信息系统监理师知识集锦.docx
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信息系统监理师知识集锦
信息系统监理师知识
1、2001年9月12日国家保密局发出的《关于印发（涉及国家秘密的计算机信息系统集成资质管理办法（试行）的通知）》中，把“具有信息产业部颁发的《计算机信息系统集成资质证书》（一级或二级）”作为“涉密系统集成单位”的必要条件。
2、2002年9月18日《国务院办公厅转发国务院信息化工作办公室关于振兴软件产业行动纲要的通知》（国办发【2002】47号文）要求：
认真贯彻执行《振兴软件产业行动纲要》。
在该行动纲要中要求：
“对国家重大信息化工程实行招标制、工程监理制，承担单位实行资质认证”；而且，行动纲要明确规定：
“利用财政性资金建设的信息化工程，用于购买软件产品和服务的资金原则上不得低于总投资的30%”、
3、《项目经理管理办法》将系统集成项目经理分为项目经理、高级项目经理、资深项目经理三个级别。
4、信息系统工程监理是指：
在政府工商管理部门注册的具有信息系统工程监理资质的单位，受建设单位委托，依据国家有关法律法规、技术标准和信息系统工程监理合同，对信息系统工程项目实行的监督管理。
5、信息产业部规定下列信息系统工程应当实施监理：
⑴国家级、省部级、地市级的信息系统工程；
⑵使用国家政策性银行或者国有商业银行贷款，规定需要实施监理的信息系统工程；
⑶使用国家财政性资金的信息系统工程；
⑷涉及国家安全、生产安全的信息系统工程；
⑸国家法律、法规规定应当实施监理的其他信息系统工程。
6、监理的内容“四控、三管、一协调”
四控：
信息系统工程质量控制、～进度控制、～投资控制、～变更控制。
三管：
信息系统工程合同管理、～信息管理、～安全管理。
一协调：
在信息系统工程实施过程中协调有关单位及人员间的工作关系。
7、监理工作程序：
选择监理单位—签订监理合同—三方会议—组建监理项目组—编制监理计划—实施监理业务—参与工程验收—提交监理文档
8、建设单位与监理单位签订合同的主要内容：
⑴监理业务内容；⑵双方的权利和义务；⑶监理费用的计取和支付方式；⑷违约责任及争议的解决方法；⑸双方约定的其他事项。
9、监理单位的权利和义务：
⑴应按照“守法、公平、公正、独立”的原则，开展信息系统工程监理工作，维护建设单位与承建单位的合法权益。
⑵按照监理合同取得监理收入。
⑶不得承包信息系统工程。
⑷不得与被监理项目的承建单位存在隶属关系和利益关系。
⑸不得以任何形式侵害建设单位和承建单位的知识产权。
⑹在监理过程中因违犯国家法律、法规，造成重大质量、安全事故的、应承担相应的经济责任和法律责任。
10、IPMA：
国际项目管理协会
11、PMI：
美国项目管理学会
12、IPMP：
国际项目管理专业资质认证
13、PMP：
项目管理专业人埚资格证书
14、监理单位资质条件由综合条件上、业绩、监理能力、人才实力四个方面描述。
15、信息系统工程监理单位资质等级对照表
级别
条件要求
条件名称
甲级
乙级
丙级
从业年数
≥4年
≥2年
≥2年
取得低一级资质年数
≥2年
注册资金数目
≥500万
≥300万
≥100万
近三年信息系统监理总收入
≥1200万
≥600万
监理经济状况
良好
良好
良好
近三年已完成的信息系统工程监理项目
个数
≥12个
≥9个
典型项目规模
大于5000万元的项目至少1个或者1000万元以上的项目达到6个
大于1000万元的项目至少2个或者400万元以的项目达到5个
大于300万元的项目到少2个或者150万元以上的项目达到4个
主项目投资总额
≥4亿元
≥2亿元
≥5000万元
监理合同总额
≥1500万元
≥750万元
≥150万元
技术人员
数目
≥50人
≥30人
≥10人
信息系统监理工程师数目
≥30人
≥15人
≥6人
企业负责人从事电子信息技术领域企业管理经历
≥5年
≥4年
≥3年
企业技术负责人
有本专业高级职称且从事信息系统工程监理工作≥4年
有本专业高级职称且从事信息系统工程监理工作≥4年
本专业硕士以上学位或中级以上职称
企业财务负责人
具有财务系列中级以上职称
具有财务系列中级以上职称
专门的财务人员
16、信息系统工程监理实行年检制度，按照谁审批资质谁负责年检的原则进行，即：
甲级、乙级资质由作息产业部负责年检；丙级资质由省市信息产建设单位管部门负责年检，并将年检结果报信息产业部备案。
17、名称一致性：
监理单位在签署监理合同时，作为监理单位所签署单位名称应与所持资质证书上的单位名称一致。
18、规模相容性：
被监理项目的投资规模与监理单位资质等级相容
（1）甲级，被监理项目没有受投资规模限制；
（2）乙级，被监理项目投资规模在1500万元以下；
（3）丙级，被被监理项目投资规模在500万元以下。
18、证书的变更
（1）变证不变级：
资质证书的有效期为四年，届满四年应及时更换新证，其资质等级保持不变。
（2）升级变证：
丙级和乙级监理单位在获得资质两年后可向评审机构提出升级申请。
（3）注销证书：
企业获得资质证书满四年未及时更且超过有效期30天，则视为自动放弃资质，原资质证书予以注销。
（4）其他变更处理：
监理单位变更法人代表或技术负责人以及因分立、合并、歇业、破产或其他原因终止业务的，应当在发生上述各种情况取得具有法律性的文件后30日内向信息产业部报告并办理有关手续。
19、建立完善的监理工作制度包括建立标准化的监理委托合同文本、标准化的监理大纲文件、标准化的监理工作程序、标准化的监理目标控制体系、标准化的工作计划体系、标准化的信息系统工程建设监理信息管理系统，以及信息系统工程建设监理中常用的技术方法、试验检验手段等标准化的信息系统工程建设监理技术方法体系。
20、监理单位是根据建设单位的授权和委托，依据国家有关信息系统工程建设的法律、法规、工程建设文件、监理合同以及其他工程合同，对工程实施监理管理的社会组织，它所提供的产品是监理服务。
21、监理单位可依据ISO9000标准，遵照下列步骤建立和完善质量保证体系：
（1）准备大会；
（2）质量体系策划；（3）编写质量体系文件；（4）培训内部审核员；（5）质量体系试运行；（6）内部质量体系审核；（7）管理评审；（8）质量体系认证前的准备；（9）质量体系认证过程；（10）质量体系的进一步改进与完善。
22、监理单位的权利与义务：
（1）应按照“守法、公平、公正、独立”的原则，开展信息系统工程监理工作，维护建设单位与承建单位的合法权益；
（2）按照监理合同取得监理收入；（3）不承建信息系统工程；（4）不得与被监理项目的承建单位存在隶属关系和利益关系，不得作为其投资者或合伙经营者；（5）不得以任何形式侵害建设单位和承建单位的知识产权；（6）在监理过程中因违犯国家法律、法规，造成重大质量、安全事故的，应承担相应的经济责任和法律责任。
23、信息系统工程监理单位应该遵循的行为准则：
守法、公正、独立、科学、保密
24、监理工作的风险类别：
行为责任风险、工作技能风险、技术资源风险、管理风险
25、一般来说，监理单位应于委托监理合同签订后10个工作日内将监理项目部的组织形式、人员构成及对总监理工程师的任命书以书面形式通知建设单位。
当总监理工程师需要调整时，监理单位应征得建设单位同意并书面通知承建单位；当专业监理工程师需要调整时，总监理工程师应书面通知建设单位和承建单位。
26、总监理工程师的职责：
（1）对信息工程监理合同的实施负全面责任；
（2）负责管理监理项目部的日常工作，并定期向监理单位报告；
（3）确定监理项目部人员的分工；
（4）检查和监督监理人员的工作，根据工程项目的进展情况可进行人员的调配，对不称职的人员进行调换；
（5）主持编写工程项目监理规划及审批监理实施方案；
（6）主持编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结，主持编写工程质量评估报告；
（7）组织整理工程项目的监理资料；
（8）主持监理工作会议，签发监理项目部重要文件和指令；
（9）审定承建单位的开工报告、系统实施方案、系统测试方案和进度计划；
（10）审查承建单位竣工申请，组织监理人员进行竣工预验收，参与工程项目的竣工验收，签署竣工验收文件；
（11）审核签认系统工程和单元工程的质量验收记录；
（12）主持审查和处理工程变更；
（13）审批承建单位的重要申请和签署工程费用支付证书；
（14）参与工程质量事故的调查；
（15）调解建设单位和承建单位的合同争议，处理索赔，审批工程延期。
（16）负责指定专人记录工程项目监理日志。
27、总监理工程师代表的职责：
（1）总监理工程师代表由总监理工程师授权，负责总监理工程师指定或交办的监理工作；
（2）负责本项目的日常监理工作和一般性监理文件的签发；
（3）总监理工程师不得将下列工作委托总监理工程师代表：
①根据工程项目的进展情况进行监理人员的调配，调换不称职的监理人员；
②主持编写工程项目监理规划及审批监理实施方案；
③签发工程开工/复工报审表、工程暂停令、工程款支付证书、工程项目的竣工验收文件；
④审核签认竣工结算；
⑤调解建设单位和承建单位的合同争议，处理索赔，审批工程延期。
28、专业监理工程师的职责：
⑴负责编制监理规划中本专业部分以及本专业监理实施方案；
⑵按专业分工并配合其他专业对工程进行抽检、监理测试或确认见证数据，负责本专业的测试审核、单元工程验收，对本专业的子系统工程验收提出验收意见；
⑶负责审核系统实施方案中的本专业部分；
⑷负责审核承建单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更、并向总监理工程师单出报告；
⑸负责核查本专业投入软、硬件设备和工具的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其实物的质量情况；根据实际情况有必要时对上述进行检验；
⑹负责本专业工程量的核定，审核工程量的数据和原始凭证；
⑺负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理日志、监理月报。
29、监理员的职责：
⑴在监理工程师的指导下开展监理工作；
⑵检查承建单位投入工程项目的软硬件设备、人力及其使用、运行情况，并做检查记录；
⑶复核或从实施现场直接获取工程量核定的有关数据并签署原始凭证、文件；
⑷按详细设计说明书及有关标准，对承建单位的实施过程进行检查和记录，对安装、调试过程及测试结果进行记录；
⑸做好督导工作，发现问题及时指出并向本专业监理工程师报告；
⑹做好监理日记和有关的监理记录。
30、专家的职责：
⑴对本工程监理工作提供参考意见；
⑵为相关监理级的监理工作提供技术指导；
⑶参与对工程的重大方案的评审；
⑷接受专业监理工程师的咨询。
31、监理大纲是在建设单位选择合适的监理单位时，监理单位为了获得监理任务，在项目监理招标阶段编制的项目监理单位案性文件。
32、监理规划是在监理委托合同签订后，由监理单位制定的指导监理工作开展的纲领性文件。
33、监理实施细则由各专业监理工程师负责主持编写，并报送项目总监理工程师认可批准执行。
34、监理大纲、监理规划和监理实施细则的主要区别：
名称
编制对象
负责人
编制时间
编制目的
编制作用
编制内容
为什么
做什么
如何做
监理大纲
项目整体
公司总监
监理招标阶段
供建设单位审核监理能力
增强监理任务中标可能性
重点
一般
无
监理规划
项目整体
项目总监
监理委托合同签订后
项目监理的工作纲领
对监理自身工作的指导、考核
一般
重点
重点
监理实施细则
某项专业监理工作
专业监理工程师
监理项目部建立、责任明确后
专业监理实施的操作指南
规定专业监理程序、方法、标准、使监理工作规范化
无
一般
重点
35、编制监理规划目的：
把信息系统工程监理活动的实施过程纳入规范化、系统化、标准化的科学管理范畴，以确保监理任务完成和监理目标的最终实现。
36、监理规划的作用：
⑴监理规划是监理项目部职能的具体体现。
⑵监理规划是指导监理项目部全面开展工作的纲领性文件。
⑶监理规划是信息系统工程监理管理部门对监理单位进行监督管理的主要内容。
⑷监理规划是建设单位检查监理单位是否能够认真、全面履行信息系统工程监理委托合同的重要依据。
⑸监理规划是具有合同效力的一种文件。
37、编制监理规划的基本要求：
⑴监理规划的内容应有统一性；
⑵监理规划的内容应有针对性；
⑶监理规划的内容应有时效性。
38、编制监理规划的步骤：
⑴规划信息的收集与处理；
⑵项目规划目标的确认；
⑶确定监理工作内容；
⑷按照监理工作性质及内容进行工作分解。
39、编制监理规划的依据：
⑴与信息系统工程建设有关的法律、法规及项目审批文件等；
⑵与信息系统工程监理有关的法律、法规及管理办法等；
⑶与本工程项目有关的标准、设计文件、技术资料等，其中标准应包含公认应该遵循的相关国际标准、国家或地方标准；
⑷监理大纲、监理合同文件以及与本项目建设有关的合同文件。
40、监理规划的内容：
⑴工程项目概况；⑵监理的范围、内容与目标；⑶监理项目部的组织结构与人员配备；
⑷监理依据、程序、措施及制度；⑸监理工具和设施。
41、监理实施细则编制的规定：
⑴～应在相应工程实施开始前编制完成，须经总监理工程师批准；⑵～应由总监理工程师组织各专业监理工程师编制；⑶～应符合项目的特点。
42、监理实施细则编写的要求：
⑴要符合项目本身的专业特点；⑵严格执行国家、地方的规范及标准并考虑项目自身的特点；⑶尽可能地对专业方面的技术指标量化、细化，使其更具有可操作性。
43、编制监理实施细则的依据：
⑴已经批准的项目监理规划；⑵与信息系统工程相关的国家、地方政策、法规和技术标准；⑶与工程相关的设计文件和技术资料；⑶与工程相关的设计文件和技术资料；⑷实施组织设计；⑸合同文件。
44、监理实施细则的内容：
工程专业的特点、监理流程、监理的控制要点及目标、监理单位法及措施。
45、监督、检查承建单位质量保证体系的主要内容：
（1）制定明确的质量计划；
（2）建立和健全专职质量管理机构；（3）实现管理业务标准化，管理流程化；（4）配备必要的资源条件；（5）建立一套灵敏的质量信息反馈系统。
46、设置质量控制点的意义：
（1）便于对工程质量总目标的分解，可将复杂的工程质量总目标化为一系统简单分项的目标控制；
（2）有利于监理工程师和承建单位的控制管理人员及时分析和掌握控制点所处的环境因素，易于分析各种干扰条件对有关分项目标产生的影响及影响程度的测定；（3）有利于监理工程师和承建单位的控制管理人员监测分项控制目标，计算分项控制目标与实际值的偏差；（4）有利于～制定、实施纠偏措施和控制对策；（5）通过对下级质量控制点分项目标的实现，对上层级质量控制点分项目标提供保证，直到工程总目标的最终实现。
47、质量控制点的设置原则
（1）选择的质量控制点应该突出重点
（2）选择的质量控制点应该易于纠偏（3）质量控制点设置要有利于参与工程建设的三方共同从事工程质量的控制活动（4）保持控制点设置的灵活性和动态性；
48、监理单位在招投标阶段质量控制要点：
（1）协助建设单位提出工程需求方案，确定工程的总体质量目标；
（2）参与标书的编制，并对工程的技术和质量、验收准则、投标单位资格等可能对工程质量有影响的因素明确提出要求；（3）协助招标公司和建设单位制定评标的评定标准；（4）对项目的招标文件进行审核，对招标书涉及的商务内容和技术内容进行确认；（5）监理在协助评标时，应对投标单位标书中的质量控制计划进行审查，提出监理意见；（6）对招标过程进行监控，如招标过程是否存在不公正的现象等问题；（7）协助建设单位与中标单位洽商并签订工程合同，在合同中要对工程质量目标提出明确的要求。
49、审核承建单位以及人员资质时注意要点有：
（1）资质文件是否真实、齐全；
（2）承建单位的资质等级是否与本工程的规模相适合；（3）承建单位的主要技术领域是否与本工程需要的技术相符合；（4）拟派往本工程的项目管理人员是否具有信息产业部颁发的系统集成项目经理或者高级项目经理证书，证书是否真有效；（5）其他技术人员的技术经历是否与本工程的技术要求相符合；（6）承建单位是否建立了完善的质量保证体系。
50、设计阶段的质量控制要点：
（1）了解建设单位建设需求和对信息系统安全性的要求，协肋建设单位制定项目质量目标规划和安全目标规划；
（2）对各种设计文件，提出设计质量标准；（3）进行设计过程跟踪，及时发现质量问题，并及时与承建单位协调解决；（4）审查阶段性设计成果，并提出监理意见；（5）审查承建单位提交的总体设计方案；（6）审查承建单位对关键部位的测试方案，如主机网络系统软硬件测试方案应用软件开发的模块功能测试方法等；（7）协助承建单位建立、完善针对该信息工程建设的质量保证体系，包括完善计量及质量检测技术和手段；（8）协助总承建单位完善现场质量管理制度，包括现场会议制度、现场质量检验制度、质量统计报表制度和质量事故报告及处理制度等；（9）组织设计文件及设计方案交底会，熟悉项目设计、实施及开发过程，根据有关设计规范对有的工程部位下达质量要求标准。
51、实施阶段的质量控制：
（85页）
（1）协助承建单位完善实施过程中阶段性质量控制。
①工程实施条件的控制：
包括人员、产品、设备、程序及方法和环境条件等②项目阶段性实施结果的质量控制：
测试和评审、判断、认可或纠偏；
（2）关键过程质量的控制。
①制定阶段性质量控制计划②进行工程各阶段分析，分清主次③设置阶段性质量控制点④严格各过程间交接检查；（3）对开发、实施材料与设备的检查：
对信息网络系统所使用的软件、硬件及其他材料的数据、质量和规格进行认真检查；（4）协助建设单位对严重质量隐患和质量问题进行处理；（5）工程款支付签署质量认证：
实施、开发单位工程进度款的支付申请必须有质监方面的谁意见。
（6）质量控制的其他方法：
组织定期或不定期的现场会议，及时分析、通报工程质量状况，并协调有关单位之间的业务活动；坚持质量监理日志的记录工作。
52、在下述情况下，总监理工程师有权下达停工令：
（1）实施、开发中出现质量异常情况，经提出后承建单位仍不采取改进措施者；或者采取的改进措施不力，还未使质量状况发生好转趋势者；
（2）隐蔽作业未经现场监理人员查验自行封闭、掩盖者；（3）对已发生的质量事故未进行处理和提出有效的改进措施就继续进行者；（4）擅自变更设计及开发方案自行实施、开发者；（5）使用没有技术合格证的工程材料、没有授权证书的软件，或者擅自替换、变更工程材料及使用盗版软件者；（6）未经技术资质审查的人员进入现场实施、开发者。
53、验收阶段的质量控制：
工程竣工：
承建单位按设计文件和合同要求完成了全部工程实施任务；
工程验收：
工程竣工后，由建设单位组织对该工程进行最终的检查验收；
工程交工：
工程经验收合格后，承发包双方办理项目产权转移手续和结清工程价款。
验收阶段质量控制流程：
监理意见
验收组实施验收
监理意见
不符合
承建单位提交验收方案
不符合
监理意见
不符合
验收组实施验收
监理意见
承建单位提交验收方案
验收资料的审查：
承建单位申请验收时，监理单位要审核以下资料是否齐全：
（1）承建单位与各方签订的信息系统工程建设合同；
（2）承建单位的设计、实施方案；（3）承建单位的竣工报告；（4）建设单位出具的试运行报告；（5）承建单位和建设单位的初验报告；（6）承建单位对建设单位的培训报告；（7）用户使用说明书；（8）需求分析规格说明书；（9）设计方案论证意见；（10）设计、施工图纸；（11）应用软件开发过程；（12）系统调试报告；（13）系统试运行报告；（14）系统检测报告。
54、质量控制手段：
（89页）
评审、测试、旁站、抽查。
评审的依据：
①国家和行业的相关标准、技术规范及其他有关规定；②有关部门关于本项目的文件和批示；③已经确定的本方案的承前性文件；④监理工程师搜集的监理信息。
信息系统工程需要专家会审的内容：
①建设单位的用户需求和招标方案；②承建单位的质量控制体系和质量保证计划；③承建单位的总体技术方案；④承建单位的工程实施文案；⑤承建单位的系统集成方案；⑥承建单位的有关应用软件开发的重要过程文档；⑦工程验收文案；⑧承建单位的培训方案与计划；⑨其他需要会审的重要方案。
55、测试手段监理的主要工作内容：
（1）督促评审承建单位的测试计划、测试方案、测试实施以及测试结果；
（2）对重要环节监理单位要亲自进行测试；（3）对委托的第三方测试的结果进行评估。
56、监理单位评审承建单位的测试计划、测试方案、测试实施以及测试结果的内容：
（1）督促承建单位建立项目测试体系，成立独立的测试小组；
（2）督促承建单位制定全过程的测试计划，从项目需求分析阶段开始直至项目结束，要进行不间断的测试，并且随着项目的进展，制定分系统的测试计划和详细的测试方案；（3）对测试方案和测试计划进行审核，对承建单位选择的测试工具的有效性进行确认；（4）对测试结果的正确性进行审查；（5）对测试问题改进过程进行跟踪。
57、在重要的里程碑阶段或验收阶段，一般要请第三方测试机构对项目进行全面的测试，监理单位的主要工作包括：
（1）协助建设单位选择权威的第三方测试机构，一般要审查第三方测试机构的资质、测试经验以及承担该项目测试工程师情况；
（2）对第三方测试机构提交的测试计划进行确认；（3）调协承建单位、建设单位以及第三方测试机构的工作关系，并为第三方测试机构的工作提供必要的帮助；（4）对测试问题和测试结果进行评估。
测试的依据：
需求说明书；设计说明书；行业标准；国家标准。
58、进度控制过程分四个阶段:
编制进度计划、实施进度计划、检查与调整进度计划、分析与总结进度计划。
59、进度计划编制的原则:
（1）应该对所有大事及其期限要求进行说明；
（2）确切的工作程序能够通过工作网络得以详细说明；（3）进度应该与工作分解结构有直接关系；（4）全部进度应该体系时间的紧迫性；（5）项目越复杂，专业分工就越细，就需要有一个主体的协调的工作进度计划，否是则不可能对整个项目的建设进度进行控制。
60、进度计划的内容：
（1）项目综合进度计划；
（2）设备（材料）采购工作进度计划；（3）项目实施（开发）进度计划；（4）项目验收和投入合作进度计划。
61、进度控制的总目标：
通过各种有效措施保障工程项目在计划规定的时间内完成，即信息系统达到竣工验收、试运行及投入使用的计划时间。
62、影响进度控制的因素：
（1）工程质量的影响；
（2）设计变更的影响；（3）资源投入的影响；（4）资金的影响；
（5）相关单位的影响；（6）可见的或不可见的各种风险因素的影响；（7）承建单位管理水平的影响。
63、准备阶段监理工作实施进度控制的任务：
（1）参与建设单位招标前的准备工作，协助编制本项目的工作计划，内容包含项目主要内容、组织管理、项目实施阶段划分和项目实施进程等。
（2）协助建设单位分析项目的内容及项目周期，并提出安排工程进度的合理建议。
（3）对建设合同中所涉及产品和服务的供应周期等做出详细说明，并建议建设单位做出合理安排。
（4）监理应对招标书中的工程实施计划（包括人员、时间、阶段性工作任务等）及其保障措施得出建议，并在招标书中明确规定。
（5）在协助评标时，应对投标文件中的项目进度安排及进度控制措施等进行审查，提出审查意见。
64、设计阶段，监理工作实施进度控制的主要任务是：
（1）根据工程总工期要求，协助建设单位确定合理的设计时限要求。
（2）根据设计阶段性输出
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