交工技术文件组卷原则方法顺序及编制说明.docx
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交工技术文件组卷原则方法顺序及编制说明
中国石油呼和浩特石化公司500万吨/年炼油扩能改造工程
交工技术文件组卷原则、方法、顺序及编制说明（安装工程）（初稿）
1.依据
依据一：
依据《中国石油天然气股份有限公司炼油化工项目交工技术文件规定》、《呼和浩特石化公司500万吨/年炼油竣工文件编制要求》《呼和浩特石化公司建设项目档案管理办法》、《呼和浩特石化公司建设项目文件收集、整理与归档实施细则》《国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范DA/T28-2002》和国标《建设工程文件档案整理规范GB/T50328-2001》等相关规范规定。
依据二：
上报经监理、业主审核批准存档的各装置单位工程划分。
依据三：
针对寰球公司承建的中国石油呼和浩特石化500万吨/年炼油扩能改造工程，15万吨/年聚丙烯装置、50万吨/年气体分馏装置、90万吨/年柴油加氢改质装置、170万吨/年煤柴油加氢精制装置工程等工程的特点。
参考相关规范及中国石油呼和浩特石化公司500万吨/年炼油扩能改造工程的相关程序规定，编制交工技术文件组卷原则、方法及顺序，明确本建设工程交工技术文件的表格、数量、填写等相关要求。
为工程交工资料的编有原则性和技术性的指导文件，各卷内的排列的各系列表格，未能涵盖承建的工程交工技术文件所需表格，建筑工程按国标配套表格，安装工程按中石油交工技术文件内相配套表格。
编制交工技术文件的相关责任人，进行同步收集、编写工程交工技术文件，做到及时、真实、完整。
2.目的
明确交工技术文件编制组卷的原则、方法及顺序，规范交工技术文件的质量、数量及交工文件的真实性、系统性、完整性与编制人、审核人的责任及相关签字审核程序。
3.建设项目工程文件组卷原则、方法及顺序
说明：
本组卷原则、方法及顺序，是按照《中国石油天然气股份有限公司炼油化工项目交工技术文件规定》、《呼和浩特石化公司500万吨/年炼油竣工文件编制要求》、《呼和浩特石化公司建设项目档案管理办法》、《呼和浩特石化公司建设项目文件收集、整理与归档实施细则》等规定进行整理编写的，在组卷前和呼和浩特石化公司综合管理部及档案管理人员沟通确认后实施。
3.1建设项目文字材料的组卷原则、方法、顺序及总体要求
⑴交工文件组卷的总体要求
项目施工文件由施工单位按照已划分的，由监理审核批准并存档的单位工程划分出表为基本单元进行组卷。
遵循文件形成的规律和成套特点，保持卷内文件的有机联系；分类科学，组卷合理，法律性文件手续齐备，符合档案管理要求。
项目施工文件按单项工程、单位工程或装置、阶段、结构、专业组卷；项目安装竣工图按动设备、静设备、储罐、管道、电气、自控仪表、通信安装等顺序组卷。
设备文件按专业、台件等组卷，管理文件按问题、时间、项目依据性、基础性、竣工验收文件组卷。
原材料检验试验按单项、单位工程组卷。
⑵卷内文字材料的顺序排列要求
①按重要程度、时间顺序排列，重要文件在前，次要文件在后，正件在前，附件在后。
②密不可分的文件，依序排列，批复在前，请示在后，转发文件在前，被转发文件在后。
③有译文的外文材料译文在前，原文在后。
④同一卷内，文字材料排在前面，图样排在后面；图样按照297mm×210mm规格折叠。
⑤卷内文件的顺序为：
外封面→内封面→卷内目录→文件资料页→图页→备考表，其外封面、内封面、卷内目录、备考表均采用中石油竣工手册内相应样板或档案规定的格式。
3.2案卷文件页号目录的编写
⑴案卷外封面的编制
1案卷外封面格式按照集团公司档案管理系统的模板执行，采用150g/m2牛皮纸以打印方式编制。
2案卷题名，简明、准确揭示卷内文件的内容。
主要包括项目名称、代字、代号及结构、部件、阶段的代号和名称等；项目名称应与批准的原立项、设计（包括代号）相符；归档外文资料的题名及主要内容应译成中文。
③案卷题名组成：
建设项目名称+单项工程名称+单位工程名称（专业名称）+文件名称。
例：
呼和浩特石化公司500万吨/年扩能改造工程15万吨/年聚丙烯装置挤压造粒土建施工文件
⑵案卷内封面的编制
1项目名称：
填写建设项目名称内外封面一致。
2单项工程、单位工程名称：
内外封面一致，按照已批准单项工程、单位工程划分及编号统一填写。
3建设单位名称：
按统一填写名称，呼和浩特石化公司
4建设单位项目管理部门、监理单位，按要求加盖公章及各负责人签字。
5组卷单位，寰球为总承包单位故，施工文件、竣工图加盖总承包公章及各负责人签字。
⑶卷内文件页号的编制
2卷内文件有书写内容的页面均编写页号，逐页用号码机从1开始打印页号；
3页号编写位置：
单面书写文件在右下角；双面书写文件，正面在右下角，背面在左下角；图样的页号编写在右下角；
4成套图样或印刷成册文件，不重新编写页号。
各卷之间不连续编页号。
⑷卷内目录的编制
案卷内目录采用75g/m2白色打印纸。
①序号，用阿拉伯数字从l起依次标注卷内文件的顺序，一个文件一个号。
②文件编号，填写文件文号或图样的图号，或设备、项目代号。
③责任者，填写文件形成部门或主要责任者。
④文件题名，填写文件标题全称。
⑤日期，填写文件形成日期。
⑥页号，填写每份文件首尾页上标注的页号，首尾号之间用“～”连接。
⑸卷内文件的纸张和页边距要求
①卷内技术文件正文用纸张均采用A4幅面297mm×210mm，其案卷厚度不超过20mm。
②卷内技术文件的竖向版面的页边距设置为左（装订边）25mm，上20mm，文件内容的左右两侧外边距170mm，文件内容的上下两外边距240mm；横向版面的页边距设置为上（装订边）25mm，右20mm，文件内容的左右两侧外边距240mm，文件内容的上下两外边距170mm
⑹组卷份数和编制采用的文字字体
①单位工程质量检验验收（评定）表和分部工程质量检验评定汇总表按单项工程汇总分别装在单项（位）工程交工技术文件第一卷综合管理资料内；检验批、分项、分部工程质量检验验收（评定）表可按单位工程收集汇总成册交正本一份、副本一份，寰球总承包单位留档保存一副本（装订三份）。
移交时，在移交组卷的交工技术文件内封皮上加盖正副本红色印鉴。
交工技术文件中，其验收人签字必须三份，按呼石化交工技术文件要求，交工资料移交归档一式二份（一正一副）（如：
监理公司、施工单位需留档保存的另增二份副本可为复印件），同时提供一份与纸质文件一样的电子版（PDF扫描版）交工技术文件。
②编制交工文件字体：
原表格内字体一般为宋体，编制的文字宜采用楷体（GB），以示和原文件文字的区别。
（呼石化交工文件规定，对字体要求是宜采用楷体）。
⑺卷内备考表的编制
卷内备考表采用75g/m2白色打印纸。
①卷内备考表格式按照集团公司档案管理系统的模板执行。
②卷内备考表中标明案卷内文件的页数，以及在组卷和案卷提供使用过程中需要说明的问题，排列在卷内文件尾页之后。
③立卷人，立卷责任者签名。
立卷日期填写完成立卷的日期。
④检查人，案卷质量审核者签名。
检查日期填写审核的日期。
3.3交工技术文件的组卷及审核人
《中国石油天然气股份有限公司炼油化工项目交工技术文件规定、呼和浩特石化公司建设项目文件收集、整理与归档实施细则》，明确交工技术文件的组卷分为四卷组卷，每卷按专业组册。
其交工技术文件组卷分为：
第一卷：
《综合管理资料》、第二卷：
《设备材料验收资料》、第三卷：
《施工及质量检验记录》、第四卷：
《竣工图》。
3.3.1各卷的主要编制、审核责任人
第一卷：
综合管理资料，主要编制部门为项目技术部和质量部相关责任人，技术管理资料审核为项目技术负责人/总工、质量管理资料内部审核为公司总工和质量部负责人。
组卷后交监理工程师和总监审核签字盖章。
第二卷：
设备材料验收资料，主要编制部门为项目采办部和项目部各装置专业工程师和试验工程师。
内部审核为公司总工和各装置负责人。
组卷后交监理工程师、总监审核签字盖章。
第三卷：
施工及质量检验记录，主要编制人为项目部各专业质检员或质检工程师。
内部审核为项目技术负责人/总工。
组卷后交监理工程师和总监审核签字盖章。
第四卷：
竣工图
竣工图主要编制人为设计代表的相关责任人，审核为项目技术负责人和总工。
组卷后交监理工程师和总监审核签字盖章。
4.施工技术文件编制、组卷顺序的总体说明
4.1总体说明
《中国石油天然气股份有限公司炼油化工项目交工技术文件规定、呼石化公司建设项目文件收集、整理与归档实施细则》中明确规定，施工文件、竣工图分别组卷，施工文件按单位已划分的单项工程、单位工程为基本单元进行组卷，交工技术文件卷内排列顺序，一般按施工综合资料、设备材料验收资料在前，施工检验记录在后的原则组卷。
质量检测资料视需要，列在施工检验记录之前。
对工程材料、工程质量、程序文件方案等的报审报验申请表，与相关的施工文件一并作为交工文件分类整理成册。
4.2组卷的详细说明
依据《中国石油天然气股份有限公司炼油化工项目交工技术文件规定、呼和浩特石化公司建设项目文件收集、整理与归档实施细则》和本单位承建的各装置区单项工程特点及文件形成的有机联系规律，按以下几方面进行组卷：
第一卷：
施工综合管理资料
按单项工程组卷，按综合管理资料和技术管理资料组册。
卷内资料的表格排列顺序，采用《中国石油天然气股份有限公司炼油化工建设项目竣工验收手册-下册》中规定的表格及部分国标验收表格，卷内资料文本的排列顺序，按下表顺序排列。
第一卷第一册施工综合管理资料册
表1-01施工综合管理资料卷交工技术文件整编选用表格和卷内排列顺序
序号
文件名称
文件编号
备注
1
交工技术文件内封皮
SY01-001
炼化手册表格
2
交工技术文件目录
SY01-002
炼化手册表格
3
工程总说明
SY01-003
炼化手册表格
4
工程交接项目统计表
SY01-004
炼化手册表格
5
主要实物工程量统计表
SY01-005
炼化手册表格
6
未完工程明细表
SY01-006
炼化手册表格
7
施工分包审批表
SY01-007
炼化手册表格
8
施工图审查记录
SY01-008
炼化手册表格
9
施工技术交底记录
SY01-009
炼化手册表格
10
单项（位）工程开工报告
SY01-010
炼化手册表格
11
合格焊工登记表
SY01-011
炼化手册表格
12
无损检测人员登记表
SY01-012
炼化手册表格
13
特种作业人员登记表
SY01-013
炼化手册表格
14
计量器具登记表
SY01-014
炼化手册表格
15
设计变更通知单明细表
SY01-015
炼化手册表格
16
设计变更通知单
SY01-016
炼化手册表格
17
工程联络单明细表
SY01-017
炼化手册表格
18
工程联络单
SY01-018
炼化手册表格
19
单项工程质量验收评定表
SY01-019
炼化手册表格
20
单位工程质量验收评定表
SY01-020
国标表格
21
分部工程质量验收评定表
SY01-021
国标表格
22
质量保证资料核查表
SY01-022
国标表格
23
声像材料交接记录
SY01-023
附竣工照片
24
重大质量事故处理记录
SY01-024
25
中间交接证书
SY01-025
炼化手册表格
26
工程交接证书
SY01-026
炼化手册表格
27
技术总结
28
单位工程观感质量检查表
国标表格
29
交工验收记录
30
竣工报告、竣工验收报告
31
单位工程决算书
国家相关规定表格
单独成册（一般情况）
32
竣工图
33
现场签证
规定表格
和决算书组册
34
备考表
规范交工文件格式
第一卷第二册施工综合管理资料（技术、质量管理资料）册
表1-02综合管理资料技术质量管理册交工技术文件表格和卷内排列顺序
序号
文件名称
文件编号
备注
1
交工技术文件内封皮
SY01-001
炼化手册表格
2
交工技术文件目录
SY01-002
炼化手册表格
3
施工方案（按专业）
4
新技术新工艺程序或方案
5
施工质量管理程序
6
施工质量管理计划
已批
7
施工检验与试验计划
已批
8
施工材料采购控制程序
已批
9
不符合项控制程序
已批
10
工程质量检验质检制度
已批
11
施工日记、大事记
已批
12
备考表
规范交工文件格式
表格使用说明：
第二卷：
设备材料验收资料
按单项工程组卷，本公司承建的每个装置的安装工程，设备材料验收资料、技术交工文件卷内资料的表格排列顺序，采用《中国石油天然气股份有限公司炼油化工建设项目竣工验收手册-下册》中规定的表格及部分地方公司表格和材料供应商提供的原始文件，卷内资料文本的排列顺序，宜按下表顺序排列。
（安装工程设备随机资料未含在内，单独组卷）
第二卷一二册设备材料验收资料册（钢结构）
表1-03设备材料验收资料交工技术文件表格和卷内排列顺序
序号
文件名称
文件编号
备注
1
交工技术文件内封皮
SY01-001
炼化手册表格
2
交工技术文件目录
SY01-002
炼化手册表格
3
材料代换单
SY02—001
炼化手册表格
4
合格证汇总表
SY02—002
炼化手册表格
5
合格证粘贴表
SY02—003
炼化手册表格
6
材料合格证
材料合格证
原复印件
7
设备开箱检验记录
SY02—004
炼化手册表格
8
钢板出厂合格证
厂家提供资料
分类排列出厂合格证
9
型材（钢）出厂合格证
厂家提供资料
铝合金型材、钢型材等
10
电焊条出厂合格者
厂家提供资料
分类整理
11
预埋螺栓出厂合格证
厂家提供资料
分级（规格）整理
12
防腐、保温材料出厂合格证
厂家提供资料
防水卷材、防腐涂料、保温材料等
13
其它材料出厂合格证
厂家提供资料
其它材料出厂合格证
14
材料检验（试验）报告明细表
SY02—005
炼化手册表格
15
材料检验（试验）报告
地方格式表格
试验室出试验报告
16
钢构试验报告
试验室报告
高强螺栓、防腐防火涂料、高强大六角螺栓连接附扭矩系数等
17
钢结构无损检测试验报告
试验报告
试验报告表格
18
钢结构防腐层厚度电火花检测报告
试验报告
试验报告表格
19
其它施工试验报告
试验报告
试验报告表格
20
备考表
规范规定格式
第二卷第二册设备材料验收资料册（设备及管线安装）
序号
文件名称
文件编号
备注
1
交工技术文件内封皮
SY01-001
炼化手册表格
2
交工技术文件目录
SY01-002
炼化手册表格
3
材料代换单
SY02—001
炼化手册表格
4
合格证汇总表
SY02—002
炼化手册表格
5
合格证粘贴表
SY02—003
炼化手册表格
6
材料合格证
材料合格证
原复印件
7
设备开箱检验记录
SY02—004
炼化手册表格
8
材料检验（试验）报告明细表
SY02—005
炼化手册表格
9
材料检验（试验）报告
地方格式表格
试验室出试验报告
10
阀门管件试验记录
SY02—006
炼化手册表格
11
高压管件现场检验记录
SY02—007
炼化手册表格
12
大型设备（构件）到货检查记录
SY02—008
炼化手册表格
13
备考表
规范规定格式
第二卷第三册设备材料验收资料册（电气、仪表）
序号
文件名称
文件编号
备注
1
交工技术文件内封皮
SY01-001
炼化手册表格
2
交工技术文件目录
SY01-002
炼化手册表格
3
材料代换单
SY02—001
炼化手册表格
4
合格证汇总表
SY02—002
炼化手册表格
5
合格证粘贴表
SY02—003
炼化手册表格
6
材料合格证
材料合格证
原复印件
7
设备开箱检验记录
SY02—004
炼化手册表格
8
材料检验（试验）报告明细表
SY02—005
炼化手册表格
9
材料检验（试验）报告
试验室报告
试验室出试验报告
10
试验报告
试验室报告
11
其它施工试验报告
试验报告
试验报告表格
12
备考表
规范规定格式
第二卷第四册设备材料验收资料册（通信）
序号
文件名称
文件编号
备注
1
交工技术文件内封皮
SY01-001
炼化手册表格
2
交工技术文件目录
SY01-002
炼化手册表格
3
材料代换单
SY02—001
炼化手册表格
4
合格证汇总表
SY02—002
炼化手册表格
5
合格证粘贴表
SY02—003
炼化手册表格
6
材料合格证
材料合格证
原复印件
7
设备开箱检验记录
SY02—004
炼化手册表格
8
材料检验（试验）报告明细表
SY02—005
炼化手册表格
9
材料检验（试验）报告
试验报告
试验室出试验报告
10
其它施工试验报告
试验报告
试验报告表格
11
备考表
规范规定格式
第三卷：
施工及质量检验记录
按独立单项工程中的各单位工程组卷。
一般按子单位、分部、子分部及专业工程顺序组册。
其卷册内表格及排列顺序宜按下表排列。
钢结构安装单位工程组卷组册顺序。
第三卷第一册：
安装记录与隐蔽验收记录组卷组册顺序
序号
文件名称
文件编号
备注
1
交工技术文件内封皮
SY01-001
炼化手册表格
2
交工技术文件目录
SY01-002
炼化手册表格
3
隐蔽工程检查记录
SY03-A001
炼化手册表格
4
（）施工记录
SY03-A002
炼化手册表格
5
工序交接记录
SY03-A003
炼化手册表格
6
垫铁安装隐蔽工程检查记录（钢构、设备）
SY03-A004
炼化手册表格
7
设备现场组焊焊缝布置及焊工分布图
SY03-A005
炼化手册表格
8
设备焊后热处理报告
SY03-A006
炼化手册表格
9
管道焊缝热处理报告
SY03-A007
炼化手册表格
10
设备（容器）强度和严密性试验记录
SY03-A008
炼化手册表格
11
设备（容器）气密试验记录
SY03-A009
炼化手册表格
12
设备（容器）封闭前检查记录
SY03-A010
炼化手册表格
13
设备（容器）基础沉降观测记录
SY03-A011
炼化手册表格
14
设备/钢构防腐检查记录
SY03-A012
炼化手册表格
15
设备绝热检查记录
SY03-A013
炼化手册表格
16
衬里施工检查记录（烟囱内衬施工记录用）
SY03-A015
炼化手册表格
17
烘炉记录
SY03-A016
炼化手册表格
18
射线检测报告汇总表
SY03-A017
炼化手册表格
19
射线检测报告
SY03-A018
炼化手册表格
20
超声波检测报告
SY03-A019
炼化手册表格
21
磁粉检测报告
SY03-A020
炼化手册表格
22
渗透检测报告
SY03-A021
炼化手册表格
23
超声波检查报告
SY03-A022
炼化手册表格
24
光谱分析报告
SY03-A023
炼化手册表格
25
硬度试验报告
SY03-A024
炼化手册表格
26
其他报告（续表）
SY03-A025
炼化手册表格
27
设备、管道防腐绝缘层电火花检测报告
SY03-A026
炼化手册表格
28
防火涂层施工记录
SY03-A027
炼化手册表格
29
焊缝返修施工记录
SY03-A028
炼化手册表格
第三卷第一册：
钢结构安装工程施工及质量检验记录组卷组册顺序
序号
文件名称
文件编号
备注
1
交工技术文件内封皮
SY01-001
炼化手册表格
2
交工技术文件目录
SY01-002
炼化手册表格
3
钢结构子分部工程质量验收记录
国标表格
4
钢结构子分部工程资料核查表
国标表格
5
钢结构焊接分项工程质量验收记录
国标表格
6
钢结构焊接检验批质量验收记录（钢构件）
国标表格
7
钢结构零、部件加工分项工程质量验收记录
国标表格
8
钢结构零、部件加工检验批质量验收记录（普通紧固件连接）
国标表格
9
钢结构零、部件加工检验批质量验收记录
国标表格
10
单层钢结构安装工程质量验收记录
国标表格
11
单层钢结构安装检验批质量验收记录
国标表格
12
钢结构涂装工程质量验收记录
国标表格
13
钢结构涂装工程检验批质量验收记录
（防腐、防火涂料涂装）
国标表格
14
钢构件组装分项工程质量验收记录
国标表格
15
钢构件组装检验批质量验收记录
国标表格
16
备考表
规范规定格式
第三卷第二册：
动设备安装工程施工及质量检验记录组卷组册顺序
序号
文件名称
文件编号
备注
1
交工技术文件内封皮
SY01-001
炼化手册表格
2
交工技术文件目录
SY01-002
炼化手册表格
3
机器安装记录
SY03-B001
炼化手册表格
4
机器拆检及组装记录
SY03-B002
炼化手册表格
5
机器联轴器对中记录
SY03-B003
炼化手册表格
6
机器二次灌浆记录
SY03-B004
炼化手册表格
7
油系统冲洗检查记录
SY03-B005
炼化手册表格
8
机组试运转前系统确认记录
SY03-B006
炼化手册表格
9
活塞式压缩机组单机试车记录
SY03-B007
炼化手册表格
10
离心式压缩机组单机试车记录
SY03-B008
炼化手册表格
11
汽轮机（燃气轮机）组单机试车记录
SY03-B009
炼化手册表格
12
机器单机试车记录
SY03-B010
炼化手册表格
13
立式搅拌机械安装记录
SY03-B011
炼化手册表格
14
空气冷却（凝）器风机安装记录
SY03-B012
炼化手册表格
15
连续输送机械安装记录
SY03-B013
炼化手册表格
16
包装机械试运转确认记录
SY03-B014
炼化手册表格
17
起重机械轨道安装检查记录
SY03-B015
炼化手册表格
18
起重机械安装检查记录
SY03-B016
炼化手册表格
19
起重机械试运转记录
SY03-B017
炼化手册表格
20
备考表
规范规定表格
第三卷第三册：
静设备安装工程施工及质量检验记录组卷组册顺序
序号
文件名称
文件编号
备注
1
交工技术文件内封皮
SY01-001
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