证券从业资格考试《证券交易》考前押题9.docx
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证券从业资格考试《证券交易》考前押题9
2012年3月证券从业资格考试《证券交易》考前押题九
一．单选题
01：
开放式基金的认购，上海证券交易所在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示（）。
A：
每份基金份额面值
B：
每百份基金份额净值
B：
基金份额累计净值
D：
基金资产净值
02：
（）是填写委托单的第一要点。
A：
证券账户号码
B：
买卖数量
C：
买卖证券的名称
D：
买卖方向
03：
在委托买卖证券的过程中，下列不属于委托人权利的是（）。
A：
自由选择经纪商
B：
自由买卖、赠与或质押自己名下的证券
B：
对证券交易过程的知情权
D：
随时变更或撤销委托
04：
自然人客户申请开通创业板市场交易的，营业部经办人在（）交易日后，为具有两年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务（即在第T+3交易日开通交易）复核员复核后生效。
A：
T+l
B：
T+2
B：
T+3
D：
T+5
05：
中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围内的公司除外）超过（）且占净资产值（）以上（主营业务为担保的公司除外）的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A：
2000万元，50％
B：
1亿元，100％
B：
2000万元，100％
D：
1亿元，50％
06：
结算参与人应使用其（）完成新股申购的资金交收。
A：
资金交收账户
B：
银行账户
B：
证券账户
D：
结算账户
07：
权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的（）。
A：
0.01％
B：
0.05％
B：
01％
D：
0.15％
08：
目前（）已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。
A：
保险公司
B：
商业银行
B：
主权财富基金
D：
证券经营机构
09：
作为融资买入或融券卖出的标的证券，日均涨跌幅的波动幅度不超过基准指数波动幅度的500％以上。
这里的“基准指数”，在上海证券交易所是指（）。
A：
上证180指数
B：
A股指数
C：
上证50指数
D：
上证综合指数
10：
下列属于证券经纪商应发挥的作用的是（）。
A：
提供证券资产管理
B：
提高证券市场效益
C：
提供信息服务
D：
防止股价波动
11：
最低结算备付金可用于应急交收，但如日终余额扣减冻结资金后低于其最低结算备付金限额时，结算参与人应（）补足。
A：
立即
B：
次一营业日
C：
2个工作日内
D：
3日内
12：
（）是指经批准的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的买卖数量、清算速度等交易要素。
A：
公开报价
B：
对话报价
C：
格式化询价
D：
双边报价
13：
证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的（），从而造成证券价格异常波动。
A：
供求关系
B：
交易价格
B：
市场秩序
D：
交易量
14：
证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。
A：
1倍以上3倍以下
B：
3倍以上5倍以下
B：
1倍以上5倍以下
D：
3倍
15：
证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司（）的实际余额记增红股或配股权证。
A：
客户信用交易担保资金账户
B：
客户信用交易担保证券账户
B：
信用交易证券交收账户
D：
信用交易专用证券交收账户
16：
证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指（）。
A：
市场风险
B：
合规风险
B：
经营风险
D：
操作风险
17：
（）用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。
A：
融券专用证券账户
B：
融资专用资金账户
B：
客户信用交易担保资金账户
D：
客户信用交易担保证券账户
18：
根据上海证券交易所的业务规则，可流通股的红股起始交易日为（）日。
（R为股权登记日）
A：
R
B：
R+1
B：
R+2
D：
R+3
19：
根据规定，证券应当登记在证券持有人本人名下，但符合法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的，可以登记在（）名下。
A：
法定持有人
B：
指定持有人
B：
名义持有人
D：
证券公司营业部
20：
深圳证券交易所规定，债券回购交易申报数量为l0张及其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过（）。
A：
1万张
B：
10万张
C：
50万张
D：
100万张
21：
自然人申请补办新号码上海证券账户卡时，还应提供其指定交易证券营业部（或B股托管机构）出具的原（）。
A：
证券账户结算证明
B：
资金账户结算证明
C：
资金账户冻结证明
D：
证券账户冻结证明
22：
2005年3月21日，即2005年记账式（二期）国债上市日起，在（）将此期国债用于买断式回购交易。
A：
证券交易系统
B：
大宗交易系统
C：
竞价交易系统
D：
集合竞价结算系统
23：
合格境外机构投资者可以在经批准的投资额度内投资在交易所上市的证券，不包括（）。
A：
B股
B：
A股
C：
国债
D：
权证
24：
中国证券登记结算有限责任公司办理证券登记业务的主要依据之一是（）修订发布的《证券持有人名册服务业务指引》。
A：
2006年7月
B：
2007年6月
B：
2010年1月1日
D：
2010年4月7日
25：
在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）。
A：
股票
B：
银行本票
B：
基金证券
D：
金融证券
26：
证券公司按交易规则代理买卖证券，买卖成交后，应当按规定制作（）交付客户。
A：
每日股票交割单
B：
买卖成交报告单
B：
每日资金清算单
D：
买卖成交汇总表
27：
证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件错误的是（）。
A：
经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B：
净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
B：
资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中具有2年（3年）以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D：
具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
28：
深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。
收盘集合竞价不能产生收盘价或未进行收盘集合竞价的，以当日该证券最后一笔交易（）所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）为收盘价。
A：
前1分钟
B：
前5分钟
B：
前l0分钟
D：
前15分钟
29：
下列关于记名股票特点的说法中，正确的是（）。
A：
可以一次或分次缴纳出资
B：
转让相对简单
B：
安全性较差
D：
认购时要求一次性缴纳
30：
债券回购业务参与者违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏的，由中国人民银行给予警告，并可处（）人民币以下的罚款。
A：
2万元
B：
3万元
B：
7万元
D：
10万元
31：
证券公司申请融资融券业务试点，要求公司及其董事、监事、高级管理人员最近（）内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证券监督管理委员会立案调查或者正处于整改期间的情形。
A：
1年
B：
2年
B：
3年
D：
5年
32：
对于（）由买卖双方在其当日涨跌幅价格限制范围内确定。
A：
权益类证券大宗交易中无价格涨跌幅限制的证券的申报价格
B：
权益类证券大宗交易中有价格涨跌幅限制的证券的申报价格
B：
债券大宗交易价格
D：
专项资产管理计划协议交易价格
33：
国债买断式回购到期购回结算的交收时点为（）。
A：
R日（R为到期日）14：
00
B：
R日（R为到期日）17：
00
B：
R+1日（R为到期日）14：
00
D：
R+1日（R为到期日）17：
00
34：
对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，未办理指定交易的投资者的证券暂由（）托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。
A：
证券公司
B：
中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
B：
中国证券登记结算有限责任公司
D：
交易参与人
35：
证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的（），并且不得超过2亿元；参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的（）。
A：
5％，10％
B：
10％，15％
B：
5％，15％
D：
15％，25％
36：
证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是有（）家以上营业部，并且布局合理。
A：
10
B：
15
B：
20
D：
25
37：
某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为（）股。
A：
25000
B：
2500
B：
100
D：
10
38：
（）的主要优点在于成本低，操作简单。
但在竞争激烈的证券经纪业务市场，这种策略的效益也是相对比较低的，寻找客户的随意性较大。
A：
集中性市场营销策略
B：
差异性市场营销策略
B：
无差异市场营销策略
D：
分散性市场营销策略
39：
金融期货交易是指以（）为对象进行的流通转让活动。
A：
权证
B：
股票
B：
金融期货合约
D：
金融衍生产品
40：
证券公司开展定向资产管理业务应遵循原则中不包括（）。
A：
投资损失证券公司连带
B：
公平公正、诚实守信
B：
投资风险客户自担
D：
健全内部控制、规范运作
41：
对于（）达到20％的前3只股票（基金），证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。
A：
日收盘价格涨跌幅偏离值
B：
日价格振幅
B：
日换手率
D：
日成交金额
42：
客户的信用资金账户开立数量为（）。
A：
1个
B：
2个
B：
3个
D：
不限
43：
中国证券监督管理委员会（）规定，证券公司开展融资融券业务试点，必须经其批准。
未经批准，任何证券公司不得向客户融资、融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。
A：
《证券公司监督管理条例》
B：
《证券公司融资融券业务试点管理办法》
B：
《融资融券交易风险揭示书》
D：
《融资融券合同》
44：
2008年9月19日，证券交易印花税对（）按1‰税率征收，对受让方不再征收。
A：
所有投资者
B：
证券公司
B：
买入方
D：
出让方
45：
以下关于证券公司的账户体系的说法，不正确的是（）。
A：
融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖
B：
信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算
B：
融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金
D：
客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券
46：
客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于（）。
A：
15％
B：
20％
B：
50％
D：
100％
47：
同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以交易所交易系统确认的该投资者的（）为有效申购，其余申购均为无效申购。
A：
第一笔申购
B：
最后一笔申购
B：
平均申购数
D：
抽签申购数
48：
（）是指不考虑各细分市场的差异性，仅强调它们的共性，而将它们视为一个统一的整体市场。
A：
集中性市场营销策略
B：
差异性市场营销策略
B：
无差异市场营销策略
D：
分散性市场营销策略
49：
从（）年开始，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。
A：
1988
B：
1987
B：
1986
D：
1991
50：
在证券经纪业务营销中，客户服务中的（）是证券经纪业务服务的核心。
A：
交易通道服务
B：
有形服务
B：
信息咨询服务
D：
技术服务
51：
进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的（）。
A：
20％
B：
50％
B：
100％
D：
200％
52：
（）方式的主要优点是可以简化操作手续，减少资金在交收环节的占用。
A：
全额清算
B：
净额清算
B：
二步清算
D：
一步清算
53：
根据各结算参与人的风险程度，中国证券登记结算有限责任公司按照各结算参与人（）证券日均买入金额和最低结算备付金比例，确定其最低结算备付金限额。
A：
上周
B：
上月
B：
上季度
D：
上年
54：
证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的加访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的（）。
A：
5％
B：
10％
B：
15％
D：
20％
55：
下列关于实物国债的说法中，正确的是（）。
A：
实物国债是一种具有标准格式实物券面的债券
B：
实物国债是以某种商品实物为本位而发行的债券
C：
实物国债是债权人认购债券的一种收款凭证
D：
实物国债是以货币为本位而发行的债券
56：
投资者在2007年8月3日（周五，法定假日前最后一个工作日）赎回了货币基金份额，则投资者享有收益的期限至（）。
A：
8月3日
B：
8月4日
C：
8月5日
D：
8月6日
57：
证券交易所无法连续交易是指证券交易所交易、通信系统出现（）分钟以上中断。
A：
5
B：
10
C：
15
D：
20
58：
上海证券交易所规定，每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的（）。
A：
10％
B：
15％
C：
20％
D：
25％
59：
上海证券交易所固定收益平台的交易，自（）起开始试行。
A：
2006年7月25日
B：
2007年7月25日
C：
2007年6月25日
D：
2007年7月15日
60：
上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（）进行的。
A：
中国证券登记结算有限责任公司的交易清算系统
B：
交易所
C：
各证券公司
D：
各银行
二．多选题
01：
下列关于证券的说法中，正确的有（）。
A：
记载并代表一定权利的法律凭证
B：
用于证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益
B：
用于证明或设定权利的书面证明
D：
可以采用纸面形式或其他形式
02：
资产管理业务的主要类型有（）。
A：
为单一客户办理定向资产管理业务
B：
为多个客户办理定向资产管理业务
B：
为多个客户办理集合资产管理业务
D：
为客户特定目的办理专项资产管理业务
03：
对于（）在首个交易日不实行价格涨跌幅限制的证券，证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。
A：
首次公开发行上市的股票
B：
增发上市的股票
B：
中止上市后恢复上市的股票
D：
暂停上市后恢复上市的股票
04：
沪深市场权证清算交收的区别主要有（）。
A：
中国结算深圳分公司实行待交收制度
B：
中国结算上海分公司实行待交收制度
B：
在上海市场，行权交收期为T+1日日终；深圳市场，行权交收期为T日日终
D：
在上海市场，行权交收期为T日日终；深圳市场，行权交收期为T+1日日终
05：
上海证券交易所履约金制度的特点有（）。
A：
履约金比率由交易所确定
B：
是否引入保证金或保证券由交易双方协商
C：
履约金到期归属按规则判定
D：
违约方承担的违约责任只以支付履约金为限
06：
同时满足（）条件的股份转让公司，股份实行每周5次（周一至周五）的转让方式。
A：
规范履行信息披露义务
B：
股东权益为正值或净利润为正值
C：
最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见
D：
具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统
07：
对于出现交收透支的结算参与人，中国结算上海分公司可采取的措施有（）。
A：
冻结结算参与人所管辖相关证券账户上的证券
B：
要求结算参与人立即补足透支金额
C：
强制卖出暂扣证券
D：
按每日透支金额的1‰向结算参与人收取罚息
08：
证券交易所交易无法正常结束的情形是指（）。
A：
交易结果出现严重错误
B：
集合竞价异常可能导致无法正常完成
C：
收市处理无法正常结束
D：
前一交易日的日终清算交收处理未按时完成或虽已完成但清算交收数据出现重大差错而导致无法正确交易
09：
开办国债回购交易的目的是（）。
，
A：
发展国债市场
B：
活跃国债交易
C：
发挥国债的信用功能
D：
提供一种融资方式
10：
投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责（）事务。
A：
具体投资项目的决策
B：
确定具体的资产配置策略
C：
确定投资事项
D：
确定投资品种
11：
客户融券卖出后，可以选择（）的方式，偿还向证券公司融入的证券。
A：
以借还借
B：
现金抵券
B：
买券还券
D：
直接还券
12：
已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券的自营买卖可以通过（）方式实现。
A：
证券公司的营业柜台
B：
包销发行新股
B：
银行间市场
D：
代销发行新股
13：
关于清算的解释，以下说法正确的有（）。
A：
一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算
B：
根据交易的结果在事先约定的时间内履行合约的行为
B：
指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和
D：
银行同业往来中应收或应付差额的轧抵
14：
证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。
A：
违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动
B：
向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断
B：
未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载人规定的必备条款
D：
推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
15：
为防范证券结算风险，我国还设立了证券结算风险基金，用于垫付或弥补因（）造成的证券登记结算机构的损失。
A：
不可抗力
B：
技术故障
B：
操作失误
D：
违约交收
16：
投资者办理上海证券交易所场内认购、申购与赎回，应使用上海市场（）。
A：
人民币普通股票账户
B：
证券投资基金账户
B：
人民币特殊股票账户
D：
B股账户
17：
以下关于证券交易市场的作用，正确的有（）。
A：
为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件
B：
为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格
B：
提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务
D：
实施公开、公正和及时的信息披露
18：
证券经纪商的中介性表现在（）。
A：
不以自己的资金进行证券买卖
B：
不承担交易中证券价格涨跌的风险
B：
充当证券买方和卖方的代理人
D：
尽量使买卖双方按自己意愿成交
19：
全国银行间市场买断式回购的（）由交易双方确定。
A：
到期交付方式
B：
首期交易净价
B：
到期交易净价
D：
回购债券数量
20：
下列交易可以通过协议平台进行（）。
A：
权益类证券大宗交易，包括A股、B股、基金等
B：
债券类大宗交易
B：
专项资产管理计划收益权份额协议交易
D：
交易所规定的其他交易
21：
营业部为客户开立资金账户不得受理（）开立账户。
A：
法人以个人名义
B：
个人以个人名义
B：
个人以法人名义
D：
法人以法人名义
22：
证券交易所不得直接或者间接从事的事项有（）。
A：
以营利为目的的业务
B：
安排证券上市
B：
发布对证券价格进行预测的文字和资料
D：
新闻出版业
23：
以下关于深圳证券交易所网络投票系统的说法，正确的有（）。
A：
买卖方向为买入
B：
在“委托价格"项填报股东大会议案序号
B：
申报股数用来代表表决意见，申报1股代表同意，申报2股代表反对，申报3股代表弃权
D：
对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单
24：
（）应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控，发现有重大违规行为的，须及时报告中国证监会。
A：
证券交易所
B：
托管银行
B：
证券公司
D：
中国证券业协会
25：
（）或其他合伙人或投资者发生变更的，企业应及时申请办理账户注册信息变更手续。
A：
企业名称
B：
企业类型
B：
营业期限
D：
执行事务合伙人（或委派代表）或负责人
26：
（）应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控，发现有重大违规行为的，须及时报告中国证券监督管理委员会。
A：
托管银行
B：
证券交易所
B：
中国证券业协会
D：
证券公司
27：
一般来说，《风险揭示书》会告知客户从事证券投资会面临的风险包括但不限于（）。
A：
宏观经济风险
B：
上市公司经营风险
B：
不可抗力因素导致的风险
D：
政策风险
28：
对于制造并提供虚假资料和交易信息债券的回购业务参与者，中国人民银行可采取的措施有（）。
，
A：
警告
B：
3万元人民币以下的罚款
B：
暂停其债券交易业务资格
D：
取消其债券交易业务资格
29：
上海证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的（）为连续竞价时间。
A：
9：
15～9：
25
B：
9：
30～11：
30
B：
14：
57～l5：
OO
D：
13：
00～15：
00
30：
（）指在一个清算期中，对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收、应付款项相抵后的净额，对证券的清算只计每一种证券应收、应付相抵后的净额。
A：
全额清算
B：
净额清算
B：
总额清算
D：
差额清算
31：
金融期货的主要交易制度有（）。
A：
集中交易制度
B：
标准化的期货合约和对冲机制
B：
保证金制度
D：
限仓制度
32：
意向申报和定价申报的指令都包括（）。
A：
证券账号
B：
证券代码
B：
买卖方向
D：
本方交易单元代码
33：
委托指令根据委托订单的数量，可以分为（）。
A：
整数委托
B：
零数委托
B：
卖出委托
D：
买进委托
34：
投资者具有下列（）情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。
A：
撤销当日有申报
B：
新股申购未到期的
B：
撤销当日有交易行为的
D：
因回购或其他事项未了结的
35：
证券公司申请
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