卓顶精文上半年广东省基金从业资格投资者需求考试试题docx.docx
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卓顶精文上半年广东省基金从业资格投资者需求考试试题docx
2019年上半年广东省基金从业资格：
投资者需求考试复习复习试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、世界上第一个股票交易所于1602年在____成立
A：
荷兰的阿姆斯特丹
B：
美国的纽约
C：
美国的华盛顿
D：
英国的伦敦
2、基金新合同生效后LOF即进入封闭期，封闭期一般不超过____个月。
A：
1
B：
2
C：
3
D：
4
3、我国封闭式基金的交易实行涨跌幅限制，涨跌幅最高比例为__。
A．3%
B．5%
C．10%
D．12%
4、关于基金投资比例监管的规定，下列说法正确的有__。
A．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10%
B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%
C．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额不得超过该基金总资产的80%
D．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量
5、ETF基金管理人对最小申购、赎回单位进行更改，应在更改前至少__个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
A．3
B．5
C．8
D．10
6、《证券投资基金法》实施以来，我国基金业在发展上出现的新变化有__。
A．实现从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越
B．基金业监管的法律体系日益完善
C．基金行业对外开放程度不断提高
D．基金业市场营销和服务创新日益活跃
7、全球基金业发展的趋势与特点有__。
A．美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛
B．封闭式基金是基金的主流产品
C．开放式基金是基金的主流产品
D．基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出
8、下列关于基金税收的说法，正确的是__。
A．对基金管理人运用基金买卖股票的差价收入，依照税法的规定征收营业税
B．对基金管理人运用基金买卖债券的差价收入，依照税法的规定征收营业税
C．基金买卖股票按照0.1%的税率征收印花税
D．对证券投资基金从证券市场中取得的收入，依照税法的规定征收企业所得税
9、以下属于基金监管部日常持续监管内容的有__。
A．对基金销售机构及高级管理人员的资格审核
B．对基金销售机构日常经营活动的监管
C．对基金销售机构销售人员从业行为的监管
D．对基金销售机构基金销售各环节的监管
10、常用的基金风险调整后收益衡量指标不包括__。
A．特雷诺指数
B．夏普指数
C．道-琼斯指数
D．詹森指数
11、存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金新合同生效后每____个月披露一次更新的招募说明书。
A：
3
B：
6
C：
9
D：
12
12、以下证券投资风险中属于非系统性风险的是____
A：
经济波动风险
B：
政策风险
C：
购买力风险
D：
经营风险
13、关于债券型基金，下列描述正确的是__。
A．债券型基金可以通过调整投资组合，较好地抵抗通货膨胀风险
B．债券型基金对利率变动不敏感
C．随着债券组合平均到期期限增加，债券型基金面临的利率风险也增加
D．债券型基金有固定的利息收益
14、基金利润分配中涉及的基金的费用包括__。
A．管理人报酬
B．托管费
C．申购费用
D．交易费用
15、我国目前境内基金申购款，一般在（）日到达基金的银行存款账户。
A．T
B．T+1
C．T+2
D．T+3
16、下列关于交易型开放式指数基金（ETF）的说法，不正确的是__。
A．ETF实行一级市场与二级市场并存的交易新制度
B．只有大投资者才能参与ETF一级市场的交易
C．ETF赎回时一般可以得到现金
D．正常情况下，ETF二级市场交易价格与基金份额净值总是比较接近
17、下列关于基金托管费的说法正确的是__。
A．股票型基金的年托管费率一般为0.25%
B．指数型基金的年托管费率一般在0.1%～0.25%之间
C．债券型基金的年托管费率一般在0.1%～0.25%之间
D．货币市场基金的年托管费率一般为0.1%
18、20XX年5月推出的国内首只生命周期基金是__。
A．兴业社会责任基金
B．南方全球精选基金QDⅡ基金
C．ETF联接基金
D．汇丰晋信2019基金
19、对基金公司的分析和评价可以从__等方面进行考察。
A．公司概况
B．投资和研究能力
C．风险控制能力
D．营销能力
20、在证券发行新制度中，__实质上是一种发行公司的财务公布新制度。
A．审批制
B．特许制
C．核准制
D．注册制
21、开放式基金的基金新合同生效要求其所募集份额不少于__份。
A．5000万
B．1亿
C．2亿
D．5亿
22、国际上，开放式基金的销售主要分为直销和__两种方式。
A．分销
B．承购包销
C．余额包销
D．代销
23、证券投资基金的市场营销不包含的活动有__。
A．产品组合设计B．售后服务
C．基金投资
D．基金销售
24、__可采用不同币种申购基金份额。
A．一般封闭式基金
B．一般开放式基金
C．境内ETF基金
D．QDⅡ基金
25、下列选项中，属于股票型基金分析指标的是__。
A．贝塔系数
B．久期
C．跟踪误差
D．信用等级
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）
1、发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要有__。
A．资金使用方向
B．市场利率变化
C．筹资者的资信
D．债券变现能力
2、证券经营机构是证券市场上主要的投资者，以其__进行证券投资。
A．受托投资资金
B．营运资金
C．自有资本
D．银行贷款
3、自基金终止之日起____个工作日内成立清算小组，基金清算小组在中国证监会的监督下进行基金清算
A：
30
B：
50
C：
20
D：
10
4、根据____的不同，可以将基金分为在岸基金和离岸基金。
A：
法律形式
B：
基金的资金来源和用途
C：
投资理念
D：
投资目标
5、基金各类信息披露文件中，信息量最大的是__。
A．基金资产净值公告
B．基金年度新报告
C．基金托管新协议
D．基金招募说明书
6、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。
A．账面价值
B．资产价值
C．实际价值
D．清算资金
7、基金与其他金融工具或理财产品相比较，不同点包括__。
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