甲醇生产企业安全生产标准化评审标准.docx
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甲醇生产企业安全生产标准化评审标准
附件7
河南省甲醇生产企业平安生产标准化评审标准
A级要素
B级要素
标准化要求
企业达标标准
评审方法
评审标准
否决项
扣分项
1法律、法规和标准
〔100分〕
法律、法规和标准的识别和获取
〔50分〕
1.企业应建立识别和获取适用的平安生产法律、法规、标准及其他要求的管理制度，明确责任部门，确定获取渠道、方式和时机，及时识别和获取，定期更新。
识别和获取适用的平安生产法律法规、标准及政府其他有关要求的管理制度；
责任部门、获取渠道、方式；
平安生产法律法规和标准及政府其他有关要求；
、标准及政府其他有关要求的清单和文本数据库，并定期更新。
查文件：
1.识别和获取适用的平安生产法律、法规、标准及政府其他要求的制度；
2.适用的法律法规、标准及政府其他要求的清单和文本数据库；
3.定期更新记录。
未明确专门部门定期识别和获取，扣50分〔B级要素否决项〕。
1.识别和获取的法律、法规、标准及政府其他要求，一项不符合扣1分；
2.法律法规、标准及政府其他要求未识别到条款，一项扣1分；
3.未形成清单或文本数据库，扣5分；
4.未及时更新清单或文本数据库，扣5分。
2.企业应将适用的平安生产法律、法规、标准及其他要求及时传达给相关方。
采用适当的方式、方法，将适用的平安生产法律、法规、标准及其他要求及时传达给相关方。
查文件：
1.文件发放记录；
2.培训记录、告知书、宣传材料。
询问：
相关方是否接收到企业传达的相关信息。
未及时将适用的法律、法规、标准及其他要求向相关方进行传达，一项不符合扣1分。
1.2法律、法规和标准符合性评价
〔50分〕
企业应每年至少1次对适用的平安生产法律、法规、标准及其他要求的执行情况进行符合性评价，消除违规现象和行为。
、法规、标准及其他有关要求的执行情况进行符合性评价；
2.对评价出的不符合项进行原因分析，制定整改方案和措施；
3.编制符合性评价报告。
查文件：
1.符合性评价报告、记录；
2.不符合项整改记录。
未进行符合性评价，扣50分〔B级要素否决项〕。
1.未编制符合性评价报告，扣5分；
、法规、标准及其他有关要求进行评价，一项扣2分；
3.对评价出的不符合项未进行原因分析的，一项扣2分；未制定整改方案或整改措施，或整改措施不落实，一项扣2分。
2机构和职责
〔100分〕
2.1方针目标
〔20分〕
“平安第一，预防为主，综合治理〞的平安生产方针。
主要负责人应依据国家法律法规，结合企业实际，组织制定文件化的平安生产方针和目标。
平安生产方针和目标应满足：
〔1〕形成文件，并得到所有从业人员的贯彻和实施；
〔2〕符合或严于相关法律法规的要求；
〔3〕与企业的职业平安健康风险相适应；
〔4〕目标予以量化；
〔5〕公众易于获得。
1.主要负责人组织制定符合本企业实际的、文件化的平安生产方针；
2.主要负责人组织制定符合企业实际的、文件化的年度平安生产目标；
3.平安生产目标应满足：
〔1〕形成文件，并得到所有从业人员的贯彻和实施；
〔2〕符合或严于相关法律法规的要求；
〔3〕与企业的职业平安健康风险相适应；
〔4〕根据平安生产目标制定量化的平安生产工作指标；
〔5〕应以公众易于获得的方式发布平安生产目标。
查文件：
平安生产方针，年度平安生产目标。
询问：
抽查从业人员是否知道本企业平安生产方针和平安生产目标。
现场检查：
平安生产方针和平安生产目标告知情况。
未制定平安生产方针或年度平安生产目标，扣20分〔B级要素否决项〕。
1.缺一项扣2分；
生产目标不满足标准要求，一项不符合扣1分；
3.从业人员不了解平安生产方针或平安生产目标，1人次扣1分；
4．没有制定平安生产工作指标或指标未进行量化，扣2分；
5.发布平安生产目标的方式不符合公众易于获得的要求，扣2分。
2.企业应签订各级组织的平安目标责任书，确定量化的年度平安工作目标，并予以考核。
企业各级组织应制定年度平安工作方案，以保证年度平安工作目标的有效完成。
1.将企业年度平安目标分解到各级组织〔包括各个管理部门、车间、班组〕，签订平安生产目标责任书；
平安生产目标完成情况；
生产工作方案。
查文件：
生产目标和平安生产工作方案；
生产目标责任书；
生产工作方案；
4.平安生产目标责任书的考核与奖惩记录。
询问：
平安生产目标；
组织的平安生产目标。
未签订各级组织的平安目标责任书，扣20分〔B级要素否决项〕。
1.每缺一个组织的平安生产目标责任书，扣2分；
2.平安生产目标责任书内容与本组织的平安生产职责不符，扣1分；
3.企业未制定年度平安生产工作方案，扣4分；各级组织未制定年度平安生产工作方案，缺一个组织扣2分；
4.未定期考核，扣4分；考核与平安生产目标责任书内容不符，扣2分；
5.未落实平安生产目标考核奖惩，扣2分；
6.有关人员不了解本组织的平安生产目标，1人次扣1分。
2.2负责人
〔20分〕
1.企业主要负责人是本单位平安生产的第一责任人,应全面负责平安生产工作,落实平安生产根底和基层工作。
1.明确企业主要负责人是平安生产第一责任人；
2.主要负责人对本单位的危险化学品平安管理工作全面负责，落实平安生产根底与基层工作。
查文件：
平安生产责任制。
询问：
生产职责；
2.对本单位的危险化学品平安管理工作情况；
3.本单位平安生产根底和基层工作情况和做法。
未明确第一责任人，或不符合规定，扣20分〔B级要素否决项〕。
主要负责人对本单位的危险化学品平安管理工作情况、对平安生产根底管理工作情况不清楚，扣5分。
2.企业主要负责人应组织实施平安标准化，建设企业平安文化。
组织开展平安生产标准化建设；
生产标准化实施方案，明确实施时间、方案、责任部门和责任人；
；
查文件：
生产标准化实施方案；
2.主要负责人组织和参与平安生产标准化建设的记录；
3.平安文化建设方案或方案。
1.平安生产标准化实施方案内容，一项不符合扣2分；
2.无主要负责人组织或参与平安生产标准化记录，扣3分；
3.未制定平安文化建设方案或方案，扣2分。
二级企业应初步形成平安文化体系。
查文件：
平安文化体系有关文件。
询问：
主要负责人及有关人员对平安文化内容掌握情况。
二级企业
未初步形成平安文化体系，扣100分〔A级要素否决项〕。
一级企业有效运行平安文化体系。
查文件：
平安文化体系有关文件；
询问：
主要负责人及有关人员对平安文化内容掌握情况。
现场检查:
现场检查平安文化运行效果。
一级企业未有效运行平安文化体系，扣100分〔A级要素否决项〕。
3.企业主要负责人应作出明确的、公开的、文件化的平安承诺，并确保平安承诺转变为必需的资源支持。
1.平安承诺的内容应明确、公开、文件化；
生产标准化所需的资金、人员、时间、设备设施等资源。
查文件：
1.主要负责人平安承诺书；
2.资源配备文件及使用记录。
询问：
；
主要负责人的平安承诺。
现场检查:
平安承诺告知情况。
出平安承诺，扣10分；
明确、公开、文件化，一项不符合扣2分；
支持、配备不充分，一项不符合扣2分；
主要负责人的平安承诺，1人次扣1分。
4.企业主要负责人应定期组织召开平安生产委员会或领导小组会议〔以下简称安委会〕。
主要负责人定期组织召开安委会会议，或定期听取平安生产工作情况汇报，了解平安生产状况，解决平安生产问题。
查文件：
1.查安委会会议记录或纪要；
2.平安生产工作汇报资料。
询问：
主要负责人听取平安生产工作汇报的情况。
1.主要负责人未定期召开安委会会议或听取汇报，扣10分；
2.未形成会议记录或纪要，扣2分；
3.平安生产问题未及时解决，一项不符合扣2分。
5.
1.落实领导干部带班制度；
2．主要负责人要对领导干部带班负全责。
查文件：
1.领导干部带班制度；
2.领导干部带班记录及考核记录。
询问：
主要负责人等有关负责人了解和执行带班制度的情况。
未实施领导干部带班，扣20分〔B级要素否决项〕。
1.领导干部无故不参加带班，1人次扣2分；
2.带班记录一项不符合扣1分；
3.未按规定进行领导带班制度执行情况考核，扣2分；
4.主要负责人不清楚领导干部带班情况，扣2分。
2.3职责
〔30分〕
1.企业应制定安委会和管理部门的平安职责。
制定安委会和各管理部门及基层单位的平安职责。
查文件：
平安生产责任制文件及内容。
询问：
各管理部门及基层单位负责人是否清楚本部门平安职责。
或基层单位的平安职责，扣2分；
2.平安生产责任制内容与部门平安职责不符合，一项扣2分；
3.主要负责人不清楚安委会平安职责，扣10分；
4.有关人员不了解本部门平安职责，1人次扣2分。
5.缺少安委会的平安职责,扣10分。
2.企业应制定主要负责人、各级管理人员和从业人员的平安职责。
1.明确主要负责人平安职责，对?
平安生产法?
规定的主要负责人平安职责进行细化；
，做到“一岗一责〞；
，做到“一岗一责〞。
查文件：
平安生产责任制。
询问：
1.主要负责人是否了解?
平安生产法?
规定的平安职责和细化后的平安职责内容；
2．各级管理人员、从业人员对各自职责是否清楚。
1.未建立平安生产责任制，扣100分〔A级要素否决项〕；
2.主要负责人对其平安职责不清楚，扣30分〔B级要素否决项〕。
1.平安职责与其所在岗位职责不符合，一项扣2分；
2.其他人员对其平安职责不清楚，1人次扣2分。
生产责任制考核机制，对各级管理部门、管理人员及从业人员平安职责的履行情况和平安生产责任制的实现情况进行定期考核，予以奖惩。
生产责任制考核机制；
企业负责人、各级管理部门、管理人员及从业人员平安生产责任制进行定期考核，予以奖惩。
查文件：
1.平安生产责任制考核制度；
2.考核、奖惩决定文件，及奖惩兑现情况。
现场检查：
财务记录、行政文件。
未建立平安责任制考核机制，扣30分〔B级要素否决项〕。
未按考核制度对企业负责人、各级管理部门和从业人员的平安责任制进行定期考核，予以奖惩，一项不符合扣2分。
二级企业建立了健全的平安生产责任制和平安生产规章制度体系，并能够持续改良。
查文件：
平安生产责任制和平安生产规章制度文件。
不符合，扣100分〔A级要素否决项〕。
2.4组织机构
〔20分〕
1.企业应设置安委会，设置平安生产管理部门或配备专职平安生产管理人员，并按规定配备注册平安工程师。
1.设置安委会；
。
平安生产管理机构要具备相对独立职能。
专职平安生产管理人员应不少于企业员工总数的2%〔缺乏50人的企业至少配备1人〕，要具备化工或平安管理相关专业中专以上学历，有从事化工生产相关工作2年以上经历；
3.按规定配备注册平安工程师，且至少有一名具有3年化工平安生产经历；或委托平安生产中介机构选派注册平安工程师提供平安生产管理效劳。
查文件：
1.安委会、平安生产管理部门或专职平安管理人员配备文件。
或委托文件。
3.平安生产管理人员的学历、工作经历。
4.与提供平安生产管理效劳的中介机构签订的协议（合同）.
未设置安委会、平安生产管理部门或配备专职平安管理人员，扣100分〔A级要素否决项〕。
1.专职平安管理人员配备不符合要求，一项扣2分；
2.未按规定配备注册平安工程师，或未按规定委托中介机构，扣2分；
经历，扣1分。
2.企业应根据生产经营规模大小，设置相应的管理部门。
1.根据生产经营规模设置相应管理部门；
2.生产、储存剧毒化学品、易制毒危险化学品的单位，应当设置治安保卫机构,配备专职治安保卫人员。
查文件：
1.管理部门设置文件；
2.治安保卫部门设置及专职治安保卫人员配置文件。
1.机构设置与企业生产经营规模不符，扣2分；
2.未设置治安保卫机构或配备专职治安保卫人员，一项扣1分。
3.企业应建立、健全从安委会到基层班组的平安生产管理网络。
建立从平安生产委员会到管理部门、车间、基层班组的平安生产管理网络，各级机构要配备负责平安生产的人员。
查文件：
平安生产委员会、管理部门、车间、基层班组的平安生产管理网络的文件。
询问：
有关人员是否了解平安生产管理网络构成。
1.未建立平安生产管理网络，扣2分。
或1个单位未明确平安管理人员，一项扣2分；
3.有关人员不清楚平安生产管理网络构成，1人次扣1分。
2.5平安生产投入〔10分〕
1.企业应依据国家、当地政府的有关平安生产费用提取规定，自行提取平安生产费用，专项用于平安生产。
根据国家及当地政府规定，建立和落实平安生产费用管理制度，确保平安生产需要。
查文件：
平安生产费用管理制度。
未按有关规定投入平安生产费用，扣10分〔B级要素否决项〕。
平安生产费用管理制度内容不符合有关规定，一项扣1分。
2.企业应按照规定的平安生产费用使用范围，合理使用平安生产费用，建立平安生产费用台账。
国家及地方规定合理使用平安生产费用；
2.建立平安生产费用台帐，载明平安生产费用使用情况。
查文件：
管理制度；
。
询问：
平安生产费用管理部门对平安生产费用使用情况。
现场检查：
平安生产费用使用情况与台帐记录是否符合。
平安生产费用使用范围，扣5分；
2.未建立平安生产费用台帐，扣2分；
台帐内容与规定要求不符，一项扣1分；
4.平安生产费用使用情况与台帐记录不符，一项扣1分。
工伤保险或平安责任险，为从业人员缴纳保险费。
依法参加工伤保险，为全体从业人员缴纳保险费。
查文件：
企业为从业人员交纳保险凭证。
未参加工伤社会保险，扣5分；每漏缴工伤保险费1人次扣1分。
实行全员平安风险抵押金制度或平安责任保险。
查文件：
风险抵押金或平安责任保险考核记录。
未考核兑现，扣2分。
3风险管理
〔100分〕
3.1范围与评价方法
〔10分〕
1.企业应组织制定风险评价管理制度，明确风险评价的目的、范围和准那么。
1.制定风险评价管理制度，并明确风险评价的目的、范围、频次、准那么及工作程序；
2.明确各部门及有关人员在开展风险评价过程中的职责和任务。
查文件：
风险评价管理制度，各部门和有关人员的职责与任务。
询问：
1.企业负责人组织开展风险评价工作的情况；
2.从业人员是否了解风险评价制度的有关内容。
1.未制定风险评价管理制度，或未明确风险评价的目的、频次、准那么及工作程序，一项不符合扣1分；
2.未明确各部门及有关人员的职责和任务，一项不符合扣1分；
3.企业负责人没有组织开展风险评价工作，或不了解风险评价工作情况，一项不符合扣2分；
4.从业人员不了解风险评价制度内容，1人次扣1分。
2.企业风险评价的范围应包括:
〔1〕规划、设计和建设、投产、运行等阶段；
〔2〕常规和非常规活动；
〔3〕事故及潜在的紧急情况；
〔4〕所有进入作业场所人员的活动；
〔5〕原材料、产品的运输和使用过程；
〔6〕作业场所的设施、设备、车辆、平安防护用品；
〔7〕丢弃、废弃、撤除与处置；
〔8〕企业周围环境；
〔9〕气候、地震及其他自然灾害等。
风险评价范围满足标准要求。
查文件：
1.风险评价记录；
2.风险评价管理制度。
风险评价范围不符合标准要求，一项扣1分。
3.企业可根据需要，选择科学、有效、可行的风险评价方法。
常用的评价方法有：
〔1〕工作危害分析〔JHA〕；
〔2〕平安检查表分析〔SCL〕；
〔3〕预危险性分析〔PHA〕；
〔4〕危险与可操作性分析〔HAZOP〕；
〔5〕失效模式与影响分析〔FMEA〕；
〔6〕故障树分析〔FTA〕；
〔7〕事件树分析〔ETA〕；
〔8〕作业条件危险性分析〔LEC〕等方法。
1.可选用JHA法对作业活动、SCL法对设备设施〔平安生产条件〕进行危险、有害因素识别和风险评价；
2.可选用HAZOP法对危险性工艺进行危险、有害因素识别和风险评价；
其他方法对相关方面进行危险、有害因素识别和风险评价。
查文件：
1.风险管理制度；
；
3.选用的风险评价方法。
询问：
有关人员对风险评价方法的掌握和运用情况。
1.未规定选用何种风险评价方法，扣2分；
2.有关人员不清楚或未掌握选定的风险评价方法，1人次扣1分。
4.企业应依据以下内容制定风险评价准那么：
1〕有关平安生产法律、法规；
2〕设计标准、技术标准；
3〕企业的平安管理标准、技术标准；
4〕企业的平安生产方针和目标等。
1.根据企业的实际情况制定风险评价准那么；
有关标准标准规定；
3.评价准那么应包括事件发生可能性、严重性的取值标准以及风险等级的评定标准。
查文件：
风险管理制度、风险评价准那么和相关取值标准的内容。
1.未根据实际制定风险评价准那么，扣2分；
2.风险评价准那么不符合标准规定，一项扣1分。
评价涉及的事件发生可能性、严重性的取值标准不明确，或风险等级评定标准不明确，一项扣2分。
3.2
风险评价
〔10分〕
1.企业应依据风险评价准那么，选定适宜的评价方法，定期和及时对作业活动和设备设施进行危险、有害因素识别和风险评价。
企业在进行风险评价时，应从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重程度分析。
1.建立作业活动清单和设备、设施清单；
2.根据规定的频次和时机，开展危险、有害因素辨识、风险评价；
3.从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重性进行评价。
【注：
应至少对以下几个方面进行评价：
a）易发生有毒有害物料泄漏，如原料气、一氧化碳、氨、甲醇等的工艺装置、场所和作业活动；
b）易发生冲击、撞击和坠落的工艺装置、场所和作业活动；
c）易发生中毒、窒息、灼伤和触电的工艺装置、场所和作业活动；
d）易发生火灾和爆炸的工艺装置、场所和作业活动；
e）其他化学、物理性危害因素；
f）停料、水、电、汽、仪表风；
g〕设备设施的腐蚀、缺陷等。
h〕对环境的可能影响等。
】
查文件：
1.作业活动清单、设备、设施清单；
；
3.风险评价报告。
现场检查：
从业人员参与风险评价活动的情况。
未按规定的频次和时机开展风险评价，扣10分〔B级要素否决项〕。
1.未建立作业活动清单、设备设施清单，每一项不符合扣1分；
2.危险、有害因素识别、评价不全面或不正确，一项扣1分。
2.企业各级管理人员应参与风险评价工作，鼓励从业人员积极参与风险评价和风险控制。
负责人参加；
负责人参加；
3.所有从业人员应参与风险评价和风险控制。
查文件：
机构组织开展风险评价的有关文件；
、风险评价报告；
3.风险评价有关会议记录或纪要。
询问：
有关企业负责人及从业人员是否参与风险评价工作。
1.没有组织开展风险评价的文件，一项扣2分；
2.各级管理人员及从业人员未参与风险评价工作，1人次扣1分。
3.3
风险控制
〔15分〕
1.企业应根据风险评价结果及经营运行情况等，确定不可接受的风险，制定并落实控制措施，将风险尤其是重大风险控制在可以接受的程度。
企业在选择风险控制措施时：
1〕应考虑：
⑴可行性；
⑵平安性；
⑶可靠性。
2〕应包括：
⑴工程技术措施；
⑵管理措施；
⑶培训教育措施；
⑷个体防护措施。
1.根据风险评价的结果，建立重大风险清单；
2.结合实际情况，确定优先顺序，制定措施消减风险，将风险控制在可以接受的程度；
3.风险控制措施符合标准要求。
查文件：
1.重大风险清单；
2.风险控制措施；
，风险评价报告。
现场检查：
重大风险控制措施现场落实情况。
未将重大风险降到可以接受的程度，扣15分〔B级否决项〕。
1.未建立重大风险清单，扣1分；
2.风险控制措施缺乏针对性、可操作性和可靠性，一项扣1分。
2.企业应将风险评价的结果及所采取的控制措施对从业人员进行宣传、培训，使其熟悉工作岗位和作业环境中存在的危险、有害因素，掌握、落实应采取的控制措施。
管理培训方案；
2.按方案开展宣传、培训。
查文件：
1.风险管理培训教育方案；
2.风险管理培训教育记录。
询问：
从业人员是否知道本岗位的危险、有害因素及应采取的控制措施。
1.没有风险管理培训教育方案，或培训教育记录缺少风险评价内容，一项扣2分；
2.从业人员不了解本岗位风险及其控制措施，1人次扣2分。
隐患排查与治理〔20分〕
1.企业应对风险评价出的隐患工程,下达隐患治理通知，限期治理，做到定治理措施、定负责人、定资金来源、定治理期限。
企业应建立隐患治理台账。
账；
2.对查出的每个隐患都下达隐患治理通知，明确责任人、治理时限；
3.重大隐患工程做到整改措施、责任、资金、时限和预案“五到位〞；
4.按期完成隐患治理。
查文件：
1.隐患治理制度；
账；
；
“五到位〞落实情况。
账，扣5分；
下达隐患治理通知,一项扣2分；
3.通知内容不符合要求，一项扣1分；
“五到位〞，一项扣1分；
5.隐患工程未按期治理，一项扣5分。
2.企业应对确定的重大隐患工程建立档案，档案内容应包括：
〔1〕评价报告与技术结论；
〔2〕评审意见；
〔3〕隐患治理方案，包括资金概预算情况等；
〔4〕治理时间表和责任人；
〔5〕竣工验收报告；
〔6〕备案文件。
建立重大隐患工程档案，包括隐患名称、标准要求内容及“五到位〞等内容。
查文件：
重大隐患工程档案。
重大隐患工程档案，扣5分；
2.档案内容不全，缺一项扣2分。
3.企业无力解决的重大事故隐患，除应书面向企业直接主管部门和当地政府报告外，应采取有效防范措施。
1.暂时无力解决的重大事故隐患，应制定并落实有效的防范措施；
、平安监管部门报告，报告要说明无力解决的原因和采取的防范措施。
查文件：
1.重大事故隐患的防范措施；
2.书面报告。
未书面向主管部门和当地政府、平安监管部门报告扣20分〔B级要素否决项〕。
未采取有效防范措施，扣5分。
4.企业对不具备整改条件的重大事故隐患，必须采取防范措施，并纳入方案，限期解决或停产。
1.不具备整改条件的重大事故隐患，必须采取防范措施；
2.纳入隐患整改方案，限期解决或停产；
3.书面向主管部门和当地政府、平安监管部门报告，报告要说明不具备整改条件的原因、整改方案和防范措施等。
查文件：
1.重大事故隐患的防范措施；
2.隐患整改方案。
1．不具备整改条件的重大事故隐患，未采取防范措施，或未纳入方案，或未限期解决或停产，一项不符合扣20分〔B级要素否决项〕；
2．未书面向主管部门和当地政府、平安监管部门报告扣20分〔B级要素否决项〕。
二级企业符合本要素要求，不得失分，不存在重大隐患。
查文件：
本要素涉及的文件。
现场检查：
现场检查是否存在重大隐患。
二级企业本要素假设失分，或存在重大隐患，扣100分〔A级要素否决项〕。
一级企业建立平安生产预警预报体系。
查文件：
平安生产预警预报体系有关文件。
现场检查：
现场检查体系运行情况。
一级企业未建立平安预警预报体系，扣100分〔A级要素否决项〕。
3.5重大危险源
〔20分〕
1.企业应按
升级会员 