期货法律法规真题的答案与解析10年.docx

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期货法律法规真题的答案与解析10年

答案与解析

一、单项选择题（本题共60个小题，每题0.5分，共30分。

在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）

1.【答案】D

【解析】根据《期货交易管理条例》第六条规定，设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。

2.【答案】D

【解析】根据《期货交易管理条例》第七条规定，期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。

3.【答案】D

【解析】根据《期货交易管理条例》第九条规定，有《中华人民共和国公司法》第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员：

（一）因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机

构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年；

（二）因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年。

4.【答案】B

【解析】根据《期货公司管理办法》第二十一条规定，期货公司变更住所，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。

期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列条件：

（一）符合持续性经营规则；

（二）近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件；（三）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

5.【答案】B

【解析】根据《期货交易管理条例》第十七条规定，期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。

期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外。

期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。

期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。

6.【答案】C

【解析】根据《期货交易管理条例》第二十条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准：

（一）变更法定代表人；

（二）变更住所或者营业场所；（三）设立或者终止境内分支机构；（四）变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围；（五）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

前款第

（一）项、第

（二）项、第（四）项、第（五）项所列事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定；前款第（三）项所列事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定

7.【答案】A

【解析】根据《期货交易管理条例》第三十八条规定，客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。

客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。

8.【答案】B

【解析】根据《期货交易管理条例》第四十条规定，保证金不足的，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。

9.【答案】C

【解析】根据《期货交易管理条例》第四十六条规定，国务院商务主管部门对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。

10.【答案】D

【解析】根据《期货交易管理条例》第五十四条规定，期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门制定。

11.【答案】D

【解析】根据《期货交易所管理办法》第八条规定，ABC三项均属于期货交易所的职责。

根据《期货交易所管理办法》第一百零四条规定，D项属于中国证监会的职权。

12.【答案】C

【解析】参见《期货交易所管理办法》第十五条规定。

13.【答案】D

【解析】根据《期货交易所管理办法》第八、十三、十四、十七条规定，ABC三项均需要经证监会批准。

D项是期货交易所的法定职责，无须经中国证监会批准。

14.【答案】D

【解析】根据《期货交易所管理办法》第三十四条规定，ABC三项均属于总经理的职权，D项属于理事会职权之一。

15.【答案】D

【解析】根据《期货公司管理办法》第六条规定，申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外，还应当具备下列条件：

（一）具有期货从业人员资格的人员不少于15人；

（二）具备任职资格的高级管理人员不少于3人。

16.【答案】D

【解析】根据《期货公司管理办法》第七条规定，申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5%以上股权的股东净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。

17.【答案】D

【解析】根据《期货公司管理办法》第十二条规定，期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：

（一）单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上；

（二）持有5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权。

18.【答案】B

【解析】根据《期货公司管理办法》第三十二条规定，期货公司及其营业部的许可证由中国证监会统一印制。

许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。

19.【答案】D

【解析】根据《期货公司管理办法》第六十七条规定，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年；交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。

20.【答案】B

【解析】根据《期货公司管理办法》第八十九条规定，未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。

21.【答案】D

【解析】期货公司中只有管理人员和专业人员才是期货从业人员，打字员不属于期货公司的管理人员和专业人员；期货交易所非期货结算会员、为期货公司提供中间介绍业务的机构以及期货投资咨询机构中，只有从事期货结算业务、经营业务和投资咨询业务的管理人员和专业人员才属于期货从业人员。

来源：

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22.【答案】A

【解析】根据《期货从业人员管理办法》第八条规定，通过从业资格考试的，取得协会颁发的从业资格考试合格证明。

据此可知，期货业协会负责颁发从业资格考试合格证明。

23.【答案】B

【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五条规定，中国证监会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。

24.【答案】A

【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第七条规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列条件：

（一）具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验；

（二）具有大学专科以上学历。

25.【答案】A

【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十七条规定，具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽l年。

26.【答案】B

【解析】依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十一条规定，申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交2名推荐人的书面推荐意见。

27.【答案】B

【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十九条规定，期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起30个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。

28.【答案】B

【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条规定，期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。

29.【答案】A

【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十八条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

30.【答案】A

【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六十二条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处3万元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。

-

31.【答案】C

【解析】根据《证券公司为期货公司提供中问介绍业务试行办法》第二十六条第一、二款规定，证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。

证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

32.【答案】D

【解析】依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第八条规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少l人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上。

33.【答案】D

【解析】依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第九条规定，期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不低于人民币1亿元。

34.【答案】c

【解析】根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十一条规定，中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起3个月内，做出批准或者不批准的决定。

35.【答案】D

【解析】期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计。

会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验证，并对出具审计报告的合法性和真实性负责。

36.【答案】A

【解析】期货公司持有的金融资产，按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。

37.【答案】B

【解析】期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。

中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明；有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。

38.【答案】B

【解析】参见《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条第（三）项的规定。

39.【答案】C

【解析】期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。

该报表的保存期限应当不少于5年。

40.【答案】A

【解析】期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日。

41.【答案】D

【解析】根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》第五条规定，从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、公正原则，自觉抵制不正当交易和商业贿赂，不得从事不正当交易行为和不正当竞争，维护期货交易各方的合法权益。

42.【答案】C

【解析】根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十五条第二款规定，从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。

43.【答案】D

【解析】根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》第四十条规定，从业人员有下列情形之一，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请：

（一）有本准则第十条至第十五条所禁止行为之一的；

（二）违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的；（三）违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的；（四）为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的。

44.【答案】D

【解析】根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》第九条规定，期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突，当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待。

45.【答案】A

【解析】根据《刑法》第一百八十一条规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金。

-

46.【答案】B

【解析】参见《刑法》第一百六十三条、第三百八十六条和第三百八十三条规定。

47.【答案】A

【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十二条规定，期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任，该分支机构不能承担的，由期货公司承担。

客户有过错的，应当承担相应的民事责任。

48.【答案】A

【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十一条规定，客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为当日有效；没有成交价格的，应当视为按市价交易；没有开仓方向的，应当视为开仓交易。

49.【答案】B

【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十五条规定，期货交易所未按交易规则规定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的，由期货交易所承担赔偿责任。

50.【答案】A

【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条第二款规定，审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。

51.【答案】D

【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十五条规定，期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，期货交易所承担相应的赔偿责任。

52.【答案】D

【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第六条规定，保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则。

53.【答案】B

【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第八条规定，保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。

54。

【答案】B

【解析】参见《期货投资者保障基金管理暂行办法》第九条。

55.【答案】C

【解析】参见《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十一条规定。

56.【答案】A

【解析】参见《期货公司首席风险官管理规定》第二条规定。

57.【答案】D

【解析】根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十八条规定，首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。

58.【答案】C

【解析】根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第三十三条规定，首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。

首席风险官连续两次不参加培训，或者连续两次培训成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出示警示函等监管措施。

59.【答案】B

【解析】参见《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十八条规定。

60.【答案】B

【解析】根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十九条第二款规定，自中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起两年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

二、多项选择题（本题共60个小题，每题0.5分，共30分。

在每题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填人括号内）

1.【答案】ABC

【解析】根据《期货交易管理条例》第二条规定，任何单位和个人从事期货交易，包括商品和金融期货合约、期权合约交易及其相关活动，应当遵守本条例。

2.【答案】ABCD

【解析】根据《期货交易管理条例》第二条规定，任何单位和个人从事期货交易，包括商品和金融期货合约、期权合约交易及其相关活动，应当遵守本条例。

3.【答案】ABCD

【解析】根据《期货交易管理条例》第三条规定，从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。

禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。

4.【答案】ACD

【解析】根据《期货交易管理条例》第十一条规定，期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度：

（一）保证金制度；

（二）当日无负债结算制度；（三）涨跌停板制度；（四）持仓限额和大户持仓报告制度；（五）风险准备金制度；（六）国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。

实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立、健全结算担保金制度。

5.【答案】ABCD

【解析】根据《期货交易管理条例》第二十六条规定，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：

（一）国家机关和事业单位；

（二）国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；（三）证券、期货市场禁止进入者；（四）未能提供开户证明材料的单位和个人；（五）国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

6.【答案】ABC

【解析】根据《期货交易管理条例》第三十四条规定，期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

7.【答案】ABC

【解析】D项应为最近3年无重大违法违规记录。

8.【答案】BD

【解析】根据《期货交易管理条例》第六十条规定，期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。

9.【答案】ABCD

【解析】根据《期货公司管理办法》第四条规定，期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人不得滥用权利，不得占用期货公司的资产或者挪用客户保证金和其他资产，不得损害期货公司、客户的合法权益。

10.【答案】ABCD

【解析】依据《期货交易管理条例》第四十九条规定，ABCD四项均属期货业协会应当履行的职责。

11.【答案】ACD

【解析】8项为期货公司申请设立营业部需要提交的材料。

12.【答案】ABD

【解析】根据《期货公司管理办法》第五十一条规定，客户开立账户，必须出具中国公民身份证明或者中国法人资格或者其他经济组织资格的合法证件，中国证监会另有规定的除外。

13.【答案】ABC

【解析】根据《期货交易所管理办法》第四十六条第二款规定，董事会秘书负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。

D项属于董事长的职责。

14.【答案】ABCD

【解析】根据《期货公司管理办法》第九十条规定，期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改：

（一）占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营；

（二）直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动；（三）股东未按照出资比例行使表决权；（四）报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏。

15.【答案】AB

【解析】根据《期货从业人员管理办法》第一条规定，为了加强期货从业人员的资格管理，规范期货从业人员的执业行为，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。

16.【答案】AC

【解析】机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：

①品行端正，具有良好的职业道德；②已被本机构聘用；③最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚；④未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁人期已经届满；⑤最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格；⑥中国证监会规定的其他条件。

17.【答案】ABCD

【解析】根据《期货从业人员管理办法》第三条规定，本办法所称机构是指：

（一）期货公司；

（二）期货交易所的非期货公司结算会员；（三）期货投资咨询机构；（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构；（五）中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定的其他机构。

18.【答案】ABC

【解析】根据《期货从业人员管理办法》第三十一条规定，未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

19.【答案】ABCD

【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二条规定，本办法所称高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官，财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。

20.【答案】ABD

【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十条规定，申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备下列条件：

（一）具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验；

（二）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；（三）通过中国证监会认可的资质测试。

21.【答案】ABCD

【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十五条规定，申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交下列申请材料：

（一）申请书；

（二）任职资格申请表；（三）身份、学历、学位证明；（四）期货从业人员资格证书；（五）中国证监会规定的其他材料。

22.【答案】ABD

【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十七条规定，中国证监会或者其派出机构通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。

23.【答案】BD

【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十八条规定，期货公司独立董事应当重点关注和保护客户、中小股东的利益，发表客观、公正的独立意见。

24.【答案】AB

【解析】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条规定，证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。

证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。

25.【答案】ABCD

【解析】根据《证券公司为期货公司提供中问介绍业务试行办法》第三十条规定，证券公司违反本办法第三章业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

26.【答案】AB

【解析】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十七条规定，中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检杏。

27.【答案】AB

【解析】根据《证券公司为期货公司提供中