安全生产标准化查评所需文件资料清单.docx

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安全生产标准化查评所需文件资料清单

XXXXXXX风电场安全生产标准化

查评应提供文件、标准、制度、台账、记录等材料清单

（2015.4）

1.1

目标

已存档

修编情况

1.1.1

目标

的制

定

1.

公司制定且经主要负责人批准的近3—5年安全生产规划文件

2.

公司制定且经主要负责人批准的本年度安全生产目标（指标）文件

3.

公司制定的安全生产规划文件和本年度安全生产目标（指标）文件发放登记或记录

1.1.2

目标

的控

制与

落实

4.

公司、部门（分场或车间）、班组自上而下进行的层层分解的安全目标责任书。

5.

班组、部门（分场或车间）、公司自下而上逐级制定的目标分级控制措施（承诺书）

1.1.3

目标

的监

督与

考核

6.

公司评级期（一年，下同）内月安全生产简（通）报

7.

公司安全目标考核管理办法或实施细则

8.

公司安全生产目标完成情况评估及考核相关文档资料

1.2

组织机构和职责

1.2.1

安全

生产

委员

会

9.

公司组建安全生产委员会文件及安全生产委员会制定的相关制度文件

10.

公司安全生产委员会按规定定期和不定期召开的会议原始记录

11.

公司安全生产委员会重大、重要安全生产事项研究、决定、决策相关文档资料

1.2.2

安全

生产

保障

体系

12.

13.

1.2.3

安全

生产

监督

体系

14.

公司设置安全生产监督管理机构文件

15.

公司安全生产监督管理机构人员明细及机构配备的设施、器材清单

16.

公司安全生产监督管理机构具有注册安全工程师人员相应证书

17.

安全监督人员对关键工作、危险工作、重点工作进行现场监督记录

18.

安全监督人员现场安全监督手册或记录

1.2.4

安全

生产

责任

制

19.

由公司主要负责人签发批准的各级人员安全生产责任制度

20.

公司相关各级人员安全生产责任制落实情况监督考核记录

21.

公司安全生产责任追究制度及相应的安全生产责任追究记录

22.

公司安全生产奖惩制度及相应的安全生产奖惩记录

1.3

安全生产投入

1.3.1

费用

管理

23.

公司上级对公司安全生产费用提取的相关规定文件

24.

公司制定、印发的年度安全生产费用计划文件

25.

公司主要领导定期组织有关部门对执行情况进行检查、考核的记录资料

1.3.2

费用

使用

26.

公司安全生产费用计划执行情况动态记录资料

1.4

法律法规与安全管理制度

1.4.1

法律

法规

与标

准规

范

27.

公司制定的识别和获取适用的安全生产法律法规、标准规范的制度

28.

公司根据识别和获取的法律法规及时完善本公司规章制度和规程的相关记录记载资料

29.

公司将识别和获取的法律法规对相关人员进行教育培训的相关记录记载资料

30.

公司将识别和获取到适用于公司安全生产的安全生产法律法规、标准规范，结合公司安全生产实际，及时转化为本单位规章制度的相关记录记载资料

1.4.2

规章

制度

31.

公司安全生产规章制度汇编及由公司主要负责人签发的印发安全生产规章制度文件

32.

公司安全生产规章制度发放明细记录

33.

各生产单位、部门相关岗位安全生产规章制度配置明细

1.4.3

安全

生产

规程

34.

公司配备的国家及电力行业有关安全生产规程

35.

公司编制的符合现场实际的运行规程、检修规程、设备试验规程、系统图册、相关设备操作规程等有关安全生产规程

36.

公司安全生产规程发放明细及发放记录

1.4.4

评估

和修

订

37.

公司每年至少进行一次的对公司执行的安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程、检修、运行、试验等规程的有效性进行了检查评估记录

38.

每年发布的由公司主要负责人审批并以文件形式发布的有效法律法规、制度、规程等清单

39.

公司每3～5年对有关制度、规程进行一次全面修订、重新印刷并由公司主要负责人批准，以文件形式发布的有关制度、规程清单

1.4.5

文件

和档

案管

理

40.

公司制定的执行文件和档案管理制度

41.

公司主要安全生产过程、事件、活动、检查记录

42.

公司各生产班组的班长日志、巡检记录、检修记录、不安全事件记录、事故调查报告、安全生产通报、安全日活动记录、安全会议记录、安全检查等安全记录

1.5

教育培训

1.1.1

教育

培训

管理

43.

公司以文件形式包括明确安全教育培训主管部门或专责人内容的安全教育培训制度

44.

公司在制定安全教育培训计划前，按规定及岗位需要，进行安全教育培训需求识别文档资料

45.

公司制定的且以文件形式印发的年度安全教育培训计划

46.

公司安全教育培训计划执行情况动态记录和安全教育培训分级管理档案

47.

公司定期进行的安全教育培训效果评估和提出改进措施的评估报告或相关文档资料

1.1.2

安全

生产

管理

人员

教育

培训

48.

公司安全生产管理人员名单

49.

公司主要负责人、主管安全负责人、主管生产负责人、安全生产管理人员经政府安全生产监督管理部门或经国家安全生产监督管理总局认定的具备相应资质的培训机构培训合格证书

1.1.3

操作

岗位

人员

教育

培训

50.

公司安全教育培训记录及训考试（核）成绩统计及试卷

51.

公司工作票签发人、工作负责人、工作许可人考试成绩清单及试卷

52.

经公司主管生产负责人或总工程师批准的工

作票签发人、工作负责人、工作许可人文件

53.

评级期内新入厂员工明细和对应的厂、车间、班组三级安全教育培训记录、试卷、档案

54.

评级期内生产岗位人员转岗、离岗三个月以上重新上岗人员明细和车间和班组安全生产教育培训记录、试卷、档案

55.

公司从事接触危险化学品岗位人员名单及其安全培训记录、档案

56.

公司特种（设备）作业人员明细及其按有关规定接受专门的安全培训，经考核合格取得的有效资格证书

57.

公司因故离开特种作业岗位达6个月以上的特种作业人员明细及其重新进行实际操作考核合格记录、试卷

1.1.4

其他

人员

教育

培训

58.

公司相关方人员、劳务派遣人员明细及其安全教育培训记录、试卷、档案

59.

相关方人员、劳务派遣人员施工作业或从事生产运行所在单位对其进行安全教育培训记录、安全技术交底记录、安全教育培训考试试卷及成绩单

60.

评级期内公司参观、学习等外来人员统计清单及对参观、学习等外来人员进行的有关安全规定和可能接触到的危害及应急知识的教育和告知及监护记录

1.1.5

安全

文化

建设

61.

公司安全文化建设规划

62.

公司、生产部门（单位）安全文化建设实施方案

63.

公司相关安全文化建设宣传、教育资料

64.

公司制定的“反违章”制度

65.

违章处罚考核记录及“反违章”月活动分析记录

66.

公司生产管理部门、单位及班组安全日活动记录

67.

部分班组班前会、班后会记录

1.6

生产设备设施

1.6.1

设备设施管理

1.6.1.1

生产

设备

设施

建设

68.

新、改、扩建电力项目依据国家相关法律法规制定的安全设施“三同时”制度

69.

建设项目初步设计安全专篇

70.

建设项目安全预评价备案文件

71.

建设项目安全验收评价备案文件

72.

建设项目变更安全设备设施未经设计单位书面同意文件

73.

建设项目施工单位相关资质证书

74.

建设项目隐蔽工程检查合格记录资料

75.

安全预评价、安全验收评价单位的资质证明

1.6.1.2

设备

基础

管理

76.

本单位制定的设备分工责任制、设备质量管理制度、缺陷管理制度、设备异动管理制度、设备保护投退制度等规章制度

77.

设备治理规划和年度治理计划及计划执行情况记录资料

78.

设备异动管理、设备保护投退管理记录、资料

79.

设备缺陷消缺台帐或记录

80.

备品、备件储备台帐

81.

设备台帐、技术资料和图纸等台账

82.

旧设备拆除制定和落实的拆除方案

83.

拆除含有危险化学品旧设备清洗记录

1.6.1.3

运行

管理

84.

电网调度命令运行值长记录

85.

各专业运行设备故障统计记录或台账

86.

评级期内各专业运行设备操作票考核记录（无票操作、操作票合格率等）

87.

评级期内各专业运行设备定期轮换和试验记录

88.

评级期内各专业运行设备巡检记录

89.

电气万能解锁钥匙和配电室及配电设备钥匙制度

90.

电气万能解锁钥匙和配电室及配电设备钥匙使用管理记录

91.

各专业运行岗位定期反事故演习、事故预想计划及开展反事故演习、进行事故预想记录、资料

1.6.1.4

检修

管理

92.

本公司制定的设备检修管理制度

93.

本公司设备检修组织机构图表

94.

本公司年度检修进度网络图或控制表

95.

本公司标准化检修管理，编制的各专业检修作业指导书或文件包

96.

重大检修项目制定的安全组织措施、技术措施及施工方案

97.

各专业运行设备检修定期检查记录

98.

评级期内各专业运行设备检修工作票考核记录（无票作业、工作票合格率等）

99.

评级期内各专业运行设备检修安全措施及安全措施落实情况考核记录

100.

本公司设备检修现场隔离和定置管理资料（制度、图表、影像等）

101.

本公司检修质量控制和监督三级验收制度及各专业设备大、中、小检修三级验收资料

1.6.1.5

技术

管理

102.

本公司制定的技术监督管理制度

103.

公司技术监控（督）网络和各级监督岗位责任制

104.

本公司制定的年度技术监督工作计划

105.

各项技术监督台账、报告、活动记录等资料

106.

本公司制定的技术改造管理办法

107.

设备重大新增、改造项目可行性研究报告、编制的组织措施、技术措施和安全措施

1.6.1.6

可靠

性管

理

108.

本公司制定的可靠性管理制度

109.

本公司可靠性管理组织网络体系图表

110.

本公司设置可靠性管理专职（或兼职）工作岗位的文件

111.

本公司可靠性专责人员参加岗位培训并取得岗位资格证书

112.

本公司可靠性采集、统计、审核、分析、报送信息管理系统相关资料

113.

本公司可靠性管理工作报告和技术分析报告（评价分析设备、设施及电网运行的可靠性状况、提高可靠性水平的具体措施及具体实施方案）

114.

定期对可靠性管理工作进行总结，并开展可靠性管理自查工作记录、资料

1.6.2

设备设施保护

1.6.2.1

制度

管理

115.

本公司设备设施安全防护体系图表

116.

公司设备设施安全防护体系定期会议记录资料

117.

本公司制定的电力设施安全保卫制度

118.

本公司制定的重要生产场所分区管理准入制度

1.6.2.2

保护

措施

119.

电力设施永久保护区台账和检查记录

120.

本公司制定的生产现场安全保卫制度

121.

重要电力设施内部及周界安装视频监控、高压脉冲电网、远红外报警等技防系统布置图

122.

本公司制定的安保器材、防暴装置配置、使用和维护管理制度

1.6.2.3

保卫

方式

123.

对重要的电力设施和生产场所应采用警企联防方式保卫、检查记录

124.

组织公司有关人员、安全保卫人员在本单位辖区内现场值守和巡视检查记录

1.6.2.4

处置

与报

告

125.

重要电力设施遭受破坏后进行处置和报告记录

1.6.3

设备设施安全

1.6.3.1

电气

一次

设备

及系

统

126.

电气一次设备缺陷台帐或记录

127.

针对电气一次设备存在的重大缺陷进行分析资料及制定的安全技术措施

128.

电气一次设备绝缘监督检查记录

1.6.3.2

电气

二次

设备

及系

统

129.

电气二次设备缺陷台帐或记录

130.

继电保护装置及安全自动装置按规定检验记录或资料

131.

定期测试技术参数的保护记录或资料

132.

直流系统各级熔断器和空气小开关的定值专人管理制度及责任人

133.

蓄电池定期进行核对性试验报告或记录资料

1.6.3.3

热控

自动

化设

备及

计算

机监

控系

统

134.

热控、自动化设备及计算机监控系统缺陷台帐或记录

135.

工程师站分级授权管理制度

136.

热工系统自动投入率、保护投入率、仪表准确率、DCS测点投入率统计台帐或记录

1.6.3.9

信息

网络

设备

及系

统

137.

信息网络设备及系统缺陷台帐或记录

138.

信息网络设备及系统总体安全策略、网络安全策略、应用系统安全策略、部门安全策略、设备安全策略相关资料

139.

本公司制定的《电力二次系统安全防护总体方案》和《二次系统安全防护方案》

140.

测试、安全认证本公司安全区间单向横向隔离装置机构的法定资质证书和测试和安全认证报告或文件

1.6.4

设备设施风险控制

1.6.4.1

电气设备及系统风险控制

1.6.4.1.1

全厂

停电

风险

控制

141.

本公司结合现场实际制定的防止全厂停电事故预防措施

142.

保护装置误动、拒动及误操作记录及相关资料

143.

直流系统出现接地等异常情况记录及相关资料

1.6.4.1.2

发电

机损

坏风

险控

制

144.

结合现场实际制定的发电机反事故技术措施

145.

停机过程中和大修中按规定进行的相关试验报告或记录

146.

发生接地保护报警后采取的相应措施

147.

出现发电机非同期并网或发电机非全相运行采取的相应措施

1.6.4.1.3

高压

开关

损坏

风险

控制

148.

本公司结合现场实际制定的高压开关设备反事故技术措施

149.

隔离开关进行操作试验、检查记录

150.

气体管理、运行及设备的气体监测和异常情况分析记录、资料

151.

高压开关设备防误闭锁装置相关资料

152.

高压开关定期测量温度记录

1.6.4.1.4

接地

网事

故风

险控

制

153.

结合现场实际制定的防止接地网事故预防措施

154.

设备设施接地引下线设计、施工相关资料、图纸

155.

接地装置的焊接质量、接地试验记录

156.

接地装置引下线导通检测记录和分析报告

157.

高土壤电阻率地区的接地网电阻不合格采取的相应措施

158.

变压器中性点、重要设备及设备架构接地方式资料、图纸

1.6.4.1.5

污闪

风险

控制

159.

结合现场实际制定的防止污闪事故预防措施

160.

定期进行输变电设备外绝缘表面盐密测量、污秽调查和运行巡视记录、资料

161.

运行设备外绝缘爬距，未与污秽分级相适应采取的相应措施

162.

电气设备定期清扫记录

1.6.4.1.6

继电

保护

故障

风险

控制

163.

本公司结合现场实际制定的防止继电保护事故预防措施

164.

继电保护技术规程、整定规程、技术管理规定

165.

继电保护装置和安全自动装置整定记录、资料

166.

继电保护操作电源系统图纸

167.

继电保护装置和安全自动装置发生误动、拒动、误碰、误接线、误整定记录、资料

1.6.4.1.7

变压

器互

感器

损坏

风险

控制

168.

本公司结合现场实际制定的变压器、互感器设备反事故技术措施

169.

变压器设备选型、定货、监造、验收、投运等过程管理相关记录、资料

170.

变压器油测试报告

171.

大型变压器在线监测装置图纸、资料

172.

在近端发生短路后，进行相应试验报告或记录

173.

冷却装置电源定期切换记录

1.6.4.2

热控、自动化设备及系统风险控制

1.6.4.2.1

分散

控制

系统

失灵

风险

控制

174.

分散控制系统有关技术规程和规定

175.

本公司结合现场实际制定的防止分散控制系统事故预防措施

176.

主要控制器冗余配置设备说明书及相关资料

系统电源及接地图纸、资料

177.

系统有关裕度计算数据、资料

178.

控制信号电缆选型和接地方式相关资料

179.

系统软件和应用软件管理相关资料

1.6.4.7

风力发电设备及系统风险控制

1.6.4.7.1

风机

着火

风险

控制

180.

预防风机火灾的管理制度

181.

机舱、塔筒阻燃电缆产品资料说明书

182.

定期对母排、并网接触器、励磁接触器、变频器、变压器等一次设备动力电缆连接点及设备本体等部位进行温度探测记录

183.

定期对风机防雷系统和接地系统检查、测试记录

1.6.4.7.2

倒塔

风险

控制

184.

风机安装作业指导书及安装记录

185.

每3个月对风机基础进行水平测试记录

186.

安装作业单位资质证书复印件

187.

塔筒连接的高强度螺栓检验合格记录

188.

塔筒螺栓力矩和焊缝验收记录

189.

塔筒连接部件和防腐情况的检查记录

190.

定期开展风机基础沉降、塔筒垂直度、塔筒螺栓力矩的检测记录

191.

暴雨、台风、地震等自然灾害应对措施。

1.6.4.7.3

轮毂

（桨叶）

脱落

风险

控制

192.

出厂前按要求做的风轮质量不平衡试验、桨叶与轮毂连接螺栓力矩测试、开桨收桨测试、开桨收桨偏移校准、正负流量测试、急停阀测试等记录

1.6.4.7.4

叶轮

超速

风险

控制

193.

风机巡检制度

194.

风机定期超速保护试验记录

195.

急停装置定期测试记录

1.6.4.7.5

齿轮

箱损

坏风

险控

制

196.

定期进行的油样化验检测报告

197.

定期进行的振动检测报告

1.6.4.7.6

风电

机组

防雷

接地

风险

控制

无需查阅文档资料

1.6.4.8

其它设备及系统风险控制

1.6.4.8.1

压力

容器

爆炸

风险

控制

198.

结合本公司实际制定的压力容器管理制度

199.

压力容器台帐、档案（设备规格型号、注册登记、编号、工作介质压力、检测检验记录资料等）

200.

安全附件（安全阀、表计等）定期校验报告记录资料

201.

气瓶、液瓶管理制度

202.

放置液氯、液氨钢瓶、溶解乙炔气瓶场所的温度及防爆装置设置资料

1.6.4.8.3

燃油

润滑

油系

统着

火风

险控

制

203.

润滑油系统设备缺陷台帐或记录

204.

储油罐区、油箱附近、润滑油系统附近消防器材配备配置资料

205.

消防系统按规定定期进行检查试验记录资料

1.6.5

设备设施防汛、防灾

1.6.1.1

制度

管理

206.

结合本公司实际制定的防汛、防范台风、暴雨、泥石流和地震等自然灾害规章制度

207.

结合本公司实际制定的防范台风、暴雨、泥石流和地震等自然灾害应急预案

208.

结合本公司实际制定的防汛、防范台风、暴雨、泥石流和地震等自然灾害规章制度及应急预案宣传教育和培训相关记录资料

209.

结合本公司实际制定的防灾减灾的责任制和工作机制

210.

定期防灾减灾预案定期演练计划及演练记录

1.6.1.2

监测

检查

211.

定期组织开展抗震减灾安全检查记录资料

212.

定期进行厂区主要建（构）筑物观测和分析，并开展抗震性能普查和鉴定工作记录资料

1.6.1.