建筑企业质量管理体系审核要点.docx
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建筑企业质量管理体系审核要点
建筑企业质量管理体系审核要点
GB/T19001-2000
idtISO9001:
2000
标准要求
标准要求建筑企业应进行的
活动及证据
建筑企业质量管理体系
审核要点
4.1总要求
1.应识别质量管理体系所需的过程及其在组织中的应用
2.确定上述过程的顺序及相应作用
3.过程设计中应适当的有机分类分层次地删减有关第七部分的要求。
其中总承包企业不应删减，施工总承包企业根据需要对7.3进行删减，专业承包企业可进行相应的删减
4.应对相关过程规定程序、职责及有关准则
5.应识别并判断企业所需外包的过程，并制订出相应的控制方式和内容
6.测量监视并改进上述过程，确保体系的有效性
证据：
企业的质量手册、程序文件及其他运作性证据
1.判断建筑企业的质量管理体系是否对所需的过程及其在设计施工过程中的应用进行了完整的考虑。
总承包企业是否考虑了产品设计、需开发过程设计及供方选择与控制，内部各层次的过程运作及监视顾客服务等。
施工总承包企业是否考虑了需开发过程设计，供方选择与控制，施工过程的控制与监视，顾客服务等。
专业承包企业是否考虑了施工工序过程控制及顾客服务等，对有关裁剪的合理性是否可行
2.判断上述各类建筑企业所识别的过程顺序及相互作用是否有效合理
3.判断上述过程的控制准则和方法是否正确、完整
4.从现场审核情况来判断资源的配置水平是否满足体系运作要求，信息是否满足体系运作及改进需求
5.从过程审核来判断测量、监视和分析及相关措施的运作水平
6.对总包型、施工总包型及专业承包型建筑企业的外包过程及供方选择使用的运作进行审核，判断及相关过程是否识别，且是否有控制程序或方法
4.2文件要求
4.2.1总则
1.要建立文件化的质量体系
2.要有适合建筑企业特点的质量方针和质量目标的书面文件
证据：
手册、程序及其他文件
1.查质量体系文件是否交待清楚
2.质量手册的内容是否符合标准的全部要求，是否与质量方针和目标相一致
3.质量手册是否经最高管理者亲自发布，全体员工是否理解手册内涵
4.2.2质量手册
1.要编制一套与标准要求和规定的质量方针相一致的程序文件
2.要按照程序文件所规定的内容有效地实施质量体系
3.要有与程序文件相配套的作业指导书和一些相应的质量记录
证据：
质量手册
1.查所编的程序文件是否与标准要求和规定的质量方针相一致，是否适合本组织的特点
2.是否按规定的程序或途径来有效地落实质量管理体系
3.所编制的作业指导书和质量记录是否与程序文件相匹配，是否具有可操作性
本标准要求有关的所有文件和资料加以控制
1.文件和资料包括：
质量体系文件
技术文件
外来文件
内部文件
2.文件和资料包括任何媒体形式如电子媒体
是否有总清单和各部门的清单。
清单内是否把所有有关文件和资料都列入，包括计算机的软件等，是否有遗漏
1.各类文件和资料的管理职责是否明确到部门和岗位，是否明确该要素的主管部门
2.技术类文件，特别是各类规范、标准、图集、图纸等是否有效控制
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4.2.3文件控制
1.文件和资料的发布必须经授权人的审批
2.要制定有效文件和失效文件的控制程序，以确保使用文件的各场所能保持使用有效版本
3.重要文件应进行评审后再交付审批，包括施工组织设计等文件
4.文件和资料的更改须经原审批部门进行审批，并标明更改的性质
证据：
文件清单、发文记录、更改记录
1.查各类文件的发布是否有授权的签署
2.文件的修订工作和修订后的发放工作是否落实到岗位，随文件更改后的文件清单是否更改，清单更改工作是否落实到岗位
3.有效文件的发放，无效文件的撤出，是否得到了控制
4.查重要文件的评审是否准确，有效（包括施工组织设计，设计输出评审文件等）
5.查文件和资料更改是否经原审批部门的审批，签署是否完善
6.查更改原因是否标明
7.查更改的文件发放途径是否畅通
4.2.4记录控制
1.对一个组织质量记录应有清单
2.要明确这些质量记录控制的责任部门并落实到岗位
3.这些质量记录如何填写、保存和管理要有程序文件加以规定
4.质量记录是产品符合规定要求和质量体系有效运行的证明，应予保存，对于分包方的质量记录也要进行控制和保存
5.所有的质量记录应清晰，保管方式要便于存取和检索，保管设施要有适宜的环境，以防损坏变质和丢失
6.要规定质量记录的保存期
7.如有合同要求，在规定期限内质量记录可提供给顾客或其代表评价时查阅
8.对建筑施工企业来说，质量记录大致有如下内容：
⑴对原材料的质量检验有如下检验报告：
水泥试验报告、钢筋或型钢报告、砖试验报告、砂子试验报告、碎（卵）石试验报告、防水卷材（或涂料）试验报告、混凝土构件合格证、商品混凝土合格证、材料试验报告
⑵施工试验记录主要有：
钎探记录表、土质密度试验报告、砂浆配合比申请通知单、砂浆试块试压报告、混凝土配合比申请通知单、混凝土抗压、抗剪强度试验报告、结构吊装施工记录
⑶工程质量检查验收记录主要有：
工程定位测量记录；预检工程检查记录；（包括：
建构筑物位置线，标准水准点构配件质量与吊装：
支模受力结构、构配件质量与吊装对线，设备、暖通、电气安装位置与有关质量要求）隐蔽工程检查记录；暖卫专业质量检查验收记录：
灌水通水记录，电气专业质量检查验收记录，电力试运行记
1.依质量记录清单查各类质量记录进行收集、编目、标识、归档、查阅和保管，是否有规定的制度
2.查质量记录的控制职责是否明确
3.查供方的质量记录是否进行控制和保存
4.质量记录内容的填写是否确切、清晰
5.质量记录的保管方式是否便于存取和检索
6.质量记录是否在规定的保管期限
7.质量记录的保管环境是否能防止损坏变质和丢失，重点对档案室进行验证
8.对于顾客提出使用质量记录的要求时，是否给予提供
9.应验证重要质量记录的真实性，查问有关人员，对记录填写的真实性和及时性进行检查
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4.2.4记录控制
录，防水工程质量检查验收记录；基础主体工程验收记录，单位工程验收记录，工程质量事故报告等
⑷工程质量评定记录主要有：
分期工程质量检验评定表、质量保证资料检查表、包括建筑、暖卫、煤气、电气、通风空调、电梯工程的各种报告、记录、合格证等资料，单位工程观感质量评定表，单位工程质量综合评定表
⑸对照ISO9001要求应有的其他相关质量记录。
包括：
合同及其他不合要求的评审、采购、产品设计及过程开发设计、培训、统计技术、内部质量审核，不合格品的控制、纠正和预防措施、检验试验状态及质量改进等项记录
5.管理职责
5.1管理承诺
总承包型、施工总承包型、专业承包型企业领导应实施以下活动：
1.向企业各层次，包括各部门各驻外机构、区域性公司传达满足顾客和法律法规要求的重要性。
证据：
可以是会议、文件及相关宣传资料、媒体等
2.判定质量方针目标并了解和掌握相关实施信息。
证据：
相关决策实施成果或记录等
3.主持管理评审。
证据：
评审记录及报告等
4.确保部门及施工现场的资源配置。
证据：
体系运行的综合成效
1.查相关证据，判断总经理是否了解并传达了满足顾客和法律法规要求的重要性
2.查质量方针目标的内涵及向顾客承诺的程度
3.查管理评审的输入输出是否满足标准需要，管理评审内容及相关分析是否与企业管理体系运作需要相一致
4.查管理评审报告（或决策）中规定的纠正预防措施（质量改进措施）的实施及其效果
5.查最高管理者的管理承诺是否符合八项基本原则的要求
5.2以顾客为关注焦点
建筑企业在投标，中标后评审、设计施工过程，竣工后服务等环节均应突出以顾客为中心的思想
证据：
顾客满意度测量。
顾客投诉、设计施工过程与顾客有关的环节的运作内容等
查建筑企业各部门、各区域性公司在设计施工过程中从过程策划、方案评审、顾客要求评审、供方评价与选择、质量改进、过程控制、顾客投诉处理，为顾客服务等环节状况，分析判断、企业的质量管理体系是否围绕顾客为关注焦点进行运作
5.3质量方针
1.管理者要制订质量方针。
证据：
相应文件
2.方针与目标要与企业宗旨相适应（包括经营方针、发展战略相一致）
3.方针目标的内容应包括满足合同要求和持续改进质量管理体系有效性的承诺
4.方针和目标应得到评审并进行传递
证据：
员工的理解及认识
1.查企业质量方针目标的文件及发布批准情况
2.查方针及目标是否符合企业发展经营的宗旨。
了解其内涵的一致性
3.查顾客及相关方、供方的反馈意见、了解是否质量方针中心、改进承诺及遵守法律法规的要求得以实现
4.查质量方针和目标是否被全体员工所理解和坚持执行，质量目标的实现是否落到实处
5.4策划
5.4.1质量目标
1.最高管理者应在企业重要部门和重要层次上（如项目工地）建立并分解质量目标
1.查与现场有关的部门的质量目标及在施项目工地及区域性公司的质量目标是否确立，是否与公司的总目标相一致，且
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5.4.2质量管理体系策划
2.应在体系更改的策划及实施时保持体系的完整性
3.质量目标的分解应依据部门、项目、单位工程、分部、分项直至工序进行
满足顾客要求
2.查体现变更过程中体系运作的有效性、完整性，且抽查工程实物质量进行验证
5.5职责、权限和沟通
1.要明确与质量管理体系有关领导的职责和权限及相互关系
2.要明确各职能部门的职责和权限，部门的职责要落实到岗位
3.要充分配备质量管理的经过培训具有一定能力的管理人员
4.要指定一名管理者代表，负责质量体系的建立和有效运行，并不断完善和改进
证据：
各种职责文件及实施结果
证据：
书面文件及现场检验的结果
1.查公司最高管理层的人员分工、权限及相关的关系
2.标准中诸过程的管理职能是否落实到各部门，各部门的职责分配是否合理，是否有漏洞或重叠
3.是否有一批经过培训并具有一定能力的质量管理人员
4.管理者代表是否产生于最高管理层，是否明确了管理者代表的职责和权限
5.5.3内部沟通
最高管理者应分层次建立沟通的过程。
包括：
会议制度文件传阅制度，记录传递制度及信息反馈制度
证据：
相关文件，记录的传递及问题事项的员工认知程度问题，事项的处理控制成效
1.查各个过程的运作控制中信息传递，问题处理及信息反馈的情况
2.结合各运作过程查重要信息的沟通情况
5.6管理评审
1.要定期进行管理评审，对质量管理体系的充分性、有效性和适宜性作出评价，并不断完善和改进质量管理体系
2.要确保管理评审的输入的完整性和及时性
3.要保证管理评审输出的正确性和有效性
4.应跟踪管理评审决策的实施情况
证据：
评审会议签字、评审的输入记录、评审报告及相应措施的验证记录
1.查是否定期进行了管理评审
2.查管理评审输入的内容，包括是否符合标准输入要求，是否对不同区域市场及顾客的质量要求趋势、工程质量水平等
3.查管理评审输出（包括决策、报告及相应措施等），并验证输出与输入的要求是否一致，有否遗漏
4.对管理评审中的问题是否采取了措施予以纠正并制定了纠正措施，是否对措施的有效性进行了验证
6.资源管理
6.1资源提供
1.建筑企业应确定实施，保持质量管理体系并持续改进其有效性的资源
2.要确保满足顾客要求增强顾客满意的资源
3.识别上述资源配置并及时予以提供。
包括人员、设备、材料、技术支持等
证据：
现场施工资源配置状况及监理，顾客代表的评价
1.查公司项目经理部、分公司、公司各层次体系或过程的资源状况及相应的持续改进的效果
2.查相关法规及顾客要求的资源是否到位
3.查相关合同或相关行业的特殊资源要求是否提供，识别是否完整
4.查资源提供是否随着施工过程需要进行动态运作
6.2人力资源
1.确定从事影响工程质量工作的人员所必要的能力，包括：
项目经理、技术人员、工长及特殊岗位人员的岗位能力、公司部门人员的岗位能力
2.识别并提供培训或采取相应措施以满足相应岗位能力要求
3.人员培训是提高人员素质实现质量体系有效运行和达到质量方针和目标的重要环节。
对所有从事与质量有影响的工作
1.查是否有重要岗位、关键岗位的任职标准（条件），任职标准内容是否包括教育、工作培训经历及能力要求
2.查根据岗位要求所识别的培训需求，是否完整、是否考虑了企业发展的需要
3.是否建立了解满足需要的培训工作的程序或规定
4.培训工作的责任部门包括归口及实施部门是否明确
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6.2人力资源
人员都要进行培训
培训的内容包括专业技能的培训和质量意识的培训还有对特殊工作人员的培训
4.培训计划要根据本组织的质量方针和质量目标的要求来进行安排，根据方针和目标，根据本组织的人员状况来确定需要进行哪些培训
5.安排年度培训计划，实施培训计划
6.明确培训工作的责任部门建立文件化的培训程序，并保持和实施培训工作
7.培训要有记录，并保存适当的需要保存的记录
证据：
人员岗位标准、考核依据、重要岗位的培训考核记录、证件等
5.培训计划的安排是否满足质量方针和质量目标的需要，在专业技能和质量意识的培训是否能满足目标需要
6.对特殊工作人员的培训（如电焊工、锅炉工、油漆工、起重工）是否按规定的要求进行培训和资格考试
7.年度的培训计划是否得到主管领导的批准，计划是否实施，所有的培训计划是否都有记录，对记录的保存是否有规定
8.对所有重要记录进行验证，验证的重点是真实性和有效性
9.注重对岗位人员，特别是关键岗位人员的岗位应知应会培训效果的验证
6.3基础设施
1.应提供建筑物、工作现场的临时设施配置及其他相关设施
2.应有施工设备、计算机支持性设备，包括需要的计算机软件
3.要配备相应的支持性服务，包括运输工具和通讯手段
证据：
现场的设施及满足生产需要的运作记录
1.查企业的办公条件（房屋、环境）和施工现场临时设施的办公条件
2.查设计、施工设备、计算机软件的配置数量、质量及满足过程能力的程度
3.查运输、通讯、信函的支持性条件是否满足施工（或设计）的要求
6.4工作环境
1.要确定并控制施工环境，包括冬季、雨季施工、高温施工的识别及控制
证据：
现场环境控制记录及硬件条件
1.查设计过程办公环境的条件、能否保证设计设备的正常运作
2.查施工过程的环境控制方案及冬季、雨季、高温季节、风季的施工环境控制证据
7.1产品实现的策划
1.企业应识别并策划和开发产品实现所需过程，因此策划与质量管理体系的其他要求相一致
2.对于每一项工程项目均要进行形成文件的质量策划以作出如何满足质量要求的规定。
策划的内容可根据工程项目的大小和复杂程度而定。
应针对项目确定质量目标，规定必要的质量控制方法，配备必要的人力物资资源，列出所要开展的活动，制定进度计划。
质量策划应从人、机、料、法、环五个方面的因素来考虑如何满足质量要求
3.施工前的准备工作主要内容：
应明确质量要求，确定工程应遵守的有关规范、规定；组织设计图纸会审；编制施工组织设计及施工预算，施工进度网络计划确定采用的工艺技术和施工方法；进行必要的新工艺、新材料、新设备的试验验证；按工程质量特性来选择相应设备，配备必须的测试仪器；制定检验试验程序；制定文明施工、安全施工的规定
证据：
施工组织设计、技术方案、技术交底等
1.查工程项目实现过程是否进行了策划是否分层次进行（包括土方工程，基础、主体、砌筑、屋面及水电安装工程等工程的策划）
2.查对于每项工程是否都有如何满足质量要求的策划规定，且是否分解到了相应的层次和过程
3.查各项目是否有策划文件，策划所要开展的活动是否能满足规定的质量要求，是否制定了进度计划，是否有施工组织设计及相应的支持性文件，是否有专项质量计划或技术方案、技术交底等
4.相应的策划结果（文件）是否满足规定要求，效果是否到位
5.施工准备工作是否明确了质量要求，是否与方针和目标相一致，是否列出了需要开展的各项工作
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7.2与顾客有关的过程
7.2.1与产品有关的要求的确定
7.2.2与产品有关的要求的评审
1.企业应确定顾客（业主）规定的要求。
包括对交付及竣工交付后活动的要求。
2.顾客虽然没有明确规定，但规定的用途或已和预期用途所必需的要求。
包括法律法规及其他为顾客考虑的要求。
交由建筑企业确定
3.在每一个项目的投标或合同签订前要进行评审，作出是否有能力满足规定要求的决定
4.评审的方式可根据项目的大小和程度采用不同级别的评审方法
5.对于如何进行合同的修订要作出规定
6.修订的合同必须正确及时传递到各有关部门
7.修订后的合同需要再评审
8.合同评审要有记录，并予以保存
证据：
顾客要求的证据，与顾客沟通及内部评审的记录等
1.查合同（或其他文件）对顾客要求的记载或理解内容
2.查顾客口头要求的记录和评审内容
3.是否对每一项目的标书或合同都进行了评审（按三个阶段进行评审）
4.是否接受口头订单，如接受，是否把口头订单形成了文件，并进行评审
5.是否明确主持和参与合同评审的有关部门的责任并实施
6.应注意验证合同或顾客要求评审的内容与施工组织设计、方案的接口工作
7.查是否有合同修改的程序性文件
8.合同修改后是否正确迅速地传递给各有关部门
9.修改后的合同是否予以评审
10.查是否有合同评审记录，记录是否清楚正确，是否有参加人的签字
11.合同评审记录是否根据程序规定传递到有关部门
7.2.3顾客沟通
1.在投标、设计施工的全过程，应对顾客的工程信息、合同及问询的处理、修改、顾客反馈、设诉等进行及时沟通并处理好相关问题
证据：
有关活动证据
1.查是否有与顾客沟通的证据，顾客的要求是否及时在内部沟通，并与顾客进行现场验证
7.3设计和开发
7.3.1设计和开发策划
1.应制订项目设计工作计划
2.应配备给一定资格的人员实施
3.设计策划应及时更新
4.计划中应有涉及内容各方相关的职责、职权的规定
5.应有受控的信息分析并定期对接口状况进行评审
1.查是否有项目设计工作计划
2.查参加设计的人员资格
3.查策划的更改情况
4.查规定的内容及落实
5.查接口运作情况（包括组织接口和技术接口）
7.3.2设计和开发输入
1.应在设计指导文件中对全部设计输入予以规定
2.应对各设计阶段所需原始资料的内容及控制方法与业主商定后形成文件
3.对顾客不完善、含糊或矛盾的设计要求，应经协商研究后解决，并做记录归档
4.应对设计输入的内容、整理、编目、归档作出文件规定
1.查设计输入规定及规定内容的完整性
2.查设计输入要求的书面文件、验证其是否符合规定要求
3.查设计洽商记录包括：
法律法规、顾客要求及其他必需的要求
7.3.3设计和开发输出
设计输出应满足设计输入的全部要求，符合法令、法规、规范和业主要求
1.查法规要求并与设计输出对应验证
2.查输出放行前的批准及验证方式的合适性
3.总承包企业应对输出的内容还应考虑施工部门的要求
7.3.4设计和开发评审
设计评审应在设计进行到适当的阶段时及时进行，应有评审计划和记录
1.查评审记录
2.对评审的及时性、内容的针对性和纠正措施进行验证
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7.3.5设计和开发验证
验证在设计的适当阶段进行，根据设计的重要性和特殊性在设计策划中予以明确
1.查设计验证记录
2.对各阶段的验证依据及验证内容进行抽查
7.3.6设计和开发确认
应分阶段分层次进行确认。
在图纸和施工的全过程中，分别由设计部门、总承包公司、监理公司、业主等进行分阶段确认
查确认分阶段记录（重点是顾客确认），查确认的内容手续
7.3.7设计和开发更改的控制
1.设计更改应包括：
更改的依据，评审、批准、输出及存档等内容
2.设计更改实施时应参照项目设计，施工承包合同条件规定执行
3.重大设计更改应重新组织设计评审和验证
证据：
1.设计计划文件
2.设计评审、验证及确认证据
3.设计输入、输出、记录及评审记录
4.设计更改及实施记录
1.查更改记录，重点是更改的依据和评审内容
2.更改的人员资质及更改内容的传递和落实
3.设计更改的评审应包括对已交付工程及其组成部分的影响
7.4采购
1.采购要素的职责是否明确
2.是否按程序规定实施
7.4.1采购过程
1.应制定选择、评价和重新评价的准则。
对工程施工单位来讲，供方的评价包含三个方面的内容
⑴项目的材料、构件和设备的采购，对供货单位的能力评价和选择
⑵对工程供方的采购，对供方的能力评价和选择（含劳务分包）
⑶其他供方（包括：
试验室、施工设备等供方）
2.选定供方后，如何对其进行控制，要根据不同情况规定其控制方式和控制程度
3.要建立和保存合格供方的质量记录
1.对工程项目的供方的选择是否进行能力分析评价，从优选择。
查合格供方的名录，名录是否动态管理（包括材料、设备、专业供方、劳务供方、试验供方的名录）
2.对建筑主材料、构件、设备的供货单位是否对其能力分析和评价，从中选择。
查合格供货单位的名录，名录是否动态管理
3.对其他供方的分析与评价，从中选择合格供方单位的名录，名录是否动态管理
4.对供方的控制方式和控制程度是否明确规定。
控制方式和控制程度是否能满足规定的质量要求
5.是否有供方的质量评价记录，查有关记录
7.4.2采购信息
1.采购产品要编写采购清单，清单应明确产品的规格要求、人员资格要求、质量管理体系要求
2.采购单要经有关人员的审批
3.采购清单包括采购合同、采购计划、采购备忘录等
1.查采购产品是否有清单，采购清单的内容是否明确了规定的要求
2.采购清单是否经有关人员审批，采购的重要物资是否在合格供方名单之内
3.查采购清单的调整及实施证据
7.4.3采购产品的验证
1.工程施工单位对所购的重要建筑材料、构件和设备应在货源处进行验证。
保证运到目的地的货物质量符合规定要求，以免造成损失
2.如有建设单位（用户）有规定要求，对供货单位的产品是否符合规定要求进行验证时或其代表有权进行验证。
这种验证不作为有效控制的依据，也不能排除其后的拒收
1.查是否对货源处产品进行验证，运到目的地的货物是否满足质量要求
2.查重要材料（含水泥、钢材、外加剂、焊条等）的验证手续是否齐全，特别是材质证明、合格证等资料是否与到货的批量相吻合
3.查劳务、工程、试验、设备等供方提供的产品是否符合验证和评价的要求
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7.4.3采购产品的验证
证据：
合格供方评审记录，名册，采购合同、计划及验证记录等
7.5生产和服务提
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