某某工程建设资金监督管理办法.docx
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某某工程建设资金监督管理办法
******工程
建设资金监督管理办法
第一章总则
第一条为加强******工程建设项目资金的监督管理，切实保障
农民工工资和工程材料采购款的及时支付，保证地质园项目建设资金
的安全和工程建设的顺利进行，特制定本办法。
第二条本办法适用于******股份有限公司（以下称“**公司”）
和参与本项目建设的施工单位及为项目建设资金提供配套服务的协
议银行。
第三条为明确资金管理各方面的权利和义务，**公司应与施工
单位、银行共同签定《******工程施工单位资金监管协议》（见附件
1），以此规范建设资金的使用行为。
第二章组织机构
第四条**公司成立工程建设资金监督管理领导小组（以下称
“监管小组”），总经理任组长，主管工程副总经理任副组长，各项目
经理、财务总监和财务部长为成员，财务部负责日常管理工作。
第五条工程建设资金监管管理领导小组的职责：
1．组织建立、健全建设资金管理内控制度并督促执行；
2．按照相关规定,监督各施工单位工程款的使用情况,确保各项
工程款用于******建设项目；
3．监督建设资金使用情况，控制建设成本，提高资金效益、避
免资金浪费；
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4．负责落实项目建设资金按投资计划到位。
第六条财务部承担建设资金安全的日常监督管理责任。
主要职
责是：
1．严格执行上级制定的有关建设资金管理规定，负责制定并严
格执行建设资金管理内控制度，发现资金安全及资金管理的问题，应
及时采取措施化解或解决，并及时向总经理汇报；
2．负责对承建施工单位资金流向进行监管，确定施工单位大额
资金额度，大额资金额度需报总经理批准；
3．负责建设资金账户的管理和使用；
第三章资金账户的管理
第八条各施工单位应在监管小组提供的监管服务银行开设资
金账户，用于工程款的来往结算业务,对项目建设资金进行专户管理。
第九条施工单位在银行开设账户后，由其财务部门报**公司财
务部备案。
由财务部组织施工单位、银行签订“工程款使用三方监管
协议书”（见附件2），明确监管内容、监管方式、监管各方的权利
和义务等。
第十二条未经核准、备案的帐户，**公司不对其拨付资金。
第十三条施工单位在帐户的开立和使用方面出现的争议，应及
时报**公司建设资金监管管理领导小组协调解决。
第十四条开户银行应依法为施工单位帐户存款保密，但国家法
律、法规规定的有权部门、国务院授权中国人民银行的监督项目和本
办法及**公司、主办银行与施工单位协议约定的除外，不得代任何单
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位和个人查询、冻结、扣划开户单位的帐户存款。
第四章建设资金的使用和监管
第十七条施工单位专户资金属本项目建设专用资金，其帐户资
金的使用必须用于本项目，主要使用类别有：
项目人工费用、自购地
方材料采购、日常办公费、设备购臵、维修等费用。
第十五条施工单位应按工程进度合理使用工程款，优先支付农
民工工资。
施工单位每次收到工程款时应留足不低于20%的农民工专
项资金，专门用于农民工工资的拨付与支付。
施工单位申请支用农民工专项资金时，要提交劳务合同及结算凭
据，并督促劳务分包方按时兑现农民工工资，有条件的可实行直接发
放。
第十六条施工单位必须按月25日前向财务部提报《工程款使
用计划申请表》（一式三份），申请表应附：
有关结算凭证、收款单位
信息以及经监理工程师签认的经济凭证等资料，分项列明资金用途和
金额，经监管小组组长审批、财务部审核后，送指定银行一份，财务
部留存一份，返回施工单位一份，据此作为支付审核的依据。
不按时
提报申请表的，**公司不予拨付资金。
各施工单位必须在工程款月使用计划中单列农民工工资支付额
及明细表。
第十五条施工单位使用工程款时，对支付款项所提交的凭据材
料的真实性负责，如有不实，施工单位自行承担所有责任。
第十七条施工单位应及时支付：
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1.自购地方材料、设备款和民工工资；
2.凡未及时支付上述款项，**公司将在当期工程结算款拨付时预
扣50％工程结算款，待上述款项付清后，再返还预扣的工程款。
第十八条财务部预付工程款时，应当确认工程施工合同及设
备、材料采购合同已经签订，施工、供货单位按招标文件或合同约定
提交银行预付款保函或相应履约保证金后，按照合同规定条款进行支
付。
凡是没有签订合同或不具备施工条件的工程，不得预付工程款。
第二十一条**公司将定期对施工单位遵守帐户管理规定、资金
使用等情况进行检查。
监管服务银行和施工单位设臵专人配合**公司
进行专项检查，并按要求提交相关证明材料（如支付凭证、资金流水
等）。
第六章责任追究
第二十四条施工单位违反本办法规定，将停止拨付工程款，责
令限期整改。
施工单位发生民工工资讨薪群体性事件的施工单位，自事件发生
之日的下一月起，民工工资专户的最低留存比例提高到50%。
第条指定银行不按上述程序执行，监管小组将另行指定银行。
第条**公司财务部有下列情形之一的，对财务部及相关人员追
究责任：
1.无预算或超预算办理资金支付的；
8.对施工单位大额资金审批不严，造成建设资金被挪用的。
第二十五条**公司相关部门有下列情形之一的，对责任部门及
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相关人员追究责任：
1.未按程序办理或未认真审核批复工程验工计价，造成高估冒
验、预验、虚验的；
2.违反基建管理程序，擅自改变建设内容、提高建设标准，导致
建设资金流失的；
4.未认真对质保期满的工程项目进行审核认定，办理质量保证金
返还后发现仍存在质量问题的。
第二十六条发生本规定所列违规事项的，按**公司有关规定追
究相关单位和人员责任。
第七章附则
第二十九条本办法由**公司监管小组负责解释，自印发之日起
执行。
附件1：
******工程
施工单位资金监管协议
甲方（建设单位）：
******股份有限公司
单位地址：
电话：
组织机构代码证号码：
传真：
法定代表人或授权代理人：
有效身份证件号码：
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乙方（施工单位）：
单位地址：
联系电话：
营业执照号码：
传真：
法定代表人或授权代理人：
有效身份证件号码：
丙方：
（银行）
单位地址：
法定代表人或授权代理人：
电话：
传真：
共同声明条款：
1.本协议独立于甲乙双方的施工合同，双方施工合同的变更、
解除、终止不影响本协议的效力。
甲乙双方在签订和履行施工合同过
程中出现的问题和纠纷与丙方无关，丙方对此不承担任何责任。
2.除本协议约定的情况外，本协议的变更、解除、终止须经甲、
乙、丙三方同意。
3.丙方对结算账户资金的监管并不意味着对乙方付款义务承担
任何保证责任。
丙方仅对甲、乙双方的授权指令作形式性审查。
4.资金在被丙方监管期间，如被有权机关查封、冻结、扣划或
存在其他情况，致使丙方无法协助完成资金划转，丙方有权终止本协
议，且丙方不承担任何法律责任。
5.因国家政策和相关法律法规限制，导致丙方无法按照本协议
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约定完成资金划转的，丙方不承担任何法律责任。
6.非因丙方过错原因，导致本协议解除或终止的，丙方不返还
已收取的手续费。
7.因甲乙双方不按本协议约定的程序办理而造成的一切后果，
丙方不承担任何法律责任。
8.结算账户资金在监管期间不予办理挂失，如遇存单丢失或密
码遗忘的情况，在解除冻结支付时，办理挂失。
9．甲乙双方之间的任何争议均应由双方自行协商或通过法律途
径解决，丙方不承担任何法律责任。
10.除本协议另有约定外，丙方收到甲乙双方共同签字盖章的终
止本协议或终止丙方监管义务的书面通知后，本协议终止。
丙方无须
对甲乙双方承担任何责任。
11.甲乙双方清楚地知悉丙方的经营范围、授权权限。
12.甲乙双方已阅读本协议所有条款，并特别注意了本协议字体
加黑的条款。
应甲乙双方要求，丙方已经就本协议做了相应的条款说
明。
甲乙双方对本协议条款的含义及相应的法律后果已全部通晓并充
分理解。
13.甲乙双方所从事的任何与本协议相关的活动均符合法律法
规，因违反法律法规并给丙方造成任何损失的，将对丙方的损失承担
赔偿责任。
14.甲乙双方有权签署本协议。
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协议条款：
鉴于甲方与乙方签订了******项目施工合同（下称“施工合同”），
甲、乙、丙三方在自愿、平等和协商一致的基础上，就丙方为甲乙双
方提供承建本项工程项目银行结算账户资金监管有关事宜，订立本协
议。
第一条权利和义务
一、甲方权利和义务
（一）严格、全面履行本协议，乙方违约时向丙方发出《授权支
付通知书》指令。
（二）乙方结算账户使用大额资金需甲方在《大额资金授权支付
通知书》上签署同意意见、并登记后丙方可划拨。
大额资金的额度定
为20万元以上（含20万元）。
（三）甲方有权审查乙方与承包工程有关的财务账项，监管甲方
拨入乙方的建设资金使用情况。
（四）甲方保证按照施工合同约定及时向乙方支付各种工程款。
二、乙方权利和义务
（一）在丙方开立结算账户或指定其在丙方已有的账户作为结算
账户，账户户名：
XXXXX，X账号：
XXXXXX，X开户行XXXXXXX。
X
（二）严格、全面履行本协议。
不得把大额资金化整为零，规避
甲方、丙方的监管。
（三）本项工程资金应专款专用，不准挪用、串用，乙方工程款
的划拨，主要通过现金支付、转帐、电汇等方式进行，其中现金支付
只能用于农民工工资支付和项目经理部的管理费。
（四）乙方每月末向甲方提供银行对账单复印件一份。
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（五）乙方承诺在结算账户资金监管期间内，不在丙方申请开通
电子银行渠道（不限于网上银行、电话银行等），不在监管账户上设
臵任何妨碍丙方履行本协议的事实上或法律上的障碍。
（六）乙方所从事的任何与协议相关的活动均应符合法律法规，
因违反法律法规并给丙方造成任何损失的应对丙方的损失承担赔偿
责任。
（七）乙方账户主要用于施工当地所发生的支出，主要包括职工、
民工工资、办公费、地方零星材料采购、机械使用费、各种税费等。
（九）乙方承诺将收到甲方的建设资金用于******项目工程建
设，在工程竣工之前，除经甲方同意上交的管理费之外，保证不抽走
建设资金或用于本工程以外的项目支付。
三、丙方权利义务
（一）为甲乙双方开立账户、资金存储、支取及相关权益文件保
管等金融服务，按本协议约定和甲乙双方的授权，监管结算账户资金，
并协助完成违约资金的交付或退回，但根据法律法规的规定，该监管
账户被有权机关冻结或扣划的，或其他任何非丙方原因致使丙方无法
履行本协议项下义务的情况除外。
（二）有权按照施工合同约定的资金用途对监管账户进行监管，
并有权拒付乙方不符合合同约定用途的支付要求。
（三）无甲方签发的《大额资金授权支付通知书》，丙方有权拒
付乙方结算账户资金的划拨。
丙方有权对乙方资金支付用途进行逐笔
审核。
发现把大额资金化整为零逃避监管嫌疑的支付要及时制止。
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（四）协助完成监管资金的支付，但根据法律法规的规定，该监
管账户被有权机关冻结或扣划的，或其他任何非丙方原因致使丙方无
法履行本协议项下义务的情况除外。
（五）因丙方监管不利给甲方造成损失的，应对甲方承担赔偿责
任。
第二条其他约定
一、甲方可采用下列方式向丙方提交《大额资金授权支付通知
书》：
1、自行到丙方经办网点签发《大额资金授权支付通知书》。
2、丙方客户经理为甲方提供上门服务。
三、丙方对相关资金的监管并不意味着对乙方付款义务承担任何
保证责任。
四、结算账户在被丙方监管期间被有权机关查封、冻结、扣划或
存在其他情况，致使丙方无法协助完成资金划转的，丙方不承担任何
责任。
五、因国家政策和相关法律法规限制，导致丙方无法按照本协议
约定完成资金划转的，丙方不承担任何责任。
第三条适用法律及争议解决
一、本协议适用中华人民共和国法律。
二、因本协议引起的争议纠纷，当事各方可友好协商解决。
协商
不成的，可向丙方所在地人民法院诉讼解决。
第四条协议的效力
一、本协议自甲、乙、丙三方有权签字人签字并加盖公章之日起
生效。
二、协议三方可约定其他条款作为本协议的附件，附件须经三方
签字或盖章。
附件内容与本协议内容有冲突的，以本协议为准。
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三、在本协议履行过程中，协议相关当事人所签发的《大额资金
授权支付通知书》、《终止协议通知书》等相关文件均为本协议有效组
成部分，与本协议具有同等法律效力。
第五条附则
本协议一式三份，正本甲方、乙方、丙方各执一份，副本甲方、
乙方、丙方各执二份具有同等法律效力。
甲方：
（单位公章）：
法定代表人或授权代理人（签字）：
乙方：
（签字和/或单位公章）：
法定代表人或授权代理人（签字）：
丙方：
（签字和/或单位公章）：
11
法定代表人或授权代理人（签字）：
年月日
附件2:
******项目工程款使用计划申请表
上报时间：
资金来源：
合同段：
编号：
支付类型支付项目收款单位名称帐号金额备注
农民工工资现金支付
转帐支付
其它
合计大写：
施工单位
意见项目经理：
（公章）
12
组长：
监管小组
副组长：
意见
财务部：
说明：
一页不够可多页。
大额资金授权支付通知书（编号：
）
XXXX（支）行：
依据第号《资金监管协议》的约定，现授权贵行将监管协
议中约定的监管资金为人民币元（大写金额）划至甲
方指定账户（户名：
，账
号：
）。
特此授权。
监管小组组长（签字：
）年月日
财务总监（签字）：
会计主管（签字）：
业务专用章
年月日
13
附录2：
终止协议通知书（编号：
）
银行分（支）行、乙方：
我方决定于___年___月____日终止履行编号为第号的《资
金监管协议》，特此通知。
甲方（签字）：
乙方（签字）：
日期：
本通知书一式两份，一份由经办行业务部门留存，另一份由甲方
送达乙方。
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