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0设计变更及现场签证管理办法

泰盈地产集团

设计变更及现场签证管理办法

编制：

泰盈地产集团成本管理中心

生效时间：

2011年4月21日

版本：

第一版

第一章总则……………………………………………………………2

第二章设计变更的分类及界定………………………………………………2

第三章设计变更的流程和相关部门职责……………………………………3

第四章设计变更的费用……………………………………………………5

第五章工程指令单…………………………………………………………6

第六章现场签证的内容……………………………………………………6

第七章现场签证的管理原则…………………………………………………7

第八章现场签证的相关部门职责……………………………………………7

第九章现场签证的流程……………………………………………………9

第十章设计变更及现场签证的结算…………………………………………11

第十一章奖惩规定……………………………………………………………11

第十二章附则…………………………………………………………………12

泰盈集团设计变更及现场签证管理办法

第一章总则

第一条目的

规范设计变更和现场签证的工作程序，确保设计变更的合理性、经济性和现场签证的时效性、有效性及可执行性，满足工程的质量、成本和进度等要求。

第二条适用范围

适用于各地区公司范围内的工程招标结束之后的一般设计变更、重大设计变更和现场签证的管理。

第二章设计变更的分类及界定

第三条设计变更的定义和分类

3.1.设计变更是指设计部门根据相关部门的意见对原施工图纸和设计文件中所表达的设计标准状态的修改、完善和优化。

3.2.设计变更包括：

3.2.1.专业技术人员审查设计后进行结构型式或设备的代换，改变装修标准或材料选用；

3.2.2.因项目的构思变化而要求变更设计；

3.2.3.施工图纸中的错漏引发的设计变更；

3.2.4.其他因素引起的设计变更。

3.3.设计变更统一由设计部门进行整理和初审，以设计变更单的形式发出。

第四条重大设计变更与一般设计变更

4.1.设计部门对设计变更进行初审，根据设计变更的性质，按照一般设计变更和重大设计变更的审核流程分别进行操作。

4.2.重大设计变更与一般设计变更的界定：

4.2.1.重大设计变更的范围（属于以下任何一种情况均为重大设计变更）

a、建筑外立面变更、结构体系及水电系统的变更；

b、涉及已确定标准化做法的变更和节点的重大变更；

c、经估算，工程费用增加或减少超过5万元；

d、会影响总工期超过一周。

4.2.2.其余设计变更均属一般设计变更。

第三章设计变更的流程和相关部门职责

第五条设计变更的审批流程（见下页流程图）

第六条应急情况处理

若原设计存在的问题将造成工程停工的，为了确保工程工期，应按照应急情况进行处理。

6.1.填写《设计变更单》，经口头、传真或通过E-mail方式征求上述审批权限或签发权限的有关部门负责人同意后，由工程设计部设计组签署并由工程设计部工程组发放给施工单位执行；

6.2.此等未经过标准程序审批的文件为非正式文件，有关部门及经办专业工程师应在7天内，按正式程序补办手续并注明补办的原因，并将原文件作为附件进行审批。

第七条相关部门职责

7.1.工程设计部设计组：

负责收集相关部门的要求，并发起设计变更审批和设计变更单，对设计变更建立台帐，进行编号，并分析各设计变更的原因。

7.2.工程设计部工程组：

督促施工单位及时按照设计变更执行，跟踪检查施工单位对设计变更的完成情况，督促施工单位按时上报《设计变更及现场签证确认单》和确认单的结算书，对设计变更和现场签证内容及时完成确认。

对属施工方或第三方责任的，进行责任界定，需索赔的，应及时向责任方发出索赔单并抄送成本部。

工程设计部仅对工程量进行确认，不对价格和计价方法等进行确认。

7.3.成本部：

在设计变更审批流程中对设计变更进行估价和分析；建立设计变更台帐，一旦收到工程设计部发出的设计变更，应及时录入台帐，对于需扣减费用的和非甲方承担费用的情况，须在台帐中注明；对设计变更和现场签证内容及时完成确认，按时审核《设计变更及现场签证确认单》的结算。

第四章设计变更的费用

第八条设计变更的费用处理

8.1.由于施工不当，或施工错误造成需进行设计变更的，该变更涉及的费用由施工单位自负，若对工期、质量、投资效益造成影响的，工程设计部应对施工单位进行索赔。

8.2.属变更减少的施工内容，工程设计部、成本部应对减少的内容在设计变更及现场签证确认单进行注明，以便结算时对减少的施工内容进行扣减。

8.3.若发生拆除，已拆除的材料、设备、或已加工好但未安装的成品、半成品，均应回收或在签证中予以明确。

第五章工程指令单

工程指令单是工程部门对施工单位发出在图纸或合同范围之外实施的某项工程内容的指令，做为施工单位施工内容和办理现场签证单的依据。

第九条工程设计部对拟签证工作内容发起工程指令单审批，提出工程签证的范围及原因、预计发生的工程量；成本部对其进行估价，并提出发生工程所适应的计价办法。

第十条工程指令单的审核：

10.1.分析产生签证的原因，判断是否可以通过其他的方案或施工组织避免签证的发生；

10.2.判断施工单位提出的签证内容是否属于合同承包范围内；

10.3.发生的签证，应分清引起签证的责任主体，属于其他施工单位的责任引起的签证，须从责任单位扣除该签证的费用，并同时下发到责任相关单位和成本部。

第十一条工程指令单的审批权限

11.1.工程指令单工程造价在2000元以下的，由地区公司工程设计部部经理审批，并在《工程指令单》上签名，方能办理工程现场签证和相关结算；

11.2.工程指令单工程造价在2000元以上、1万元以下的，由地区公司工程副总经理审批，并在《工程指令单》上签名，方能办理工程现场签证和相关结算；

11.3.工程指令单工程造价在1万元以上的，由地区公司总经理审批，并在《工程指令单》上签名，方能办理工程现场签证和相关结算；

11.4.工程指令单工程造价在5万元以上的，必须报集团审批，方能办理工程现场签证和相关结算。

（注：

不能为了规避审批权限将指令分解）

第六章现场签证的内容

第十二条现场签证是指施工图以外因工程实际需要而必须进行的各项工程及其耗用的工料和其它费用所确定的工程内容在施工过程中所办理的文字记录。

第十三条现场签证的内容

现场签证包括：

（1）零星用工，施工现场发生的与主体工程施工无关的用工；

（2）零星工程；

（3）临时设施增补项目；

（4）隐蔽工程签证；

（5）其它需要签证的费用。

第七章现场签证的管理原则

第十四条现场签证应当遵循合理性、准确性、时效性和可执行性的原则。

第十五条成本部、工程设计部相关人员应会同施工单位、监理单位及时到现场进行核实，做到真实、准确及完整，当场书面确认签证事实，必要时要求施工单位拍照，作为结算的依据。

现场签证应及时办理，严禁事后补办，严禁对通过化整为零对签证进行拆解规避审批。

对隐蔽工程及事后无法计算工程量的变更，必须在覆盖或拆除前，共同完成工程量的确认。

工程设计部仅对工程量进行确认，不对价格和计价方法等进行确认。

（注：

签证单

不能出现金额）

第十六条现场签证内容应明确、项目要清楚、实事求是；签证的数量要明确，不得笼统地以“一项”表示，应标明具体部位、尺寸、工日、机械台班等，必要时还需附图说明。

有关材料和设备的签证需要注明规格、品种、性能、用途、质量、数量、生产厂家、产地、供货方式、时间及地点等情况。

第十七条现场签证必须有施工单位经办人和项目经理签名及盖章、监理工程师和总监签名及盖章、工程设计部和成本部经办工程师和部门负责人及管线负责人的签名后方为有效。

第十八条工程设计部、成本部应对合同、造价管理知识和有关规定充分了解和掌握，防止出现对不应该签证的项目盲目签证、遇到问题不及时办理签证结算时搞突击等现象。

第十九条工程设计部应建立完善的现场签证交收、存档记录，交付对方单据时要求对方签收。

对收到的现场签证资料应妥善保管。

第八章现场签证的相关部门职责

第二十条工程设计部的职责如下：

20.1.现场确认：

Ø隐蔽和打凿工程必须当场拍照且有隐蔽验收记录；

Ø签署实体工程量，尽量避免签署人工工日或机械台班；

Ø石方工程必须签署石方类别；

Ø土方工程原则上应提供施工前后的土方方格网图以供计算工程量。

Ø施工单位、监理单位、工程设计部、成本部四方在每一页签名确认，注意要写清楚各自的单位和日期。

20.2.签证办理：

Ø签证资料组成：

《设计变更及现场签证确认单》原件→《工程指令单》或《设计变更通知单》复印件→相关图纸或记录（如单纯签工日或以其他方式可以清楚计量工程量的则不需要，如引用大量的蓝图，可以在其上标注图纸编号代替）→隐蔽验收记录（隐蔽工程或打凿等已经灭失的工程才提供）；

Ø签证结算书组成为：

签证结算书封面→签证结算书编制说明→签证结算汇总表→签证结算计价清单→（综合单价分析必须通过套定额情况下才需要）→工程量计算书（无法从签证单获取工程量情况下才需要）

20.3.签证单核实：

Ø资料完整性：

“1、工程名称，2、建设单位记录编号，3、增加工程内容、位置、范围”是否填写完整；

“施工期限”是否填写正确，对施工单位是否延期提交作出判断；

“附件资料”是否作出选择；

“施工单位经办人、项目经理”是否签名、签署日期并加盖公司公章。

Ø工程量准确性：

工程设计部对现场签证中的工作内容、发生工作量进行确认时，必须签署明确意见，并确保无歧义。

避免使用“情况属实”等模糊词语；

当变更/指令发生内容未牵涉返工、打凿且判断变更工程量能按变更图纸计算时，请签署“变更/指令内容已全部施工、工程量按图纸计算”。

当变更/指令发生内容牵涉返工、打凿且判断除返工工程量外能按变更图纸计算时，请签署“某某工程量为多少（具体签出返工、打凿工程量或范围）,其余工程量按变更图纸计算”。

当变更/指令发生内容为全部不能按变更图纸计算时，请签署“某某工程量为多少（具体签出工作内容及工程量）”。

第二十一条成本部的职责如下：

Ø对《设计变更及现场签证确认单》给出计价的专业意见；

Ø对于超报部分必须依据合同条款扣除超报费；

Ø数据涂改需要有签名确认；

Ø签证结算金额确定后，成本部需要检查该费用的归属，如属于第三方责任扣款，则成本部人员有责任将该费用知会给工程设计部，工程设计部收到信息2个工作日内发违约索赔通知单或扣款单给相关责任单位；

Ø签证资料完整性：

核实施工单位提交签证资料的完整性及准确性；

施工单位项目经理是否签名、签署日期并加盖公章；

监理工程师、总监是否签名、签署日期并加盖公章；

成本人员、工程师、工程设计部负责人、成本部负责人、工程管线负责人是否签名签署日期；

Ø资料准确性：

核实监理及工程师签署工程量准确性；

依据《设计变更及现场签证确认单》审核工程量（或相关完工图纸、记录），以合同价为原则，量价分离审核合作方报送的签证结算书。

第九章现场签证的流程

第二十二条现场签证的流程（见下页流程图，零星工程的现场确认流程参照执行）。

第十章设计变更及现场签证的结算

第二十三条工程设计部需对《工程指令单》及《设计变更单》进行统一编号，成本部须对设计变更及现场签证建立台账。

第二十四条设计变更、工程指令单所述工程内容完成后，工程设计部应要求施工单位在收到四方签名盖章的确认单的一周内报送《设计变更及现场签证确认单》结算，成本部应在施工单位报送结算资料后的15天内完成结算审核，每月20日将当月的设计变更、工程指令单台帐报送集团成本管理中心。

每一份《工程指令单》对应一份《设计变更及现场签证确认单》，每一份《设计变更及现场签证确认单》对应一份结算书，并要求施工单位凭原件进行结算。

第二十五条《设计变更及现场签证确认单》一式四份，建设单位工程设计部、成本部、监理单位、施工单位各一份。

第二十六条设计变更、工程指令单所述工程内容完成的当天，设计变更及现场签证确认单原则上应完成施工单位、监理单位、建设单位工程设计部、建设单位成本部四方经办人的签名，在完工后两周内完成所有人员签字并返回施工单位签收。

第二十七条对于施工单位没有及时办理签证确认的，超过3天后每延迟一天扣除该单最终结算审定金额的5%，超过7天后该单视为施工方放弃，不予确认；施工单位应在对设计变更及现场签证确认单签收后15天内报送该单结算，对于施工单位缓报结算的，每迟报一天扣除该单最终结算审定金额的2%。

第十一章奖惩规定

第二十八条奖励

出现以下情况集团将对有功单位或个人予以通报表扬或物质奖励：

28.1.积极向集团招标管理中心反馈《设计变更及现场签证管理办法》的执行情况，并提出合理化建议；

28.2.发现《设计变更及现场签证管理办法》实施过程中存在严重漏洞，及时向上级或集团反映。

第二十九条处罚

凡因主观原因工作失职发生以下情形之一，且造成或可能造成公司损失者，对主管以下的第一责任人处以500-1000元的罚款；对主管以上的第一责任人、公司的分管副总及总经理处以1000-2000元的罚款（第一责任人指项目负责人和经办部门）。

29.1.各地区公司违反本办法之规定，将必须报集团审批的文件化整为零或者以其他任何方式规避报送的；

29.2.在设计变更及现场签证工作中，利用职务上的便利，索取他人财物或者不正当地收受他人财物，为他人谋取利益的；

29.3.工作人员由于工作偏差，经核实工程量超报超过5%以上的；

29.4.每月不按时报送设计变更及现场签证台帐的；

29.5.其他有损公司形象，对公司利益造成严重损害者。

第十二章附则

第三十条支持性文件及附表

30.1.设计变更审批表

30.2.设计变更单

30.3.工程指令单审批表

30.4.工程指令单

30.5.设计变更及现场签证确认单

30.6.零星工程现场确认单

30.7.设计变更及现场签证确认单结算书

30.8.设计变更及现场签证台帐

设计变更审批表

编号：

工程名称

设计变更编号

申请单位

专业

申请修改理由：

□图纸有误□公司要求□为方便施工□为节省投资

□为保证质量□加快工程进度□更换材料□其他

要求修改内容的详细说明（可另附页）：

工程设计部设计组意见：

成本部意见：

本设计变更：

□费用增减约：

/□依据合同计价/□需协商价格/

□要求施工先报价，审批后施工

□需组织招标确定

工程设计部工程组意见：

本设计变更：

□根据合同精神，施工单位为：

□通知项目部组织分包，理由：

□通知公司项目部或计划在日内确定施工队伍

□通知公司项目部或计划在日内确定甲供材料增减/供应商