精撰文著名国有实业投资集团合规管理制度.docx

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精撰文著名国有实业投资集团合规管理制度

SD投资有限公司

SD风控【20GG】第GGG号

合规管理制度

（暂行）

第一章总则

第一条为规范SD投资有限公司（简称“总部”）内部

监督管理工作，督促并推动总部及其管理系统内各集团公司及其

下属各单位稳健、良性地发展，提升经营管理水平，增强风险管

理能力，提高运行效能，为经营决策和管理提供服务，现根据国

家法律、法规、条例、政策和制度的规定，结合总部实际情况，

特制订本制度。

第二条本制度适用于总部及其管理系统内各集团公司及其

下属各单位（以下统称“公司”）及所有员工。

第三条本制度所称合规，是指公司的经营管理活动和员工

的行为应符合国家的法律、法规、规章及其他规范性文件、行业

规范和自律规则、公司内部规章制度、政策和文件定，以及行业

公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称“法律、法规、

制度和准则”）。

第四条本制度所称合规管理，是指通过执行重点领域的巡

查、检查，实施过程及结果跟踪与监督，监督方案落实、整改的

进度，发挥监督、预防、警示和改进作用，进而预防和降低企业

违规处罚及经营管理等风险，减少公司遭受法律制裁或监管处罚

所带来的声誉或财务损失的可能，提升运行效能。

第五条总部设立合规中心作为内部监督机构，经家族办理

事长/秘书长授权，独立行使公司监督职能，合规中心的监督职

能范围包含但不限于：

（一）公司与风控相关的信息和数据的备案归集及监督；

（二）公司系统权限开通监督；

（三）公司业绩监督方案的落实监督；

（四）公司资金管理、使用、回笼监督；

（五）审计项目、监察项目、合规项目、内控项目（以下

统称“风控项目”）的整改监督；

（六）公司年度规划、财务经营目标、重大业务决策贯彻

达成监督；

（七）市场经营活动及会议活动合规和效能监督；

（八）风险事件监测，如负面舆情及低价倾销监测；

（九）营销、工程、招投标及采购合规和效能监督；

（十）绩效考核、奖励处罚监督；

（十一）公司经营管理及财务管理的分析；

（十二）家族办交办的其他事项。

第六条经家族办理事长/秘书长授权，合规中心作为风控中

心指定的信息数据备案及系统权限管理归口部门，对公司重要的

信息和数据及系统权限负有向总部及其管理系统内各集团公司

及其下属各单位归集、获取及监督的职权，对信息数据的备案及

系统权限的开通之结果实施独立监督。

第七条合规中心不直接参与、干预公司的经营决策和经营

管理。

在履行合规监督职能时，独立开展工作，不受各级公司、

部门或个人的影响及制约。

第二章内部监督机构和人员

第八条合规中心由风控中心领导，风控中心直接对家族办

负责，在家族办理事长/秘书长的领导下独立开展工作。

第九条合规中心根据工作需要设立相应的合规岗位，配备

与合规工作相适应的合规人员。

第十条合规人员应具备与其从事的合规岗位相适应的专业

知识和业务能力，能够正确理解法律、法规、制度和准则；应当

具备正直、敬业精神，以及严谨的工作作风和良好的职业素养，

忠于职守，清正廉洁，恪守秘密。

第十一条合规人员应当严格遵守保密制度，对履行职责中

掌握的非公开信息负有保密义务，不得违反规定向其他机构、人

员泄露非公开信息。

第十二条合规中心实行总分部管理。

合规中心总部统筹安

排和管理分部的合规人员的工作，分部合规人员受总部合规中心

负责人直接领导，业务上和行政上向总部合规中心负责人汇报。

第十三条合规中心负责人负责组织、指导、督促合规人员

履行合规职责，并对本中心的工作进行考核。

合规中心负责人结

合合规人员工作表现、工作绩效、个人职业素养，有权对总部及

分部合规人员的招聘、选拔、考核、奖惩及晋升等提报意见，由

风控中心负责人、理事长/秘书长对结果进行最终审批。

第十四条合规人员按照法律、法规、制度和准则独立履行

合规管理职责，受国家法律和公司规章制度的保护，任何单位、

部门、机构和个人不得拒绝、妨碍、阻挠合规人员执行任务，不

得对合规人员进行打击报复。

第三章合规中心的工作目标与原则

第十G五条合规中心围绕家族办的关注点开展工作，执行检

查与监督，以家族办的需求及利益为大前提。

第十六条通过合规管理体系的建设，使合规管理适应公司

发展战略需求，并持续有效符合外部监管要求。

第十七条形成公司内部约束长效机制，在全公司范围内营

造全员“主动合规、人人合规、违规必罚”的合规氛围和机制。

第十八条合规中心不直接参与、干预公司的经营决策和经

营管理。

在履行合规监督职能时，独立开展工作，不受各级公司、

部门或个人的影响及制约。

第十九条合规人员开展工作时遵循实事求是、公平、公正

原则，客观、准确反馈监督事项情况。

第四章合规中心的监督权限

第二十条合规中心在履行职能时，具有以下权限：

（一）合规中心，作为家族办理事长/秘书长授权的公司信息

数据备案及系统权限管理独立归口部门，有权对公司的财务、业

务、生产、人事等各项信息和数据，以及承载记录该等信息数据

的各个系统的权限进行获取和要求备案。

各公司及相关部门应按

要求对各类信息、数据和使用的系统向合规中心进行主动提供与

备案，开通公司系统权限，建立长效的资料备案机制。

各公司及

相关部门应当按照期限要求向合规中心提交信息数据及开通系统

权限。

备案的信息数据包括但不限于：

业绩方案、规章制度、决

策及方案、会议纪要、账册、报表、签订的各类合同、招投标文

件、销售、采购及活动记录、公司人员信息档案，以及合规中心

认为需要的其他资料。

合规中心负责对信息数据的备案情况和系

统权限的开通情况实行监督。

（二）合规中心有权收集及管理的信息数据包括：

总部及其

管理系统内各集团公司及其下属各单位及部门的电子信息数据和

纸质信息数据，以及风控中心和下属四个中心在履行职责过程中，

掌握和产生的信息数据，如项目资料、工作文档及项目报告等。

（三）提供有关资料、数据、信息的公司和个人，应当对其提

供的资料、数据、信息的真实性和完整性负责；任何公司和个人

不得有意隐瞒、谎报、转移、隐匿、篡改、毁弃或者拒绝提供信

息、数据或资料。

违反规定者，合规中心有权向相关监督单位提

出处理建议。

（四）为优化资料数据的收集，整合公司资源，经家族办理事

长/秘书长授权，合规中心共享督察中心的档案资料，实现有机的

合作。

（五）合规中心在开展常规合规检查、专项风险事件调查、违

规事件调查时，有权邀请相关人员进行问询，以及进行现场取证，

如拍照、录像、录音等。

有权要求被监督的部门和人员对监督事

项涉及的问题做出解释和说明。

（六）合规中心有权对监督事项行使调查权，合规人员在进

行职责范围内的调查过程中，各单位及部门有配合调查的义务，

任何部门及个人不能以任何方式和借口进行拖延、阻挠，不得以

任何理由拒绝提供调查所需材料。

（七）根据总部及其管理系统内各集团公司及其下属各单位

的工程、招投标及采购管理办法，对工程、招投标及采购业务等

重大交易或事项进行独立合规监督。

合规监督过程中发现有违反

制度的情况，应及时汇报，并依据制度及授权进行相应处理。

（八）公司在收到风控中心（包括审计中心、监察中心、合规

中心、内控中心）的项目报告后，应立即组织各部门进行整改。

合规中心对整改事项进行跟踪，督促整改结果及时反馈，并如实

汇报。

（九）针对未按照合规中心建议要求组织整改或者整改不到

位的部门和人员，合规中心有权提出处理意见。

经家族办理事长/

秘书长批准，合规报告反馈的监督结果、整改的配合程度及落实

的结果，可以纳入公司对各部门和人员的合规管理绩效考核范围，

并作为监督对象负责人经营目标考核的依据。

（十）合规人员具有知情权。

有权参加或列席公司的会议，或

者旁听有关项目的筹备、计划与实施等监督工作，公司相关部门

和员工应当给予密切配合，及时向合规中心反馈会议动态，不得

无故阻挠合规人员参加各项会议。

（十一）对发现重大经营管理问题或者人员严重违规事项需

要在集团内部公告警示的，在事件处理完毕及得到相关授权后，

合规中心对相关部门进行合规警示或者合规公告。

合规警示及公

告可纳入各单位/部门的合规管理绩效考核内容。

第五章档案及系统权限安全管理

第二十一条合规中心作为资料信息归口管理部门，对资料

的保存、借出、使用、销毁过程进行维护和管理。

第二十二条合规中心管理的资料包括公司的所有数据、

信息及资料以及风控中心所有数据、信息及资料。

第二十三条合规中心通过签订保密责任书、密级设置、权

限分级、内部调用的审批与备案、保管限期与销毁等多种措施对

信息数据进行全方位安全管理。

第六章附则

第二十四条本制度由SD投资有限公司合规中心负责

制定、解释和修订。

总部及其管理系统内各集团公司及其下属各

单位的制度内容与本制度相冲突时，应当依照本制度的规定执行。

第二十G五条本制度自家族办/理事长/秘书长审批颁布之日

起正式实施。

SD投资有限公司合规中心

2019年1月31日