卓顶精文上半年广东省基金从业资格投资者需求考试试题docx.docx

1、卓顶精文上半年广东省基金从业资格投资者需求考试试题docx2019年上半年广东省基金从业资格：投资者需求考试复习复习试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、世界上第一个股票交易所于1602年在_成立A：荷兰的阿姆斯特丹B：美国的纽约C：美国的华盛顿D：英国的伦敦2、基金新合同生效后LOF即进入封闭期，封闭期一般不超过_个月。A：1B：2C：3D：43、我国封闭式基金的交易实行涨跌幅限制，涨跌幅最高比例为_。A3%B5%C10%D12%4、关于基金投资比例监管的规定，下列说法正确的有_。A一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10%

2、B同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%C基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额不得超过该基金总资产的80%D基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量5、ETF基金管理人对最小申购、赎回单位进行更改，应在更改前至少_个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。A3B5C8D106、证券投资基金法实施以来，我国基金业在发展上出现的新变化有_。A实现从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越B基金业监管的法律体系日益完善C基金行业对外开放程度不断提高D基金业市场营销和服务创新日益活跃7、全球基金业发展的

3、趋势与特点有_。A美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛B封闭式基金是基金的主流产品C开放式基金是基金的主流产品D基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出8、下列关于基金税收的说法，正确的是_。A对基金管理人运用基金买卖股票的差价收入，依照税法的规定征收营业税B对基金管理人运用基金买卖债券的差价收入，依照税法的规定征收营业税C基金买卖股票按照0.1%的税率征收印花税D对证券投资基金从证券市场中取得的收入，依照税法的规定征收企业所得税9、以下属于基金监管部日常持续监管内容的有_。A对基金销售机构及高级管理人员的资格审核B对基金销售机构日常经营活动的监管C对基金销售机构销售人员从业行为的监管D对基金销

4、售机构基金销售各环节的监管10、常用的基金风险调整后收益衡量指标不包括_。A特雷诺指数B夏普指数C道-琼斯指数D詹森指数11、存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金新合同生效后每_个月披露一次更新的招募说明书。A：3B：6C：9D：1212、以下证券投资风险中属于非系统性风险的是_A：经济波动风险B：政策风险C：购买力风险D：经营风险13、关于债券型基金，下列描述正确的是_。A债券型基金可以通过调整投资组合，较好地抵抗通货膨胀风险B债券型基金对利率变动不敏感C随着债券组合平均到期期限增加，债券型基金面临的利率风险也增加D债券型基金有固定的利息收益14、基金利润分配中涉及的基金的费用包括_。A

5、管理人报酬B托管费C申购费用D交易费用15、我国目前境内基金申购款，一般在（）日到达基金的银行存款账户。AT BT+1 CT+2 DT+316、下列关于交易型开放式指数基金(ETF)的说法，不正确的是_。AETF实行一级市场与二级市场并存的交易新制度B只有大投资者才能参与ETF一级市场的交易CETF赎回时一般可以得到现金D正常情况下，ETF二级市场交易价格与基金份额净值总是比较接近17、下列关于基金托管费的说法正确的是_。A股票型基金的年托管费率一般为0.25%B指数型基金的年托管费率一般在0.1%0.25%之间C债券型基金的年托管费率一般在0.1%0.25%之间

6、D货币市场基金的年托管费率一般为0.1%18、20XX年5月推出的国内首只生命周期基金是_。A兴业社会责任基金B南方全球精选基金QD基金CETF联接基金D汇丰晋信2019基金19、对基金公司的分析和评价可以从_等方面进行考察。A公司概况B投资和研究能力C风险控制能力D营销能力20、在证券发行新制度中，_实质上是一种发行公司的财务公布新制度。A审批制B特许制C核准制D注册制21、开放式基金的基金新合同生效要求其所募集份额不少于_份。A5000万B1亿C2亿D5亿22、国际上，开放式基金的销售主要分为直销和_两种方式。A分销B承购包销C余额包销D代销23、证券投资基金的市场营销不包含的活动有_。A

7、产品组合设计B售后服务C基金投资D基金销售24、_可采用不同币种申购基金份额。A一般封闭式基金B一般开放式基金C境内ETF基金DQD基金25、下列选项中，属于股票型基金分析指标的是_。A贝塔系数B久期C跟踪误差D信用等级二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）1、发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要有_。A资金使用方向B市场利率变化C筹资者的资信D债券变现能力2、证券经营机构是证券市场上主要的投资者，以其_进行证券投资。A受托投资资金B营运资金C自有资本D银行贷款3、自基金终止之日起_个工作日内成立清算小组，基金清算小组在中国证监会的监督下进行基金清算A：30B：50C：20D：104、根据_的不同，可以将基金分为在岸基金和离岸基金。A：法律形式B：基金的资金来源和用途C：投资理念D：投资目标5、基金各类信息披露文件中，信息量最大的是_。A基金资产净值公告B基金年度新报告C基金托管新协议D基金招募说明书6、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的_。A账面价值B资产价值C实际价值D清算资金7、基金与其他金融工具或理财产品相比较，不同点包括_。