风险和机遇评价及应对措施表.docx
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风险和机遇评价及应对措施表JL/SXDR-119-N0
序号
内外部因素
风险及机遇的识别
风险及机遇的评估
风险及机遇应对措施
控制措施有效性评价
因素/过程
风险和机遇
严重度
频度
风险等级
1
内
文件管理过程
失效文件不能及时隔离。
1
2
2
失效文件及时撤回销毁，如需留档必须加盖“作废暂存”印章或标识。
有效
外来文件识别不全，不能及时更新。
1
4
4
建立外来文件清单，及时更新。
有效
2
内
记录管理过程
记录模板内容不适宜或缺失。
1
2
2
使用前审批，及时修订。
有效
记录缺失、失真、不全面。
1
3
3
对人员进行培训教育考核。
有效
3
内
信息交流、沟通过程
沟通渠道不畅，致信息收集不全。
1
4
4
相关部门建立良好沟通渠道。
有效
信息不真实，致不能针对性改进或决策失误。
1
2
2
与相关方建立诚信友好的关系获得真实信息；提高员工诚信意识，反馈真实有效信息。
有效
4
内
管理评审过程
策划不到位，输入不充分。
1
2
2
总经理亲自策划、主持，结合公司各种总结计划共同实施。
有效
改进措施未落实，有效性差。
1
1
1
严格管理输入内容，质检部对各部门汇报总结审核。
有效
走形式，结论失真，改进决议无实际意义。
1
2
2
总经理与企业的实际相结合确定改进方向。
有效
5
内
内审过程
策划不到位，影响内审有效性。
1
2
2
审核能力强的内审员担任组长，对审核进行策划。
有效
内审人员能力不足，影响内审深度和有效性。
1
2
2
外培内审员并取证。
有效
6
内
改进过程
抽样不均衡，致内审结果有效性、符合性结论失真。
1
3
3
合理均衡抽样。
有效
内审员的选择没有独立性，影响内审有效性。
1
1
2
禁止内审员审核自已的工作。
有效
内审不合格整改不到位，未验证内审不合格整改效果差，有效性差。
1
2
2
由开具不符合的内审员或审核组长验证。
有效
不合格/不符合，未按规定要求整改或整改不到位，问题未消除。
1
3
3
责任部门对问题认真整改，负责人亲自复查，主控部门监督检查。
有效
不合格/不符合整改后未重新验收，致风险升级。
1
3
3
验证人员必须签字确认，制定考核办法考核。
有效
7
内
合规性评价过程
合格/不符合原因不分析不准确，采取纠正措施无效，导致问题升级扩大。
1
3
3
主控部门组织相关部门负责人进行分析，查到真正的原因。
有效
未按法规要求执行，导致违规的风险。
3
2
6
加强培训教育，提高员工执法意识，主控部门增加监控力度。
有效
未对法规执行情况进行监控和评价，违规未发现，继续违规的风险。
3
2
6
加强监控，特别是需要外部监控的，必须按要求实施监控，主控部部门定期组织评价。
有效
8
内
环境因素识别评价过程
识别不全面，致影响因素失控。
3
2
6
结合业务逐项排查识别，全员参与识别和评价。
有效
重要因素评价不准确，控制措施不适宜，致失控造成环境影响事故。
3
2
6
部门自评，主控部门复审，两级把关。
有效
9
内
危险源辨识评价过程
辨识不全面，致危险源失控，造成安全隐患。
2
3
6
结合业务逐项排查识别，全员参与识别和评价。
有效
重要危险源评价不准确，控制措施不适宜致失控，造成职业安全事故。
4
2
8
部门自评，主控部门复审，两级把关。
有效
10
内
应急准备和响应过程
预案不适宜，导致应急活动中发生新的事故风险。
3
2
6
通过应急演练，评价预案的适宜性和可操作性。
有效
应急物资不充分或失效，导致救援活动不能按要求实施，导致事故严重。
4
2
8
主管领导对应急物资的充分性和有效性负责，主控部门监督检查。
有效
11
内
监视、测量分析和评价过程
信息收集不全面，导致分析评价结果不充分。
1
4
4
主管部门充分记录和收集相关信息，并进行分析和评价。
有效
信息不真实，导致分析评价结果有效性差。
1
3
3
真实性由记录人负责，建立考核机制,责任部门负责监督考核。
有效
12
内
危险化学品管理过程能源、资源管理过程
员工无环保节约意识，导致能源资源浪费。
1
4
4
通过培训提高员工节能意识，养成节约好习惯。
有效
不按规定实施管理，导致发生火灾爆炸事故。
5
2
10
责任部门严格执行危险化学品的法律法规及本公司的管理要求，主管部门监督检查。
有效
监督不到位，导致事故发生。
4
2
8
主管领导负责组织主管部门定期或不定期进行监督检查。
有效
13
内
不合格品控制过程
未按规定要求整改或整改不到位，导致问题未消除。
2
3
6
责任部门负责人亲自复查，主控部门监督检查。
有效
整改后未重新验收，导致风险升级。
2
3
6
验证人员必须签字确认，公司制定考核办法考核。
有效
14
内
事件/不符合控制过程
原因分析不准确，采取纠正措施无效，导致问题升级扩大。
2
3
6
主控部门组织相关部门负责人进行分析查到真正的原因。
有效
未按规定要求整改或整改不到位，导致问题未消除
2
3
6
责任部门负责人亲自复查，主控部门监督检查。
有效
整改后未重新验收，导致风险升级。
2
3
6
验证人员必须签字确认，公司制定考核办法考核。
有效
15
内
职业健康安全运行过程
原因不分析不准确，采取纠正措施无效，导致问题升级扩大。
1
2
2
主控部门组织相关部门负责人进行分析查到真正的原因。
有效
方案策划不到位，导致运行偏离方向。
1
2
2
全方位结合公司过程、产品和服务和活动进行策划，策划文件必须审核批准后才能下发。
有效
未按规定要求实施，导致事件或事故发生。
5
2
10
制定考核办法，主控部门加强监督检查。
有效
16
内
劳保管理过程
未按发放标准下发劳保用品，使个体防护不到位，导致职业病、安全事件或事故发生。
3
2
6
最高管理者确保劳保用品资源购置到位，主控部门按标准要求发放，体系主管部门、员工及事务代表监督检查。
有效
员工未按要求佩戴劳动防护用品，防护不到位，导致职业病、安全事件或事故发生。
3
2
6
生产部加强日常监督检查，综合部对员工进行培训。
有效
17
内
生产和服务过程
产品和服务要求不明确，无法满足客户需求。
4
2
8
主控部门应充分与客户进行沟通，掌握和了解客户的需求和期望，对不一致事项，必须沟通确认。
有效
采购产品和服务不能满足质量、环境、职业健康安全要求。
3
3
9
对供应商评价确认其能力。
有效
18
内
基础设施和工作环境管理过程
生产过程违章指挥或违规操作。
3
2
6
通过培训员工提高意识，主控部门加强日常监督检查。
有效
检验过程发生错检或漏检。
1
4
4
制定实施监督、考核制度。
特种设施未按规定检定，导致事故发生。
5
2
10
设备部定期对特种设备进行检定。
有效
试验室工作环境不能满足要求，导致试验结果失真。
1
2
2
质检部对试验室的工作环境进行监控。
有效
19
20
内内
大气污染控制过程固体废物控制过程
员工环保意识不强，不能对固废自觉进行分类存放，导致污染。
1
3
3
培训教育，提高员工环保意识，主控部门日常监督检查。
有效
有焊接烟尘、粉尘、扬尘，但无控制措施，导致大气污染事件发生。
2
2
4
主控部门制定实施相应的控制措施，日常监督检查。
有效
21
内
噪声污染控制过程水体污染控制过程
食堂含油废水控制措施不能正常实施，导致水体污染事件发生。
1
3
3
综合部加强日常监督检查。
有效
生产过程噪声控制措施不能正常实施，导致噪声污染事件发生。
1
3
3
生产部加强日常监督检查。
有效
22
内
风险与机遇应对过程
风险识别、评价不准确导致风险失控。
1
3
3
公司领导组织，成立风险评审组，考虑内外部环境，结合公司实际，认真识别评价。
有效
风险控制措施不适宜导致控制结果无效。
1
3
3
针对性制定控制措施，批准后实施。
有效
23
内
变更管理控制过程
未按程序要求执行，导致变更带来不利。
4
2
8
严格执行变更审批流程，杜绝实施未批准方案。
有效
变更方案不合理，导致变更带来不该发生的风险。
2
2
4
严格执行变更审批流程，杜绝实施未批准方案。
有效
24
内
知识管理过程
对内部知识不懂得收集、整理，并运用于管理。
1
4
4
认真学习新版ISO9001标准7.1.6条款，理解和掌握知识的概念，以便收集整理，并运用现有知识，鼓励员工创新，发表专利。
有效
对外部知识不能及时获取。
1
4
4
参与各类学术交流、展会，开扩员工视野，掌握和引进外部知识。
有效
25
内
环境运行过程
方案策划不到位，导致运行偏离方向的风险。
3
2
6
全方位结合公司过程、产品和服务和活动进行策划，策划文件必须审核批准后才能下发。
有效
未按规定要求实施，导致事件或事故发生。
3
2
6
制定考核办法，主控部门加强监督检查。
有效
26
外
合规性义务控制过程
收集的法规不适宜或未收集所需的法规，致未按法规实施。
3
2
6
结合本部门的业务识别、收集法律法规，对应到条款，及时更新。
有效
更新不及时，致法规遵守结果无效
3
2
6
主控部门监督审核。
有效
27
外
相关方控制过程
对相关方未能施加影响，导致发生与本公司相关的环境或职业健康安全事故。
1
4
4
合同或协议中体现环保或职业健康安全要求，或通过相关方告知的方式对相关方施加影响。
有效
供方控制不到位，导致提供的产品和服务或服务质量不符合要求，客户不满意。
3
2
6
对供应商进行评价。
有效
28
外
外部提供过程、产品和服务过程
采购产品或服务不符合要求，导致最终产品和服务质量不符合要求。
4
2
8
对供应商进行评价，选择合格供方。
有效
外部提供服务不满足要求，导致客户不满意。
4
2
8
对供应商进行评价，选择合格供方。
有效
29
外
产品和服务要求的确定过程
未对相关方施加影响导致与本公司相关的环保、安全事故发生。
3
2
6
在合同或协议中体现环保或职业健康安全要求，或通过相关方告知的方式对相关方施加影响。
有效
产品和服务要求不明确，不能满足客户需求。
4
2
8
主控部门充分掌握和了解客户的需求和期望，对不一致事项，必须沟通确认。
有效
产品和服务要求在合同签订之后，无能力完成。
4
2
8
合同评审必须在合同签定之前评审，主控部门加强监督检查。
有效
30
外
用户满意度测量过程
信息收集不全面，导致对客户满意监测不充分。
1
3
3
主控部门进行客户满意度监测，充分了解客户的感受，发现不足，及时整改。
有效
收集的信息失真，导致
升级会员 