湘西自治州财政支出项目绩效自评报告.docx
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湘西自治州财政支出项目绩效自评报告
湘西自治州财政支出项目绩效自评报告
评价类型:
实施过程评价□完成结果评价
项目名称湘西州教育和体育局全州教育信息化建设
项目单位法人代码□□□□□□□□□□□
支出科目编码□□□□□□
项目单位湘西自治州教育和体育局
主管部门
评价机构：
中介机构□专家组□评价组
2017年6月30日
湘西自治州财政局（制）
项目负责人
余晓红
联系电话
地址
吉首市砂子坳体育中心
邮编
416000
项目起止时间
2016年1月～12月
计划投资额（万元）
391.49
实际到位资金（万元）
391.49
其中：
中央财政
其中：
中央财政
省财政
省财政
州财政
391.49
州财政
391.49
县财政
县财政
单位自筹
单位自筹
其他
其他
基
本
概
况
湘西自治州教育和体育局“三通两平台”建设依据是：
国家教育部、财政部等九部委《关于加快推进教育信息化当前几项重点工作的通知》（教技〔2012〕13号），州人民政府办公室《关于加快推进教育信息化建设工作的通知》（州政办函〔2015〕3号）和《关于实施“四大工程”推进教育均衡发展的通知》（州政办发〔2015〕2号），州长办公会议纪要〔2014〕44号）；涉及范围：
全州教育信息化；主要内容：
全州教育管理公共服务平台和教育资源公共服务平台，州直学校“班班通”、多媒体录播教室、视频监控、多媒体计算机教室及云课堂建设；主要用途是实现教育管理信息化和教师教育教学现代化。
项
目
绩
效
目
标
全州教育信息化以建设、完善“三通两平台”为抓手，以促进教育公平、推进教育均衡、提高教育质量为目标，坚持应用导向，实施机制创新，利用信息化手段扩大优质教育资源覆盖面，推动教育管理信息化、教育现代化和学习型社会建设。
同时湘西自治州教育和体育局“三通两平台”建设是落实国务院副总理刘延东讲话精神，是州委州政府的重要决策，是加快推进我州教育信息化事业发展的迫切需要。
项
目
执
行
情
况
项目完成情况
包一（网络租赁及两平台建设项目），2016年10月28日验收合格；
包二（交互式班班通建设项目），2016年1月31日验收合格；
包三（多媒体录播教室建设项目），2016年1月31日验收合格；
包四（校园视频监控系统建设项目），2016年1月31日验收合格；
包五（多媒体计算机及云课堂教室建设项目），2016年1月31日验收合格。
资金
投入
情况
2016年财政专项资金投入391.49万元。
州教育和体育局“三通两平台”建设2016年付款1438598元，交互式1385275元，网络租赁费950235元，湘西职院12500元，民师附小5000元，州民中3000元，电教站20000元，龙山华唐100000元，剩余292元未使用。
绩效
目标
实现
情况
州教育和体育局“三通两平台”建设顺利完成，应用正常，有力促进我州教育管理和教育教学工作，截止2016年底州直学校“班班通”、多媒体录播教室、视频监控、多媒体计算机教室及云课堂建设基本完成；实现教育管理信息化和教师教育教学现代化。
在社会上反响良好赢得学校、教师、家长、学生一致好评，全面实现了绩效目标。
经济
效益
分析
促进全州教育信息化和均衡发展，促进教育教学质量提升，间接促进州域经济的平稳均衡发展。
社会
效益
分析
实现教育管理信息化和教师教育教学现代化。
在社会上反响良好赢得学校、教师、家长、学生一致好评。
项目
组织
管理
情况
按照政府采购法实行公开招标采购。
教育、财政、纪委有关同志全程参与，验收采用省、州、县、校四级专家共同验收。
1、负责项目实施的组织机构健全、分工明确。
2、立健全了专项经费管理制度，完善了专项资金管理流程。
3、对专项经费严格管理，加强监督，做到专款专用，合理使用。
4、以多形式开展项目建设监督工作。
项目
财务
管理
情况
1、资金管理、费用支出等制度已建立、健全。
2、专项经费严格管理，加强监督，做到专款专用，合理使用。
3、根据国家专项资金管理有关制度，严格按照会计制度规定进行会计核算和账务处理，做到账务处理及时、会计核算规范。
存在
问题
及
分析
1、基础硬件设施投入不足
网络带宽不够。
“三通两平台”的建设是一个系统工程，包含从硬件建设到软件平台应用的一系列过程，“三通”的建设离不开网络，网络带宽的保障才是建立“三通”的基础，目前虽然已实现了“班班通”的基本网络互联，但对于某些学校班级数较多，目前的带宽在实现真正意义上的“班班通”还略显不足。
２、学校技术支撑能力不够
专职电教人员缺乏。
多数学校没有专职电教人员，基本由学校信息教师兼职，这些教师多为后期自学，只懂简单的基础知识和基础应用。
虽然勉强能维持信息技术课的教学工作，但在硬件设备的维护、管理及软件的应用方面技能不足。
３、教师应用能力水平不到位
对于学校来说，主要任务就是教师与学生的教学过程，三通两平台配备的宽带网络及班班通硬件设备是促进教育均衡发展的基础，更重要的是需要教师能利用好优质资源为高效课堂服务。
总之，教育信息化建设工作是一个长期、持续的永久性工作，我们要稳步推进，我局在这一工作中，经验不足，还有许多需要改进的地方，同时也面临着许多困难，但我们坚信，一定能在实践中提高操作水平，能最大化帮助各校完成各项教育教学工作。
让“三通两平台”真正成为各校的“左膀右臂”，为教师、为学生服务。
最终实现网络学习空间人人通的目标。
自
评
结
论
教育信息化工程完成情况好，评分为96分，评价等次为优秀
优
√
良
合格
不合格
有
关
建
议
信息化设备的维护也同样重要，建议在项目完成后，制定相应的管理机制。
其次，让每一位教师真正参与到运用和爱护现代信息教育技术新方法中来。
第三，实行信息化设备班级挂钩制度，以班级为单位，班主任为第一责任人，全班共同管理班级设备，实行“谁损坏谁负责”的管理制度，并把设备的爱护与管理纳入班主任考核及班级量化考核中来。
第四，每月派专人进行维修，以保障设备得到及时的修理和维护。
评
价
人
员
姓名
职称/职务
单位
签字
余晓红
局长
州教体局
石定初
副局长
州教体局
田官宏
站长
州电教仪器站
专家组（评价组）组长（签字）：
年月日
项目单位（中介机构）负责人（签字并盖章）：
年月日
项目单位（中介机构）名称（公章）签字年月日
主管部门意见负责人（签字并盖章）年月日
财政局预算管理科审核意见负责人（签字公章）年月日
财政局预算绩效管理科审核意见负责人（签字公章）年月日
湘西自治州全州教育信息化建设
（州本级配套资金）
绩效自评报告
为响应湘西自治州财政局关于开展2016年度州本级财政资金绩效评价自评工作的通知，湘西自治州教体局（以下简称我局）对2016年全州教育信息化建设支出进行绩效自评。
我局的评价是根据财政部《财政支出绩效评价管理暂行办法》（财预[2011]285号）、《湘西州财政局关于开展2016年度州本级财政资金绩效自评工作的通知》（州财绩[2017]2号）文件等相关规定进行。
在评价过程中，我局对2016年度我局全州教育信息化建设使用情况进行了全面了解和分析，结合案卷资料、实地调查资料及调查问卷等有关资料最终形成了评价报告，现将评价情况报告如下：
一、项目概况
（一）立项概况
湘西自治州教育和体育局“三通两平台”建设依据是：
国家教育部、财政部等九部委《关于加快推进教育信息化当前几项重点工作的通知》（教技〔2012〕13号），州人民政府办公室《关于加快推进教育信息化建设工作的通知》（州政办函〔2015〕3号）和《关于实施“四大工程”推进教育均衡发展的通知》（州政办发〔2015〕2号），州长办公会议纪要〔2014〕44号）；涉及范围：
全州教育信息化；主要内容：
全州教育管理公共服务平台和教育资源公共服务平台，州直学校“班班通”、多媒体录播教室、视频监控、多媒体计算机教室及云课堂建设；主要用途是实现教育管理信息化和教师教育教学现代化。
（二）执行概况
州本级预算安排本单位2016年度全州教育信息化建设专项资金391.49万元。
已收到财政拨入全州教育信息化建设专项资金391.49万元，款项均通过州财政集中支付核算局纳入国库集中支付管理，项目资金到位率为100%。
2016年全州教育信息化建设专项资金使用3,914,608.00元，剩余292.00元。
包一（网络租赁及两平台建设项目），2016年10月28日验收合格；
包二（交互式班班通建设项目），2016年1月31日验收合格；
包三（多媒体录播教室建设项目），2016年1月31日验收合格；
包四（校园视频监控系统建设项目），2016年1月31日验收合格；
包五（多媒体计算机及云课堂教室建设项目），2016年1月31日验收合格。
二、评价依据
1、湘西自治州教体局2016年度财务资料。
2、湘西自治州教体局相关专项资金管理制度。
3、湘西自治州教体局其他相关资料。
三、评价方法及过程
根据《湘西州财政局关于开展2016年度州本级财政资金绩效自评工作的通知》（州财绩〔2017〕2号）等相关文件要求，湘西州教育和体育局制定了全州教育信息化建设支出绩效评价的工作方案、评价指标，成立了绩效评价工作领导小组、绩效评价工作组，2017年5月12日召开了现场评价工作安排部署会，于6月30日完成自评工作。
绩效评价工作主要如下：
（一）核实数据。
对2016年度全州教育信息化建设支出数据的准确性、真实性进行核实。
（二）查阅资料。
查阅2016年度全州教育信息化建设相关文件资料和财务凭证。
（三）发放调查问卷。
对全州教育信息化建设支出履行职责情况的公众满意度进行调查。
（四）归纳汇总。
对提供的材料及自评报告，结合现场评价情况进行综合分析、归纳汇总。
（五）评价组对各项评价指标进行分析讨论。
（六）形成绩效评价报告。
四、项目实施情况分析
州教育和体育局“三通两平台”建设顺利完成，应用正常，有力促进我州教育管理和教育教学工作，截止2016年底州直学校“班班通”、多媒体录播教室、视频监控、多媒体计算机教室及云课堂建设基本完成；实现教育管理信息化和教师教育教学现代化。
在社会上反响良好赢得学校、教师、家长、学生一致好评，全面实现了绩效目标。
五、项目绩效情况分析
1、全州教育信息化建设项目未使用专户核算。
湘西自治州全州教育信息化建设项目2016年1月开始实施，2016年12月底结束。
2、资金使用符合相关制度。
该专项资金的拨付本着专款专用的原则，严格执行项目资金批准的使用计划和项目批复内容，无擅自调项，扩项、缩项，更不存在拆借、挪用、挤占和随意扣押等现象。
严格专项资金初审、审核、不存在缺项和越程序办理手续。
专项资金报账均附有真实、有效、合法的凭证。
具体报账程序：
项目施工单位到财政局办理投资评审报告—填写专项资金报账审批表（施工单位签字盖章—经办人签字—验收方签字—单位分管财务副主任审批—中心主任审批），手续完备后方可报账。
该项目实施过程中资金使用符合相关制度。
3、通过项目实施，实现教育管理信息化和教师教育教学现代化。
在社会上反响良好,赢得学校、教师、家长、学生一致好评。
六、综合评价情况及评价结论
（一）绩效评价目的
全面分析和综合评价湘西州教育和体育局关于州财政拨付全州教育信息化建设资金的使用、管理情况，为以后年度财政资金的相关投入提供参考依据。
（二）绩效评价过程
评价小组参照《财政支出绩效评价管理暂行办法》（财预[2011]285号）和《湘西州财政局关于开展2016年度州本级财政资金绩效自评工作的通知》（州财绩[2017]2号）对绩效评价框架进行了设计，围绕项目目标、决策过程、资金分配、资金到位、资金管理、组织实施、项目产出、项目效果8个关键评价问题，设计了30个评价指标，制定了《湘西自治州全州教育信息化建设专项资金（州级配套资金）绩效自评体系》，分别明确了证据和证据来源。
在比较分析各种证据收集方法优缺点的基础上，评价小组设计了案卷研究、问卷调查、座谈会以及实地调研等方式对证据进行收集和核实。
在问卷调查这个环节中，评价小组为直观的反映州湘西州教育和体育局的全州教育信息化建设使用情况及社会经济效益，科学制定了《湘西自治州全州教育信息化建设（州级配套资金）绩效自评调查问卷》，共发放调查问卷10份（收回问卷10份），调查对象为社会群众。
问卷采取定向发放的方式，有效确认调查问卷反映的真实性，确保绩效评价的客观、公正、有效。
评价小组对回收的调查问卷进行分类整理、统计评分，认真归纳意见及建议，作为绩效评价的重要依据。
最后评价小组对收集到的各项证据资料进行了认真的整理和分析，谨慎地对该项目进行评级，形成了评价结论。
（三）评价结论
本项目旨在最大限度地发挥财政资金对全州教育信息化建设的作用。
根据《全州教育信息化建设专项资金（州级配套资金）绩效自评体系》的评分，该项目得分为95分（见附件：
全州教育信息化建设专项资金（州级配套资金）绩效自评体系）,评价结果为“优”。
七、存在的问题
湘西自治州教体局在全州教育信息化建设项目方面得到显著成绩，但同时也存在一些不可忽视的问题，重点主要表现在：
（1）全州教育信息化建设项目资金与部门整体统一进行财务核算，未做到“一个专项一个专账核算”，不利于反映和考核项目实施单位对资金使用情况。
（2）基础硬件设施投入不足网络带宽不够。
“三通两平台”的建设是一个系统工程，包含从硬件建设到软件平台应用的一系列过程，“三通”的建设离不开网络，网络带宽的保障才是建立“三通”的基础，目前虽然已实现了“班班通”的基本网络互联，但对于某些学校班级数较多，目前的带宽在实现真正意义上的“班班通”还略显不足。
（3）学校技术支撑能力不够专职电教人员缺乏。
多数学校没有专职电教人员，基本由学校信息教师兼职，这些教师多为后期自学，只懂简单的基础知识和基础应用。
虽然勉强能维持信息技术课的教学工作，但在硬件设备的维护、管理及软件的应用方面技能不足。
（4）教师应用能力水平不到位对于学校来说，主要任务就是教师与学生的教学过程，三通两平台配备的宽带网络及班班通硬件设备是促进教育均衡发展的基础，更重要的是需要教师能利用好优质资源为高效课堂服务。
八、有关建议
对于以上问题，有如下建议：
1、该项目资金进行独立财务核算，利于反映和考核项目实施单位对资金的使用情况。
2、信息化设备的维护也同样重要，建议在项目完成后，制定相应的管理机制。
其次，让每一位教师真正参与到运用和爱护现代信息教育技术新方法中来。
第三，实行信息化设备班级挂钩制度，以班级为单位，班主任为第一责任人，全班共同管理班级设备，实行“谁损坏谁负责”的管理制度，并把设备的爱护与管理纳入班主任考核及班级量化考核中来。
第四，每月派专人进行维修，以保障设备得到及时的修理和维护
附件：
1、全州教育信息化建设（州级配套资金）绩效自评体系。
湘西自治州教体局
2017年6月30日
附件1：
全州教育信息化建设（州级配套资金）
绩效自评体系
一级
二级
三级指标
具体指标
指标解释
评价标准
得分
指标
指标
项目决策（17分）
项目目标（6分）
目标内容（6分）
项目绩效目标设立（1分）
设立年度工作目标
设立预期目标及年度实施计划得1分，否则0分
1
项目目标明确（1分）
进一步强化管理，争取项目如期进行
目标明确得1分，否则0分
1
项目目标细化（3分）
1、项目包含目标计划（2分）
目标细化得3分，否则酌情扣分
3
2、监督检查（1分）
项目目标量化（1分）
年度工作计划（或申请）有明确的内容要求和完成数量要求
目标量化得1分，否则0分
1
决策过程（6分）
决策依据（3分）
项目合规性（2分）
反映各项资金投入的结构是否合理，是否制定明确的实施方案，是否进行科学论证（1分）
项目申报按照申报指南等规定的要求得2分，未提供资料0分。
2
项目计划性（1分）
项目经费是否拟定全年计划任务；
符合年度实施计划（或按实际情况调整）的1分，否则0分
1
决策程序（3分）
项目申报（1分）
项目经费是否拟定全年目标计划，申报是否合规。
项目申报切实需要、理由充分得1分，否则0分
1
项目批复（2分）
批复程序符合相关管理办法的得2分，否则0分
2
资金分配（5分）
分配方法（4分）
项目资金管理（2分）
是否制定相关资金管理办法
制定相应的资金管理办法得2分，否则0分
2
项目资金分配合规（2分）
是否制定符合实际的资金分配方案
资金分配符合相关资金管理办法得2分，否则酌情扣分
2
资金配套（1分）
项目资金配套资金（1分）
配套的资金是否达到州级标准
州级配套资金达到标准得1分，配套未达到标准的酌情扣分
1
项目管理（31分）
资金到位（6分）
资金到位率（3分）
项目资金到位率（3分）
州财政建设资金到位率100%（3分）、80%（含）至100%（2分）、60%（含）至80%（1分）、60%以下（0分）。
根据项目实际到位资金占计划的比重计算得分（3分*项目资金到位率）
3
到位时效（3分）
项目资金到位情况（3分）
资金是否及时到位；若未及时到位，是否影工程进度
资金到位后，及时用于项目（3分），影响项目进度扣2分。
3
资金管理（14分）
资金使用（8分）
项目资金使用合规（8分）
支出依据合规，无虚列项目支出情况；无截留挤占挪用情况；无超标准开支情况；资金是否按申报条件及时使用
虚列（套取）扣2分，支出依据不合规扣2分，截留、挤占、挪用扣2分，超标准开支扣2分，资金未按申报条件及时使用到项目，扣2分。
8
财务管理（6分）
项目财务管理制度健全（2分）
资金管理、费用支出等制度是否建立、健全
财务管理制度健全得2分，基本健全得1分，无财务管理制度0分。
2
财务制度严格执行（2分）
项目专项资金是按照拨付管理办法进行操作
按规定实行专帐管理得2分，否则0分。
0
会计核算规范（2分）
会计核算符合相关制度规定
会计核算规范得2分，不规范酌情扣分。
2
组织实施（11分）
组织机构（2分）
组织机构设置（2分）
负责专项工作经费的组织机构是否健全，分工是否明确
机构健全、分工明确得2分；否则酌情扣分。
2
项目实施（3分）
项目实施计划性（2分）
项目是否按年度计划和要求进行
按年度计划和要求进行得2分，未完全达到计划和要求酌情扣分。
2
项目具体实施是否合规（1分）
项目具体实施是否符合相关文件规定程序和要求
符合相关文件规定程序和要求1分，未完全符合酌情扣分。
1
管理制度（6分）
管理制度健全（2分）
是否建立健全相关管理制度（办法）
建立健全专项资金管理制度或办法得2分，否则0分。
2
管理制度落实（2分）
是否严格按管理制度落实到位，制度执行有效性和项目质量可控性如何
严格按专项资金管理制度落实到位得2分，否则酌情扣分。
1
项目实施监控管理（2分）
是否通过多形式开展项目监督工作
对经费使用情况进行监督检查2分，否则0分。
2
项目绩效（52分）
项目产出（26分）
产出数量（6分）
绩效产出数量（计划）达到绩效目标（6分）
项目投资是否达到预期金额（3分）
达到或超过得满分，每降低5%得扣1分。
3
项目完成数是否达到预期数（3分）
达到或超过得满分，每降低5%得扣1分。
3
产出质量（10分）
绩效产出质量（计划）达到绩效目标（10分）
信息化建设工程项目验收合格（10分）
验收合格。
10
产出时效（10分）
绩效产出时效（计划）达到绩效目标（10分）
各项目标是否按时完成（10分）
项目验收按时完成，款项支付按时完成。
10
项目效果（26分）
社会效益（8分）
服务对象及社会群众（8分）
项目实施是否在社会上反响良好赢得学校、教师、家长、学生一致好评（8分）
8
经济效益（4分）
项目实施产生的直接或间接经济效益（4分）
是否促进全州教育信息化和均衡发展，促进教育教学质量提升，间接促进州域经济的平稳均衡发展。
（4分）
3
可持续影响（6分）
项目实施产生的可持续影响（6分）
项目实施，是否能持续推动我州教育事业的发展（6分）
6
社会公众或服务对象满意度（8）
社会公众或服务对象对项目实施效策的满意程度
调查公众对项目建设的满意度。
（问卷调查）
满意5分，一般2分，不满意0分，仅对绩效项打分，满分50分，40-50分内，本项得10分；30-40分内，本项得5分；30分以下不得分。
8
合计
96
升级会员 