增资扩股计划书及说明书两篇.docx
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增资扩股计划书及说明书两篇
增资扩股计划书及说明书两篇
篇一：
XX有限公司增资扩股计划书
摘要
一、公司情况
XX有限公司是经XX市政府批准、享有独立法人资格的民营高科技企业。
公司主要从事软件开发、产品销售和楼宇、小区智能化网络系统集成、计算机网络工程项目设计、安装等业务。
公司成立于1997年5月，注册资本1000万元人民币。
公司目前拥有资产2608万元人民币（截止20XX年底），无形资产约1亿元（其中《XX网络机房控制系统》经评估为3318万元，其它几种产品未经评估）。
公司拥有高级工程师、高级技术人员的比例超过75%，并且有多名资深技术专家、留学归国人员负责公司的技术和管理工作。
XX在蓬勃发展中取得了长足的进步，成为中国第一个数码港成员企业。
几年来公司先后研发成功了《XX网络机房控制管理系统》V2.0、《XX物业管理系统》、《XX硬盘保护系统》、《XXERP管理系统》四个大型软件项目，另外还先后承接和出色地完成了数十个系统集成项目的设计、施工，取得了较好的成绩，并于20XX年被评为“XX市高新技术企业”；同年被XX市企业评价协会评为“XX市300家最具成长性企业”；在软件行业中，公司被评为“软件产品开发优秀单位”、“重点技术服务单位”。
二、项目情况
由我公司自主开发的《XX网络机房控制管理系统》V3.0是针对国内大中小院校、培训中心、公共网吧等公用计算机群进行自动管理的高效软件。
它是对该系统2.0版本进行的全面升级改造。
本系统由服务器端程序和客户端程序两部分组成。
通过网络，服务器端程序和客户端程序建立连接，进行对话。
它是一套基于Win20XX平台对局域网进行控制管理的软件系统。
该系统采用WDM技术和远程控制技术对机房计算机群实施保护和控制，用于远程地控制客户计算机系统工作。
信息管理系统采用三层结构，在应用层封装商务规则和业务逻辑。
客户端通过商务层和远程数据库进行数据交换，这样《XX网络机房控制管理系统》V3.0和V2.0就有了很大的区别，在其独有的安全性强和硬盘保护特点不变的情况下，V3.0对各种操作系统具有更大兼容性，而且提供了更多的信息管理的功能。
V3.0版主要功能有：
硬盘保护和CMOS保护、权限控制、防病毒、用户计费、信息管理、客户端屏幕监视、发送信息，语音传送等。
它通过软件方式对操作系统进行保护，可以完全替代同类的硬件产品，减少机房管理人员的工作负担，提高工作效率。
在功能和适用性上其将大大超越前版本，相比于国内市场上的同类产品具有技术和价格上的绝对优势，能够产生巨大的经济效益和社会效益。
本软件于20XX年1月，以中国工程院院士陈火旺为鉴定委员会主任的专家组一致认为该软件具有很高的技术水平，该系统整体水平处于国内领先，并获得XX市科学技术进步三等奖。
三、公司管理
公司严格按照现代企业制度进行管理，建立完善的组织架构，制定严格的规章制度，并建立良好的激励机制，营造优秀的企业文化，聘用优秀的管理人才，使公司在管理方面不断得到提升。
公司总经理XX先生具有开放的管理思想，先进的管理理念，在多年的管理领域中总结出一套适合本公司发展的管理方法。
在公司的不断发展中，公司拥有了一支团结、协作、能进行有效沟通的管理团队；并拥有强大的研发队伍，同时得到南方冶金学院著名软件专家的大力支持，促使公司不断地进行技术创新、完善，加上公司良好的财务管理体系和优秀的市场拓展能力，使公司在同行业中具备了强有力的竞争优势。
四、融资说明
现公司急需引入新的投资者和有战略眼光的投资者，融资3000万元资金，为公司《XX网络机房控制管理系统V3.0》的研发推广及今后的发展和在香港创业板上市奠定基础。
资金用途：
1、增加注册资本，达到上市公司要求；
2、增加科研开发投入，提高竞争优势，增强企业发展后劲；
3、扩大规模，产生规模效益，战胜其它竞争对手；
4、建立完善的销售网络，促进和改善我们的产品和服务。
引进资金的战略目的：
改造公司股东结构，重塑公司治理结构、改善公司的管理水平，引进高水平和高素质的人才。
公司战略发展框架：
1、引入3000万投资，以完成《XX网络机房控制系统V3.0》的研发和建立完善的营销网络，以及公司的规划和建设；
2、启动香港创业板上市工程，力争20XX年底完成上市工作；
3、对公司业务进行分拆，分别组建2-3个子公司；
4、将公司发展成为一个以软件业务为基本业务，多元化发展的集团公司。
五、风险控制及盈利分析
任何项目都存在风险，本公司也不例外。
我公司在项目的初期就具有一定的风险防范意识，对项目实施过程中可能出现的系统和非系统风险进行详细客观的剖析，制定相应的风险控制策略，把风险控制贯穿到市场、管理、财务、投资等涉及经营活动的每一个环节，力争采取各种手段把风险降得最低。
从本公司商业计划分析，本项目投资报酬率为28%，投资回收期为2.11年，具有良好的盈利能力。
第一章公司基本情况
一、公司概况
公司名称XX有限公司
注册地点XX市
成立时间1997年5月
法定代表人XX
注册资本1000万元人民币
公司性质有限责任公司
净资产：
1492.39万元人民币无形资产：
3380万元人民币
负债：
1115.84万元人民币资产负债率：
42.78%
主营业务：
软件开发，产品销售和楼宇、小区智能化网络系统集成、计算机网络工程项目设计、安装
二、公司概述
XX有限公司是经XX市政府批准、享有独立法人资格的民营高科技企业。
员工中高级工程师、高级技术人员的比例超过75%，并拥有多名资深技术专家、留学归国人员负责公司的技术和管理工作。
XX在蓬勃发展中取得了长足的进步，成为中国第一个数码港成员企业。
几年来公司先后成功研究开发了《XX网络机房控制管理系统》V2.0、《XX物业管理系统》、《XX硬盘保护系统》、《XXERP管理系统》四个大型软件项目，公司还先后承接和出色地完成了数十个系统集成项目的设计、施工，取得了较好的成绩，并于20XX年被评为“XX市高新技术企业”；同年被XX市企业评价协会评为“XX市300家最具成长性企业”；在软件行业中，公司被评为“软件产品开发优秀单位”。
近五年来，公司在软件的开发技术上和项目管理上具有成熟经验并取得良好的经济效益和社会效益。
公司领导具有开放的管理思想，先进的管理理念，在公司的不断发展中，拥有了一支团结、协作、能进行有效沟通的管理团队；并且公司拥有强大的研发队伍，同时得到南方冶金学院著名软件专家的大力支持，促使公司不断地进行技术创新、完善，加上公司良好的财务管理体系和优秀的市场拓展能力，使公司在同行业中具备了强有力的竞争优势。
三、公司沿革
XX公司前身为1997年5月成立的XX市XX有限公司，从事商业活动，1999年6月25日变更为XX市XX有限公司，从事贸易活动。
20XX年11月，公司更名为XX有限公司，开始了向IT行业的成功转型。
四、公司宗旨
公司致力于网络与软件应用技术的开发与服务，坚持以卓越的技术、管理来塑造企业的核心竞争力；并通过内部的资源整合与企业间协同合作，加快产品、服务的产业化步伐并追求规模效益，力求提供给客户丰厚的增值回报。
五、目前公司主要股东情况
股东名称
出资额
出资比例
出资形式
身份证或执照号码
400万元
40%
现金
400万元
40%
现金
100万元
10%
现金
100万元
10%
现金
六、公司历史财务状况
（单位：
万元）
项目
1999年
20XX年
20XX年
产品销售收入
1527.46
1964.03
1980.33
产品销售成本
1039.85
1353.86
1308.94
产品销售利润
487.61
610.17
671.39
其他业务利润
管理费用
440.20
352.37
435.13
财务费用
-3.16
-4.85
0.10
利润总额
50.57
262.65
236.15
净利润
42.99
223.25
200.74
流动资产
513.53
1729.18
795.62
资产总计
1123.50
2572.11
2608.23
总负债
55.10
1280.46
1115.84
实收资本
1000
1000
1000
所有者权益
1068.40
1291.65
1492.39
七、业务范围
㈠应用软件开发
●物业管理、ERP管理系统开发
●电脑网络机房控制管理系统开发
●中、小学校教学及管理软件开发
●应客户要求开发其它应用领域管理系统
㈡楼宇智能化系统集成
●楼宇自动化控制系统BAS
●建筑物综合布线系统PDS
●停车场自动收费管理系统PMS
●楼宇对讲/居家安防系统
●卫星电视/有线电视系统
●公共广播/背景音乐系统
●水、电、气三表自动抄送管理系统
●多功能厅系统
●闭路监控
●防盗报警系统
●巡更系统
●智能门禁、酒店门锁系统
●VOD视频点播系统
㈢网络系统集成
●企业、公司内部网构建
●企业INTERNET/INTRANET系统集成
●中、小学校园网组建
●企业、公司国际互连网（INTERNET）网站的开发、发布、管理及维护
㈣计算机及其相关产品的代理销售
●HAYES（贺氏）、ZOOM（瞩目）调制解调器的经销
●IBM笔记本电脑的经销
●电脑周边设备、配件的经销
八、战略规划
1.发展目标
公司致力于以计算机和信息业为主，严格地按照股份制企业进行管理和运作，争取在20XX年成为上市公司，进行资本运营，使公司能够持续高速发展，成为国内著名软件开发企业，并打向国际市场。
2.战略规划
20XX年6月~20XX年12月，研发成功《XX网络机房控制管理系统V3.0》，并建立完善营销体系，健全营销网络，采取直接销售、代理销售和网上销售等手段，加强项目建设，力争在半年内建成全国优秀的软件供应商；
20XX年1月~20XX年12月，组建XX集团，进行股份制改造等一系列资本运作，争取在香港创业板上市。
第二章公司管理层
一、董事会组成
董事会是公司的最高权利机构，决定公司的发展战略和基本政策，并决定总经理的人选，由公司创立者组成，总经理负责公司的日常事务，并对董事会负责。
公司采用总经理负责制，结构简单，领导关系明确，责任清楚，决定迅速，指挥统一、灵活。
二、管理层介绍
总经理
姓名XX性别男年龄38籍贯广东
学历大学专业经济贸易毕业院校广东广播电视大学
户口所在地XX市
主要经历和业绩：
80年高中毕业；81年至86年在部队服役，就读教导队中专。
87年至89年毕业于人民大学经济贸易专业；87年至95年任陆丰市住宅公司贸易部经理；95年至97年5月在XX市粤海国际投资公司任办公室主任、副总。
97年5月至今，在XX有限公司任总经理。
技术总监
姓名XX性别男年龄46籍贯江西
学历硕士所学专业计算机职称教授
毕业院校XX学院户口所在地江西
主要经历和业绩：
执教于南方冶金学院至今，从事软件开发工作16年，同时聘请为XX有限公司技术总监。
专长：
有16年的开发经验，在自动化智能控制及装置学术上有独到见解；成功地指导《XX网络机房控制管理系统》的研究开发工作；并取得了良好佳绩，得到客户的一致认可。
财务总监
姓名XX性别女年龄28籍贯广东
学历大专专业财务职称会计师
毕业院校XX大学户口所在地广东
主要经历和业绩：
1994年1月至1996年9月，任XX有限公司财务主管；1996年10月至1999年10月任XX市XX集团有限公司财务经理；1999年10月至20XX年3月，任XX市XX有限公司财务经理；20XX年3月至今，任XX有限公司财务总监。
营销总监
姓名XX性别男年龄40籍贯四川
学历双硕士所学专业电子职称高级
毕业院校XX大学户口所在地重庆
主要经历和业绩：
XX学院电子系毕业后，分配到航空航天部302研究所（国家一级军工企业），任助理工程师、工程师、技术科长。
1988-1990年转调XXX公司任技术科长、工会主席。
后进入XX学院研究生院学习并赴XX大学留学，获得MBA及电子工学双硕士学位。
1995年12月以来，先后担任XX集团公司总经理，XX业公司（日、台合资）电子厂长、总经理，XX市XX有限公司常务副总等职。
20XX年10月受聘于XX有限公司，担任营销总监一职。
三、顾问专家
XX教授，现年45岁，1983年至1996年XX学院任教，1996年至1998年于XX公司任技术总监，1999至今受聘XX有限公司专家顾问。
曾教授曾获“江西省青年教授积极分子”和“江西省突出贡献年轻教授带头人”荣誉称号。
第三章项目情况
一、项目介绍
由XXXX有限公司开发的《XX网络机房控制管理系统》V3.0是针对国内大中院校、培训中心、公共网吧等公用计算机房进行自动管理的软件系统。
它是对该系统2.0版本进行的全面升级改造。
本系统包括核心、远程控制和信息管理系统。
该系统采用WDM技术和远程控制技术对机房计算机群实施保护和控制，网络数据库技术用于进行信息管理。
其主要功能有：
硬盘保护和CMOS保护、权限控制、防病毒、用户计费、信息管理、客户端屏幕监视、发送信息、语音传送等。
在功能和适用性上将大大超越前版本，相比于国内市场上的同类产品具有技术和价格上的绝对优势，能够产生巨大的经济效益和社会效益。
本软件于20XX年1月，以中国工程院院士XX为鉴定委员会主任的专家组一致认为该软件具有很高的技术水平，该系统整体水平处于国内领先，并获得XX市科学技术进步三等奖。
为了使此产品适应性更广、功能性更强、完善不足之处，公司决定在已取得成就的基础上，组织强大的研发队伍，将《XX网络机房控制管理系统》V2.0版全面升级为V3.0版，使其继续保持国内领先水平。
随着XX软件在国、内外市场需求的不断增加，公司正在组建XX集团，筹建XX软件园。
经XX市计划局的评估后，将列为XX市重大建设项目。
二、项目功能和系统分析
2.1《XX网络机房控制管理系统2.0版》主要功能简介
1）系统抢先登陆
用户启动装有客户端程序的计算机时，系统在Windows程序启动前抢先进入，用户输入正确的用户号和用户口令，才可进入Windows桌面。
2）硬盘保护
客户端程序提供硬盘写保护和CMOS电路写保护等功能，无需硬盘保护卡或还原卡。
3）下机自动销号
用户下机时，服务器端可根据用户当前上机类型进行相应处理。
4）服务器端监控
服务端可根据屏幕上图形监控机房用户上机情况。
2.2系统3.0版将达到的功能
3.0版除保留原系统的功能特点外，《XX网络机房控制管理系统》V3.0将增加以下一些主要功能。
1）Internet流量计费
2）机房收费，具有自动计费系统，可设置费率，全面实现机房的自动管理。
3）远程唤醒、远程监控、远程设置、远程锁定、远程关机。
4）告警系统，客户机出现故障，服务端可自动发现，并可根据客户端出错信息进行诊断。
5）权限设置及口令禁止，不同的管理员具有不同的管理权限，不同的权限使用不同的管理软件。
6）服务端与客户端的语音信息传送。
7）管理员换班，添加交换班功能。
8）同时支持多重引导和多盘保护，多重引导是指在单个硬盘上同时装有多个可以独立引导的操作系统，这对于学校里的不同专业合用机房十分有用，为此本系统提供了预置多重引导分区的功能，多盘保护是指能够任意指定保护盘，例如C、D、E、F四个逻辑盘，设定保护C盘和F盘，开放D盘和E盘，非常灵活，并且以后还可以随时随意地重新设定。
9）统计查询，查询所有注册用户信息及查询当前在线用户信息，查询近来收费记录清单及上该机者列表，机房收入统计。
10）自动防止受保护数据在学生上机时被外来病毒感染和破坏。
2.3系统技术性能指标
本项目主要技术性能指标与国内、外同类产品先进技术指标比较：
指标
名称
成本
支持本台
功能
技术水平
XX机房控制管理系统
软件成本低
Win95/98
Win20XX/NT
计时收费、网络管理，硬盘保护、信息管理、防病毒
采用Windows20XX内核WDM技术和远程控制技术全面防止debug
支持多重引导和多盘保护。
多方位的信息管理CMOS保护功能强大。
硬件还原卡
硬件生产成本高
Win95/98/20XX/NT
硬盘保护、网络维护没有自动收费功能，需集成使用一套IC自动收费系统。
集成32位的Windows9x驱动程序VxD，不占硬盘空间、瞬间数据复原CMOS保护功能，支持多重引导和多盘保护，防止debug不占用硬盘空间，即插即用无需重做硬盘即可先安装操作系统后安装保护卡。
其它软件系统
软件成本低
Win95/98
硬盘保护、防病毒、自动计时收费
对磁盘分区（FDSIK）及磁盘格式化（FORMAT）操作无用。
不能防止debug.
表1性能比较表
三、项目关键技术
本系统由服务器端程序和客户端程序两部分组成。
通过网络，服务器端程序和客户端程序建立连接，进行对话。
它是一套基于Win20XX平台对局域网进行控制管理的软件系统。
该系统采用WDM技术和远程控制技术对机房计算机群实施保护和控制，用于远程地控制客户计算机系统工作。
信息管理系统采用三层结构，在应用层封装商务规则和业务逻辑。
客户端通过商务层和远程数据库进行数据交换，这样《XX网络机房控制管理系统》V3.0和V2.0就有了很大的区别，在其独有的安全性强和硬盘保护特点不变的情况下，V3.0对各种操作系统具有更大兼容性，而且提供了更多的信息管理功能。
从功能上划分，《XX网络机房控制管理系统》V3.0系统由以下子系统组成：
二次登录控制系统、监控系统、权限控制系统、保护系统、信息管理系统。
现分别介绍如下：
（1）、二次登录控制系统
《XX网络机房控制管理系统》V3.0针对公用机房用户数量多、类型杂、管理难的使用特点，提出Windows二次登录的观点。
即在Windows正常登录的基础上，增加控制系统登录。
计算机用户必须通过该系统二次登录后，才可进入Windows桌面系统。
其流程见图一。
图一客户登录流程图
该网络管理控制系统通过使用网络和集线器连至一个服务器计算机系统的多个客户计算机系统。
服务器计算机系统使用局域网（LAN）连接器总线101连至集线器。
相应的客户系统也通过相应的LAN总线102连至集线器。
网络的优选形式符合以太网规范。
其它网络形式如令牌环也可用这种方法实施。
一个“网络”可包括任何类型的数据通信通道，例如以太网，令牌环，或X.10或X.25。
本系统和方法可利用任何类型的数据通信通道来实施。
见图二
图2网络管理控制图
登录控制系统是《XX网络机房控制管理系统》与计算机用户之间的第一接口，是《XX网络机房控制管理系统》识别合法用户、鉴别用户类型的必要保证。
登录控制系统的安全性和可靠性，是影响系统整体性能的重要因素之一。
在Windows20XX平台上，如何保证二次登录的不可旁路性和不可取消性，是登录系统实现的技术难点之一。
（2）、监控系统
用户登录后，《XX网络机房控制管理系统》的监控系统开始工作。
监控系统是本系统的核心组成之一，监控系统的主要任务是利用网络技术、远程控制技术在服务器和客户机之间进行图像、语音及其它多种信息的相互传送，从而实现服务器对客户机的全方位监控。
由于涉及的信息种类多、数量大，如何高效处理各种信息是监控系统的关键问题所在。
其中最为重要的是科学合理地为监控系统的通讯制定子协议。
（3）、权限控制系统和保护系统
权限控制系统和保护系统关系密切，保护系统对系统资源的保护范围和保护程度取决于用户的权限等级。
保护包括两个方面，一是公共资源的保护，二是系统的自我保护。
前者是保护的目的，后者是实现保护的必要条件。
保护系统的实现涉及到Windows底层技术。
由于Windows20XX不再支持在Windows9X中广泛采用的VxD技术，所以如何利用Windows20XX支持的WDM技术来实现保护，是必须解决的关键问题。
图三系统保护流程图
（4）、信息管理系统
在《XX网络机房控制管理系统》V3.0中，信息管理系统也是重要组成之一，在V2.0中，采用的是Access桌面数据库，信息处理的方式简单，安全性不高。
在V3.0中系统改为SQLSERVER远程数据库，信息管理系统主要用来完成帐户管理、计费管理以及客户机使用情况等各种信息资料的综合管理。
该系统计划采用三层结构的形式，即系统分为数据层，应用服务器层、客户端层三层结构。
数据层用来存贮数据和各类数据存储。
应用服务器层用来封装商务规则和业务对象，客户端层提供界面和一些简单的业务处理功能。
其软件结构见图四。
图四信息系统结构图
四、知识产权
XX公司开发的软件均为自有技术，具有自主知识产权，并进行专利申请和软件产品登记。
XX网络机房控制管理系统已申请专利，利号：
02114962.3。
《XX网络机房控制管理系统》V2.0版20XX年12月，取得了软件产品登记证书。
五、公司其它相关软件产品
XX公司除楼宇/小区智能化系统集成、计算机网络工程项目施工外，目前开发成熟并推向市场的软件产品有：
《XX物业管理系统》、《XX硬盘保护系统》、《XXERP系统》、《XX网络机房控制管理系统》V2.0等。
《XX物业管理系统》可以实现一个物业管理公司管理多个小区，各个小区定时将经营资料向总部汇报，公司总部可以随时了解各个管理处及物业公司总的经营情况，减少管理成本，提高管理水平。
系统采用模块化设计，界面友好，具有集成性、安全性、数据获取方式的多样性、易扩充性及强大的自动任务触发、提示功能。
《XXERP系统》基于全面管理企业的内外资源开发的。
它将企业所有资源进行整合集成管理，即将企业的物流、资金流、信息流进行全面一体化管理的管理信息系统。
它的一整套程序是针对所有制造企业的一种数据和应用集成方法，它将业务和技术进步融入了一个综合性的高品位的软件系统。
《XX硬盘保护系统》是一套高技术、高质量、高标准的硬盘保护的软件。
是一套基于Windows95/98/me操作平台，用汇编语言开发，专用于对电脑硬盘进行安全保护，防止因误操作或恶性操作造成重要数据丢失或操作系统崩溃，对计算机硬盘进行安全保护。
一、产品认证及质量认证
公司将对拥有自主知识产权的软件产品进行软件著作版权登记和申请专利保护，并且计划进行各项认证，包括：
双高认证、ISO9001国际质量认证，CMM认证等。
第四章科研与开发
一、已取得的研究开发成果
XX公司已开发成熟的四种软件产品中，大部分进行了科技查新、成果鉴定，并进行了专利申请和软件产品登记。
已经成功开发的《XX网络机房控制管理系统》V2.0，通过了科技成果鉴定。
有关产品技术鉴定文件和产品性能检测报告、产品鉴定证书请见附件。
二、公司项目的技术来源
本项目为本公司技术人员联合开发，拥有自主知识产权。
三、技术开发人员
XX公司现有强大的研发团队。
其中高级工程师、专业工程师占员工人数的75%以上。
此外，公司还聘请了高校著名专家作为技术总监和高级顾问，指导公司的技术开发，由于该项目涉及到操作系统底层技术、网络技术、多媒体技术、数据库技术等，技术
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