知识产权内部审核计划+检查表+内审报告全套资料.docx
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知识产权内部审核计划+检查表+内审报告全套资料
*有限公司
内部审核计划
表格编号：
IP-R-9001
一审核目的
分析公司知识产权管理体系的运行情况，检查《知识产权管理手册》运行实施效果，查找存在的问题和薄弱环节，以便及时发现存在问题，采取纠正措施，提高企业知识产权管理水平。
二审核范围
知识产权管理体系所包含的各个方面；
公司与知识产权管理相关的部门。
三审核依据
1、GB/T29490-2013《企业知识产权管理规范》；
2、知识产权管理工作手册及各项程序文件、表单。
3、相关法律法规和政策文件
四审核组成员
审核组长：
*
审核员：
*
审核时间
审核内容安排
2020年12月18日
2020年12月19日
9:
00-10:
00首次会议的召开
检查管理层情况
检查市场中心、研发中心、生产中心、品质中心、供应链中心、财务中心以及行政中心知识产权管理体系运作情况
接第一天审核工作
召开末次会议
编制：
*批准/管代：
日期：
2020.12.11日期：
*有限公司
签到表
会议主题：
企业知识产权管理体系内审首次会议
会议时间：
2020年12月18日
会议地点：
会议室
参会人员如下：
序号
职能部门
签到
1
总经理
2
管理者代表
3
市场中心
4
研发中心
5
生产中心
6
品质中心
7
供应链中心
8
财务中心
9
行政中心
*有限公司
签到表
会议主题：
企业知识产权管理体系内审末次会议
会议时间：
2020年12月19日
会议地点：
会议室
参会人员如下：
序号
职能部门
签到
1
总经理
2
管理者代表
3
市场中心
4
研发中心
5
生产中心
6
品质中心
7
供应链中心
8
财务中心
9
行政中心
*有限公司
内部审核报告
表格编号：
IP-R-9004
审核范围
GB/T29490-2013《企业知识产权管理规范》标准所要求的各要素及所涉及
的相关部门。
审核依据
本公司知识产权管理体系文件、GB/T29490-2013《企业知识产权管理规范》、法律法规及有关合同
审核时间
2020年12月18日--12月19日
受审核部门
管理者代表及知识产权贯标各部门
审核小组
组长：
*组员：
*
审
核
综
合
情
况
1、审核的实施情况：
12月18--19日，审核小组对东莞市广正模具塑胶有限公司知识产权管理体系进行了现场内审，在审核过程中，得到了公司领导的高度重视，也得到了各部门的积极配合和支持。
内审员对此次审核认真负责，客观公正，他们通过交谈，查阅文件记录、现场观察等方法收集客观证据，并认真做好检查记录，对不符合或做得不够的均与受审核方负责人一起进行了沟通与确认。
12月19日上午的末次会议通报了审核结果，向各受审核部门提出了应纠正的不符合项，确认了责任单位，提出了整改纠正的完成期限。
2、存在的问题：
本次审核，共开具了1份《不合格报告》，为一般不合格，原因是公司GB/T29490-2013知识产权管理体系文件发布时间不久，各部门对文件不熟悉，没有很好的学习和理解，在运行过程中，各操作人员及管理人员的思想观念没有转变过来。
各部门应加强学习，彻底改变思想观念。
3、体系运行符合性、有效性总结结论：
本次审核是本公司GB/T29490-2013知识产权管理体系文件实施后的一次全面、系统的检查，从审核结果看，本公司知识产权管理体系运行是有效的，是基本正常的，是符合GB/T29490-2013标准要求的，但也存在不少问题，体系文件需进一步优化、完善，同时需要强化学习和培训等。
各部门应按GB/T29490-2013版标准及本公司知识产权管理体系文件要求对此次内审提出的不符合项进行认真的、细致的和举一反三的整改与纠正，以确保知识产权管理体系有效运行和顺利通过认证审核。
编制:
批准/管代：
日期：
2020.12.19日期：
*有限公司
不合格报告（纠正/预防措施）
表格编号：
IP-R-9003
受审部门
行政中心
日期
2020.12.18
不
合格描述
查看公司岗位说明书，部分表中没有规定详细的知识产权人员的任职资格。
不符合GB/T2940-2013标准的条款号
6.1.1）明确知识产权工作人员的任职条件，并采取适当措施，确保从事知识产权工作的人员满足相应的条件；
不合格严重性判断
□严重不合格■一般不合格□观察项
处
理
意
见
要求在2020年12月25日前纠正，并分析原因，制定纠正措施予以实施，防止不合格的再发生。
分析人：
*日期：
2020年12月18日
原因分析：
行政中心没有对条款进行认真解读，忽略了知识产权人员的任职资格。
纠正及纠正措施：
岗位说明书中增加了对知识产权工作人员的任职条件，并加强员工对（GB/T29490-2013中6.1.1）条款及《人力资源管理程序》，进一步熟悉、了解掌握基本要求，确保不再发生。
责任部门负责人：
何永涛
纠正措施验证结果：
措施有效
审核组长
日期
内部审核检查表
表格编号：
IP-R-9002
受审核部门
管理层
部门负责人
张步跃、*
审核组成员
*
审核时间
2020年12月19日
序号
标准（文件）条款
审核内容
审核方式
审核记录
判定
1
4.1总体要求
如何保持知识产权管理体系运行的有效性？
询问
建立符合GB/T29490-2013标准的知识产权管理体系文件，并按照文件要求进行日常工作的指导。
√
2
如何推进公司知识产权管理体系的不断改进？
询问
通过制定知识产权目标、知识产权的内部审核、管理评审对公司知识产权运行进行监控，对未达成的目标、内审的不符合项及管理评审的改进意见提案进行分析和改善。
√
3
5.1管理承诺
是否明确最高管理者的知识产权职责？
询问
经过询问知道最高管理者的知识产权职责。
√
4
公司通过哪些活动保证达到知识产权有效运行的承诺？
询问
通过建立知识产权方针、设定知识产权目标、内部审核、管理评审等活动来确保知识产权有效运行。
√
5
5.2知识产权方针
企业是否制定知识产权方针？
企业知识产权方针的制定的依据是什么？
询问
企业已经制定了知识产权方针，并经过总经理批准。
方针目标的制定以公司发展经营计划为依据制定。
√
6
企业知识产权方针适应企业经营发展？
询问
知识方针的制定是依据经营计划而来。
√
7
知识产权方针是否得到全体员工的理解？
询问
知识产权方针和目标均在知识产权培训时进行讲解，并由各部门负责人负责部门内部宣传。
√
8
5.3.1知识产权管理体系策划
知识产权的策划是否充分理解了相关方的需求？
如何去理解相关方的需求？
询问
通过与客户的沟通，了解客户对公司技术产品的要求，按照客户要求联合开发或独立开发满足客户要求的产品，并经过知识产权的申请保障各方利益。
√
9
知识产权的运行中的各项活动是否得到策划，确保其在实施过程中的有效管理？
询问
知识产权的运行管理主要通过知识产权目标的考核，内部审核、管理评审三个方面进行，目前知识产权体系运行是有效的。
√
10
5.3.2知识产权目标
公司是否建立事宜考核的知识产权目标，并形成文件？
询问、查阅
建立知识产权长期目标，中长期目标和年度目标，年度目标和中长期目标是数据考核的目标，并且通过对年度目标进行分解到各部门进行考核。
√
11
知识产权目标的制定按照什么样的原则进行制定？
询问
知识产权的目标制定依据知识产权方针进行分解，同时考虑公司实际情况制定的。
√
12
如何确保知识产权目标在实施运行中的持续有效？
询问
管理评审时进行知识产权目标的评审，对不符合实际情况的知识产权目标进行调整，以确保知识产权目标的持续有效且适宜。
√
13
5.4.2机构
是否建立知识产权管理的专门机构及专业人员？
询问、查看
查阅知识产权管理体系架构图，未设立专门的知识产权部，由品质中心作为知识产权接口部门对公司的知识产权进行管理，并配备有兼职的知识产权工作人员。
√
14
是否明确知识产权机构和人员的工作职责和权限？
询问、查阅
经询问，已经由品质中心编写和知识产权产权部门（品质中心）的工作职责和权限。
√
15
5.5管理评审
公司如何开展知识产权管理评审工作？
询问、查阅
公司制定《管理评审管理程序》，按照程序文件的要求每年对公司进行知识产权体系的评审，各部门提前准备评审输入资料，通过会议进行评审。
√
16
是否根据管理评审结论进行工作改进？
询问
管理评审的问题均形成改进意见，改进工作由知识产权部门（品质中心）进行监督跟进。
√
备注：
判定中“√”表示“符合项”；“○”表示“观察项”；“×”表示“一般不符合项”；“△”表示“严重不符合项”。
内部审核检查表
表格编号：
IP-R-9002
受审核部门
行政中心
部门负责人
何永涛
审核组成员
*
审核时间
2020年12月18日
序号
标准（文件）条款
审核内容
审核方式
审核记录
判定
1
6.1.1知识产权工作人员
是否明确知识产权管理体系工作人员的任职条件？
询问、查阅
查看公司岗位说明书，部分表中没有规定详细的知识产权人员的任职资格。
×
2
对不满足知识产权任职条件的人员，采取何种措施进行处理？
询问、查阅
通过对知识产权专职人员进行培训，使其具备知识产权任职条件。
√
3
6.1.2教育与培训
知识产权教育培训如何开展？
是否覆盖标准的培训要求？
询问、查阅
查2020培训计划和培训签到表，有覆盖标准要求的人员。
√
4
知识产权教育培训实施效果如何进行评价？
是否形成相关的记录？
询问、查阅
通过培训后的现场提问形式进行效果评价，形成培训和培训效果记录。
√
5
6.1.3人事合同
人事合同的签订是否约定知识产权方面权属？
询问、查阅
查人事合同，有知识产权权属的约定或签订了补充协议。
√
6
是否对新进员工知识产权内容的保密性做出规定和要求？
询问、查阅
员工入职时签订劳动合同以及保密协议，对公司的知识产权等涉密信息进行保密。
√
7
与知识产权关系密切的岗位是否进行重点管理？
询问、查阅
公司现行按照所有与知识产权关系密切的新入职员工都签订《入职知识产权声明》以此保护公司可能出现的知识产权纠纷问题。
√
8
是否明确发明创造人员应该享有的权利和义务？
询问、查阅
签订劳动合同的补充协议或在劳动合同中补充后签订，协议中对知识产权权属进行了规定。
√
9
6.1.4入职
如何避免新进员工（包括研发等重要岗位）知识产权纠纷事件的发生？
是否对新入职员工进行知识产权调查？
询问、查阅
对拟定的重要岗位员工进行知识产权背景调查，填写《入职员工知识产权背景调查表》通过调查避免知识产权纠纷事件的发生。
√
10
6.1.5离职
如何对一般岗位员工离职后可能造成的知识产权泄漏进行管理？
询问、查阅
一般岗位员工离职时，进行知识产权保密事项的提醒，以防止离职人员对相关信息的泄露。
√
11
核心岗位
升级会员 