际管理协会的首任会长，并且是伦敦的厄威克和奥尔管理咨询合伙有限公司的董事长，直到退休。
厄威克一生中的著述颇多，有《管理的要素》，《明日的管理》，《组织的科学原则》，《组织中的委员会》，《管理备要》，《丛林战的战术》等。
他还同别人合作编写过一些，
如前面提到的同古利克合作的《管理科学论文集》，同布雷克（e.f.lbrech）合作写了有关科学管理的一些先驱者的传记材料，还同梅特卡夫（henrymetcalf）合编了有关玛丽·福莱特的论文集等。
v管理的七职能说（POSDCORB）
v计划:
planning
即为了实现企业所设定的目标而制定出所要做的事情的纲要，以及如何做的方法。
后来有人将计划具体分为：
（1）为企业经营活动而设定目标；
（2）确定经营方针，保证企业目标的实现；
（3）为使方针具体化而制定严密而科学的活动程序；
（4）为某种特定的项目而制定具体规划；
（5）对资金、劳动时间、产品单位和机械时间等进行预算；
（6）制定企业长远规划即战略性决策；等等。
●管理的七职能说（POSDCORB）
●组织:
organizing
为了实现企业所设定的目标，就必须建立权力的正式机构和组织体系，以便对各个工作部门加以安排、规定和协调。
传统的管理理论所强调的主要是正式组织机构，是使人适应于机构，他们强调要按照目标的需要来决定活动和建立组织机构，而不受人事关系、感情等方面的影响。
他们很重视设立参谋机构，并注意参谋机构与直线指挥人员的协调。
他们认为，参谋机构的主要工作是向高级管理人员提供咨询，它不直接向下发布行政命令。
指挥则由直线指挥人员统一进行。
他们还建议，除了专业参谋之外，还应设主要协助高领导制订和传达指示、监督工作进行的一般参谋人员，他们负有协调各专业参谋人员工作的职能。
然而，一般参谋人员在协调专业参谋人员工作的职能。
然而，一般参谋人员在协调专业参谋人员工作时，不是以他们的参谋身份，而是以高层领导代表的身份出现的。
●管理的七职能说（POSDCORB）
●人事:
staffing
包括有关职工的选择和训练、培养和适当安排等方面的职能。
以后，有人进一步发展了这方面的思想，认为必须按照企业长期发展的需要来选择和训练人才，并将这一职能视为使企业能得到持续发展的关键。
●管理的七职能说（POSDCORB）
●指挥:
directing
指包括以下各项的一种连续的工作：
作出决策；以各种特殊的和一般的命令和指示使决策具体化；作为企业的领导者发挥作用，即包括对下属的领导、监督和激励。
传统的管理不排除泰罗以外都很强调“统一指挥”原则，他们还很强调所谓“一个最高领导者原则”或“一个管理原则”，不大同意委员会式的管理方式，认为那会影响效率。
●管理的七职能说（POSDCORB）
●协调:
coordinating
即为了使企业各部门之间工作和谐而步调协同，共同实现企业的目标，是一种使工作的各个部互联系起来的极为重要的职能。
古利克对这项职能发强调，提出所谓“一致性原则”。
按照这项原则，为了避免摩擦和提高效率，要把企业的活动进行分类，把类似的活动划归同一个领导人管辖。
他提出这种活动的四种分类方法：
（1）按目标或所要完成的任务来划分，如供水、职工培训等；
（2）按作业的不同性质来划分，如工程、医务、速记、统计、会计等；
（3）按所涉及或所服务的人来划分，如侨民、印第安人、老工人等；
（4）按服务的场所来划分。
古利克认为，在对企业活动进行分类时，要注意使企业目标能最有效地实现。
所以，设置主要一级的部门时，可能考虑地区原则；在设置第二级部门时，可以按照目标、作业的原则，也可以仍按地区原则；而在设置第三级部门以及以下各级时，则应根据具体情况选择设置的标准，以便取得最大的效率。
古利克的这些思想在当时是有独创性的。
●管理的七职能说（POSDCORB）
●报告:
reporting
指必须使那些经理人员应对其负责的人得到有关正在进行的情况的报告，并使自己及其下属通过记录、调查和检查而得到有关情报。
传统管理学派在这一职能方面提出了所谓“授权原则”，即上级把处理日常工作的职权交付给下级去行使，自己保留对重大问题的处置权。
他们认为，那些陷在琐碎的事务圈子里的领导人之所以难以自拔，只能怪他们自己在授权问题上处置不当，缺乏恰当授权的勇气，以及不知道怎样授权，这是组织失败的最普遍因素之一。
●管理的七职能说（POSDCORB）
●预算:
budgeting
包括所有的财务计划、会计和控制形式出现的预算。
企业的控制活动是通过以下过程来实现的：
经济性的测定，实际成果同预算相比较，对其间的差异进行分析并找出原因，采取必要的手段来消除差异，以及在必要时改变目标和计划。
以后，这一项职能所包含的预算控制、成本管理、质量管理等，都进一步得到发展。
•以上可以看出，古利克在他的管理七职能论中把管理看成是普遍适用的，他特别强调了管理职能在政府管理中的作用。
•古利克对管理学的贡献，不在于他对管理过程的描述，而主要在于他有关部门划分的理论。
古利克从这一论述，即组织的主要目的是协调开始，进而提出了所谓“一致性原则”，并按照这个原则对各种活动进行归并。
•按照古利克的方案，这些是大的类或主要一级的部门划分，其中任何一个都可以被随机地采用，具体选用的标准则取决于哪个能最好地为组织的目标服务。
任何有关如何对各项活动进行归类的决定，都必须遵循下列原则，即一致性、协调和当组织发展或其目标改变时能维持灵活性。
古利克则表明这些职位和活动如何能归并为同类部门，便保证协调。
正是在这一方面，卢瑟·古利克为管理和组织理论作出了重要贡献。
•组织结构的八大原则:
厄威克在对管理理论的综合中总结了管理的间接目标，即秩序、稳定、主动性和集体精神。
他认为，如果管理人员在履行他们的职能时多少注意到一些适当的原则，那么这四个目标是可以达到的。
厄威克有关组织的八条原则
v厄威克在他于1933年发表的《明日的管理》中首先提出了所谓“组织的纯理论”这一概念。
在1938年发表的《组织的科学原则》一书中，又将这一概念概括为可以应用于所有组织的八条原则。
这八条原则是：
v
（1）目标原则，即所有的组织都应确定出一个明确的目标；
v
（2）相符原则，即有权必须有责，权责必须相符；
v（3）职责原则，即上级对所属下级的工作的职责是绝对的；
v（4）等级系列原则；
v（5）控制幅度原则，
v他认为，任何一个经理人员，其直接下属不应超过6人，这是因为他所必须监督的不只是每一个直接的下属人员，而且还包括各下属之间关系的协调；
v（6）专业化原则，即要求组织中每一个人均应尽可能地行使单一的职能；
v（7）协调原则，即在工作中使下属人员发生横向联系，在一个共同首长的名义下行事；
v（8）明确性原则，即使各种职责都有明确的界限，每一职位的职、权、责，以及与别的职位的相互关系，均应以书面的形式确定下来，并传达给所有的成员。
v厄威克所研究的并不限于组织方面，他对领导问题有相当深入的研究。
他认为，作为一名领导者，应当了解到本身承担的职务包括的意义，即：
（1）充当着企业法人的角色；
（2）制定组织战略并付诸行动；
（3）管理日常工作；
（4）向下属解释工作的目标及其意义。
他对那些自以为是的经理人员提出了批评，认为他们只重物而不重人，特别在选用人员时，往往仅通过一次几分钟的谈话就识定了“合适的”人选等等。
总之，在行政管理科学的各个方面，几乎没有未被厄威克或多或少论及的问题。
v厄威克最大的贡献是对经典的管理理论进行了综合。
他在《行政管理原理》一书中，把各种管理理论加以综合，创造出一个新的体系：
他把泰勒的科学管理理论和科学分析方法作为指导一切管理职能的基本原则，把法约尔的计划、组织、控制3个管理要素作为管理过程的3个主要职能，将法约尔的管理原则放在管理的职能之下，如在控制职能之下的职能有配备人员、挑选和安排教育人员等。
v厄威克在管理职能划分方面，基本上是在“法约尔五职能说”的基础上进行了分析和综合。
他认为管理过程是由计划、组织和控制三项主要职能所构成的。
他根据法约尔关于计划职能的论述、认为法约尔的计划职能中包含着预测活动。
因此，他认为预测是计划的基础，而预测的原则是“适用性”，这就决定和要求计划应具有“条理性”。
厄威克认为，协调和控制的基础在于“职权”，而职权则是依据“需求层次原理”来确定的，通过职务的高低和职能的统一，最后界定每个人的权责。
他主张控制应遵循集中原则，他将控制职能又细分为配备人员、选择与安排、纪律和训练这三种派生的职能。
v通过一些归结，形成了泰勒一法约尔一厄威克等古典的管理学派。
他们是围绕着管理人员的职能来探讨、研究、论证管理职能的，他们是最早的系统研究管理者。
v厄威克和古利克在管理理论上的贡献并不在于他们自己创造了新的管理理论，而是对古典管理理论进行了必要的整理和综合。
如果没有他们对古典管理理论的综合，也许就很难说有今天体系如此完整的管理理论。
v四、控制的幅度
v格赖库纳斯的计算公式:
联系总数=（2n-1+n-1）（n表示所监督的人数）
注意：
Ø在组织基层从事例行工作时，工人相对独立于其他的人进行工作，监督工作不大复杂，可以有一个较宽的控制幅度。
Ø不是所有相互作用的可能性在所有时间都起作用，如果某些相互作用没有发生，联系的数目就会减少，而控制幅度可以宽些。
Ø该公式表明“最大可能的”联系，而并不表示在某一时间实际进行的联系。
第二节向高层管理观点前进
一、拉尔夫·C·戴维斯:
父亲和教师
1、人物简介：
拉尔夫·柯里尔·戴维斯（1894-1986年）在康奈尔大学就读于有开创精神的德克斯特·金博尔，1916年获得机械工程学位。
v1923年，戴维斯被俄亥俄州大学邀请去在商业和管理学院中建立一个管理部。
v1927年在密歇根州弗林特地方的通用汽车公司研究所建立管理部。
v代表作：
《工厂组织和管理原则》、《企业组织和作业的基本原理》、《高层拉尔夫·C·戴维斯
2、戴维斯管理思想演变的四个阶段：
1928年对管理主要采取车间一级的“作业式的”方式
1934年提出了包括计划、组织和控制的有机职能的概念
1940年关于管理过程的思想进一步发展，但仍以相当大篇幅论述生产车间的问题
1951年出版《高层管理的基本原理》，几乎完全转移到一种“经营管理”的观点。
3、戴维斯关于管理的“有机职能”：
计划解决一个企业问题时所包含和需要的各种因素、力量、后果及关系的详细说明。
组织为企业的成功提供必要的基本条件的任何事先准备过程，包含使各种职能、物质因素和人员处于恰当的相互关系之中
控制对一项目标的完成中的各次活动进行限制和调节的职能。
两个阶段：
预备性控制、同时发生的控制
4、对戴维斯和法约尔的比较：
相同之处：
◆都强调管理的普遍性，承认教授管理的必要性和重要性；
◆都持有一种正规化的管理观点。
不同之处：
◆法约尔的管理过程：
计划、组织、指挥、协调、控制；
◆戴维斯管理的有机职能：
计划、组织、控制
二、哈里·霍普夫－朝着最优状态
1、人物简介：
哈里·亚瑟·霍普夫（HarryA.Hopf，1882～1949）出生于伦敦，16岁时移居美国，一边打工一边求学，先后就读于纽约大学商学院和法学院、哥伦比亚大学工商学院的夜校。
◆1922年起开设了霍普夫管理咨询公司，1936年当选为美国全国办公室管理协会高级会员，1947年被管理促进协会授予“泰罗钥匙”。
◆霍普夫是“最优学”的倡导者，对早期行为科学的发展做出了重大的贡献，主要表现在管理中人的因素和管理及组织的性质等方面。
其管理研究在一定程度上把科学管理和人类行为研究融汇到了一起。
◆霍普夫的主要论文有：
1917年《总部办公室组织》1921年《作为工业安定的一种手段的工资标准化》1927年《银行组织问题》1931年《管理向何处去》1932年《组织的演变》1935年《管理和最优状况》1937年《企业管理和科学观点》1943～1945年《管理的新展望》1945年《经理人员的报酬和成绩》和《管理文献探索：
经过训练的实际管理工作者应该知道的五十本书》1946年《使工业组织适应于变化中的条件》1947年《过去十年种组织的演变》、《管理中的历史观点》和《对经理人员的激励》
◆
v 哈里·霍普夫
２、霍普夫的主要观点：
高级经理人员的报酬问题
Ø主张把报酬与经理人员的绩效挂钩；
Ø认为所有的经理都可用他们取得的成果来评价；
Ø提出了相应的衡量高级经理人员工作绩效的原则和标准，建立起经理人员的绩效工资体系。
霍普夫设置组织机构的观点“机构服从战略”
霍普夫的“优化学”思想
最优状态：
“一个工商企业使其规模、成本和人力等因素处于持久平衡，以便最大程度地实现企业目标的一种发展状态”。
Ø企业应该把为社会服务摆在首位，因为服务才能够实现收益最大化。
Ø不宜片面追求企业成长，而应当努力使企业进入最优状态，即实现并保持企业经营中的所有因素平衡，这种平衡，通过科学的设计、运用科学的方法可以达到。
三、分析高层管理
1、二战后高层管理的新责任
Ø决定共同的目标，这个目标必须是依靠指挥 各方面的努力来予以实现的；
Ø维持各种职能之间的协调；
Ø把由于新产品、新生产程序和新市场而产生并日益增加的各种活动联系起来；
Ø对这些努力的结果加以协调、衡量和控制。
2以经理人员为主题的分析
企业经营者应以股东利益的最大化作为其追求的目标
然而，由于企业所有权与控制权的分离，使得在公司
经营中，存在经营者与股东目标的不一致，因而产生
了委托代理问题。
Ø按照委托代理理论，解决委托代理问题的方法是通
过建立有效的经营者激励约束机制，使得经营者对个
人利益的追求转化为股东利益（即公司绩效）的最大
化，从而使经营者与股东的目标趋于一致。
给予经理人部分剩余索取权，如部分股票或
股票期权。
v3、杰克逊·马丁德尔和阿尔文·布朗对高层管理观点的探索
杰克逊·马丁德尔
Ø找寻那些能导致成功地管理公司的诸多因素，采用管理审计方法确定了对管理实践进行评价的标准。
Ø1970年出版了《杰出管理手册》的最后一版（第11版），其方法的意义在于试图从高层管理的观点制定对整个公司的实践进行评价和比较的手段。
阿尔文·布朗
Ø提出96条组织原则
Ø认为组织结构是使经营管理更有效的一种手段
Ø经营管理由计划、执行和检查三者组成
Ø小结
本章中所考察的一些学者更关心各种活动和关系的恰当结构，他们强调把组织结构设计作为使职工得到满足和提高组织生产效率的一种手段。
他们在这方面努力的特点是：
升级会员 