建筑企业质量管理体系审核要点.docx

1、建筑企业质量管理体系审核要点建筑企业质量管理体系审核要点GB/T19001-2000idt ISO9001:2000标准要求标准要求建筑企业应进行的活动及证据建筑企业质量管理体系审核要点4.1总要求1.应识别质量管理体系所需的过程及其在组织中的应用2.确定上述过程的顺序及相应作用3.过程设计中应适当的有机分类分层次地删减有关第七部分的要求。其中总承包企业不应删减，施工总承包企业根据需要对7.3进行删减，专业承包企业可进行相应的删减4.应对相关过程规定程序、职责及有关准则5.应识别并判断企业所需外包的过程，并制订出相应的控制方式和内容6.测量监视并改进上述过程，确保体系的有效性证据：企业的质量手

2、册、程序文件及其他运作性证据1.判断建筑企业的质量管理体系是否对所需的过程及其在设计施工过程中的应用进行了完整的考虑。总承包企业是否考虑了产品设计、需开发过程设计及供方选择与控制，内部各层次的过程运作及监视顾客服务等。施工总承包企业是否考虑了需开发过程设计，供方选择与控制，施工过程的控制与监视，顾客服务等。专业承包企业是否考虑了施工工序过程控制及顾客服务等，对有关裁剪的合理性是否可行2.判断上述各类建筑企业所识别的过程顺序及相互作用是否有效合理3.判断上述过程的控制准则和方法是否正确、完整4.从现场审核情况来判断资源的配置水平是否满足体系运作要求，信息是否满足体系运作及改进需求5.从过程审核来

3、判断测量、监视和分析及相关措施的运作水平6.对总包型、施工总包型及专业承包型建筑企业的外包过程及供方选择使用的运作进行审核，判断及相关过程是否识别，且是否有控制程序或方法4.2文件要求4.2.1总则1.要建立文件化的质量体系2.要有适合建筑企业特点的质量方针和质量目标的书面文件证据：手册、程序及其他文件1.查质量体系文件是否交待清楚2.质量手册的内容是否符合标准的全部要求，是否与质量方针和目标相一致3.质量手册是否经最高管理者亲自发布，全体员工是否理解手册内涵4.2.2质量手册1.要编制一套与标准要求和规定的质量方针相一致的程序文件2.要按照程序文件所规定的内容有效地实施质量体系3.要有与程序

4、文件相配套的作业指导书和一些相应的质量记录证据：质量手册1.查所编的程序文件是否与标准要求和规定的质量方针相一致，是否适合本组织的特点2.是否按规定的程序或途径来有效地落实质量管理体系3.所编制的作业指导书和质量记录是否与程序文件相匹配，是否具有可操作性本标准要求有关的所有文件和资料加以控制1.文件和资料包括： 质量体系文件 技术文件 外来文件 内部文件2.文件和资料包括任何媒体形式如电子媒体是否有总清单和各部门的清单。清单内是否把所有有关文件和资料都列入，包括计算机的软件等，是否有遗漏1.各类文件和资料的管理职责是否明确到部门和岗位，是否明确该要素的主管部门2.技术类文件，特别是各类规范、标

5、准、图集、图纸等是否有效控制GB/T19001-2000idt ISO9001:2000标准要求标准要求建筑企业应进行的活动及证据建筑企业质量管理体系审核要点4.2.3文件控制1.文件和资料的发布必须经授权人的审批2.要制定有效文件和失效文件的控制程序，以确保使用文件的各场所能保持使用有效版本3.重要文件应进行评审后再交付审批，包括施工组织设计等文件4.文件和资料的更改须经原审批部门进行审批，并标明更改的性质证据：文件清单、发文记录、更改记录1.查各类文件的发布是否有授权的签署2.文件的修订工作和修订后的发放工作是否落实到岗位，随文件更改后的文件清单是否更改，清单更改工作是否落实到岗位3.有效

6、文件的发放，无效文件的撤出，是否得到了控制4.查重要文件的评审是否准确，有效（包括施工组织设计，设计输出评审文件等）5.查文件和资料更改是否经原审批部门的审批，签署是否完善6.查更改原因是否标明7.查更改的文件发放途径是否畅通4.2.4记录控制1.对一个组织质量记录应有清单2.要明确这些质量记录控制的责任部门并落实到岗位3.这些质量记录如何填写、保存和管理要有程序文件加以规定4.质量记录是产品符合规定要求和质量体系有效运行的证明，应予保存，对于分包方的质量记录也要进行控制和保存5.所有的质量记录应清晰，保管方式要便于存取和检索，保管设施要有适宜的环境，以防损坏变质和丢失6.要规定质量记录的保存

7、期7.如有合同要求，在规定期限内质量记录可提供给顾客或其代表评价时查阅8.对建筑施工企业来说，质量记录大致有如下内容：对原材料的质量检验有如下检验报告：水泥试验报告、钢筋或型钢报告、砖试验报告、砂子试验报告、碎（卵）石试验报告、防水卷材（或涂料）试验报告、混凝土构件合格证、商品混凝土合格证、材料试验报告施工试验记录主要有：钎探记录表、土质密度试验报告、砂浆配合比申请通知单、砂浆试块试压报告、混凝土配合比申请通知单、混凝土抗压、抗剪强度试验报告、结构吊装施工记录工程质量检查验收记录主要有：工程定位测量记录；预检工程检查记录；（包括：建构筑物位置线，标准水准点构配件质量与吊装：支模受力结构、构配件

8、质量与吊装对线，设备、暖通、电气安装位置与有关质量要求）隐蔽工程检查记录；暖卫专业质量检查验收记录：灌水通水记录，电气专业质量检查验收记录，电力试运行记1.依质量记录清单查各类质量记录进行收集、编目、标识、归档、查阅和保管，是否有规定的制度2.查质量记录的控制职责是否明确3.查供方的质量记录是否进行控制和保存4.质量记录内容的填写是否确切、清晰5.质量记录的保管方式是否便于存取和检索6.质量记录是否在规定的保管期限7.质量记录的保管环境是否能防止损坏变质和丢失，重点对档案室进行验证8.对于顾客提出使用质量记录的要求时，是否给予提供9.应验证重要质量记录的真实性，查问有关人员，对记录填写的真实性

9、和及时性进行检查GB/T19001-2000idt ISO9001:2000标准要求标准要求建筑企业应进行的活动及证据建筑企业质量管理体系审核要点4.2.4记录控制录，防水工程质量检查验收记录；基础主体工程验收记录，单位工程验收记录，工程质量事故报告等工程质量评定记录主要有：分期工程质量检验评定表、质量保证资料检查表、包括建筑、暖卫、煤气、电气、通风空调、电梯工程的各种报告、记录、合格证等资料，单位工程观感质量评定表，单位工程质量综合评定表对照ISO9001要求应有的其他相关质量记录。包括：合同及其他不合要求的评审、采购、产品设计及过程开发设计、培训、统计技术、内部质量审核，不合格品的控制、纠

10、正和预防措施、检验试验状态及质量改进等项记录5.管理职责5.1管理承诺总承包型、施工总承包型、专业承包型企业领导应实施以下活动：1.向企业各层次，包括各部门各驻外机构、区域性公司传达满足顾客和法律法规要求的重要性。证据：可以是会议、文件及相关宣传资料、媒体等2.判定质量方针目标并了解和掌握相关实施信息。证据：相关决策实施成果或记录等3.主持管理评审。证据：评审记录及报告等4.确保部门及施工现场的资源配置。证据：体系运行的综合成效1.查相关证据，判断总经理是否了解并传达了满足顾客和法律法规要求的重要性2.查质量方针目标的内涵及向顾客承诺的程度3.查管理评审的输入输出是否满足标准需要，管理评审内容

11、及相关分析是否与企业管理体系运作需要相一致4.查管理评审报告（或决策）中规定的纠正预防措施（质量改进措施）的实施及其效果5.查最高管理者的管理承诺是否符合八项基本原则的要求5.2以顾客为关注焦点建筑企业在投标，中标后评审、设计施工过程，竣工后服务等环节均应突出以顾客为中心的思想证据：顾客满意度测量。顾客投诉、设计施工过程与顾客有关的环节的运作内容等查建筑企业各部门、各区域性公司在设计施工过程中从过程策划、方案评审、顾客要求评审、供方评价与选择、质量改进、过程控制、顾客投诉处理，为顾客服务等环节状况，分析判断、企业的质量管理体系是否围绕顾客为关注焦点进行运作5.3质量方针1.管理者要制订质量方针

12、。证据：相应文件2.方针与目标要与企业宗旨相适应（包括经营方针、发展战略相一致）3.方针目标的内容应包括满足合同要求和持续改进质量管理体系有效性的承诺4.方针和目标应得到评审并进行传递证据：员工的理解及认识1.查企业质量方针目标的文件及发布批准情况2.查方针及目标是否符合企业发展经营的宗旨。了解其内涵的一致性3.查顾客及相关方、供方的反馈意见、了解是否质量方针中心、改进承诺及遵守法律法规的要求得以实现4.查质量方针和目标是否被全体员工所理解和坚持执行，质量目标的实现是否落到实处5.4策划5.4.1质量目标1.最高管理者应在企业重要部门和重要层次上（如项目工地）建立并分解质量目标1.查与现场有关

13、的部门的质量目标及在施项目工地及区域性公司的质量目标是否确立，是否与公司的总目标相一致，且GB/T19001-2000idt ISO9001:2000标准要求标准要求建筑企业应进行的活动及证据建筑企业质量管理体系审核要点5.4.2质量管理体系策划2.应在体系更改的策划及实施时保持体系的完整性3.质量目标的分解应依据部门、项目、单位工程、分部、分项直至工序进行满足顾客要求2.查体现变更过程中体系运作的有效性、完整性，且抽查工程实物质量进行验证5.5职责、权限和沟通1.要明确与质量管理体系有关领导的职责和权限及相互关系2.要明确各职能部门的职责和权限，部门的职责要落实到岗位3.要充分配备质量管理的

14、经过培训具有一定能力的管理人员4.要指定一名管理者代表，负责质量体系的建立和有效运行，并不断完善和改进证据：各种职责文件及实施结果证据：书面文件及现场检验的结果1.查公司最高管理层的人员分工、权限及相关的关系2.标准中诸过程的管理职能是否落实到各部门，各部门的职责分配是否合理，是否有漏洞或重叠3.是否有一批经过培训并具有一定能力的质量管理人员4.管理者代表是否产生于最高管理层，是否明确了管理者代表的职责和权限5.5.3内部沟通最高管理者应分层次建立沟通的过程。包括：会议制度文件传阅制度，记录传递制度及信息反馈制度证据：相关文件，记录的传递及问题事项的员工认知程度问题，事项的处理控制成效1.查各

15、个过程的运作控制中信息传递，问题处理及信息反馈的情况2.结合各运作过程查重要信息的沟通情况5.6管理评审1.要定期进行管理评审，对质量管理体系的充分性、有效性和适宜性作出评价，并不断完善和改进质量管理体系2.要确保管理评审的输入的完整性和及时性3.要保证管理评审输出的正确性和有效性4.应跟踪管理评审决策的实施情况证据：评审会议签字、评审的输入记录、评审报告及相应措施的验证记录1.查是否定期进行了管理评审2.查管理评审输入的内容，包括是否符合标准输入要求，是否对不同区域市场及顾客的质量要求趋势、工程质量水平等3.查管理评审输出（包括决策、报告及相应措施等），并验证输出与输入的要求是否一致，有否遗

16、漏4.对管理评审中的问题是否采取了措施予以纠正并制定了纠正措施，是否对措施的有效性进行了验证6.资源管理6.1资源提供1.建筑企业应确定实施，保持质量管理体系并持续改进其有效性的资源2.要确保满足顾客要求增强顾客满意的资源3.识别上述资源配置并及时予以提供。包括人员、设备、材料、技术支持等证据：现场施工资源配置状况及监理，顾客代表的评价1.查公司项目经理部、分公司、公司各层次体系或过程的资源状况及相应的持续改进的效果2.查相关法规及顾客要求的资源是否到位3.查相关合同或相关行业的特殊资源要求是否提供，识别是否完整4.查资源提供是否随着施工过程需要进行动态运作6.2人力资源1.确定从事影响工程质

17、量工作的人员所必要的能力，包括：项目经理、技术人员、工长及特殊岗位人员的岗位能力、公司部门人员的岗位能力2.识别并提供培训或采取相应措施以满足相应岗位能力要求3.人员培训是提高人员素质实现质量体系有效运行和达到质量方针和目标的重要环节。对所有从事与质量有影响的工作1.查是否有重要岗位、关键岗位的任职标准（条件），任职标准内容是否包括教育、工作培训经历及能力要求2.查根据岗位要求所识别的培训需求，是否完整、是否考虑了企业发展的需要3.是否建立了解满足需要的培训工作的程序或规定4.培训工作的责任部门包括归口及实施部门是否明确GB/T19001-2000idt ISO9001:2000标准要求标准要

18、求建筑企业应进行的活动及证据建筑企业质量管理体系审核要点6.2人力资源人员都要进行培训培训的内容包括专业技能的培训和质量意识的培训还有对特殊工作人员的培训4.培训计划要根据本组织的质量方针和质量目标的要求来进行安排，根据方针和目标，根据本组织的人员状况来确定需要进行哪些培训5.安排年度培训计划，实施培训计划6.明确培训工作的责任部门建立文件化的培训程序，并保持和实施培训工作7.培训要有记录，并保存适当的需要保存的记录证据：人员岗位标准、考核依据、重要岗位的培训考核记录、证件等5.培训计划的安排是否满足质量方针和质量目标的需要，在专业技能和质量意识的培训是否能满足目标需要6.对特殊工作人员的培训

19、（如电焊工、锅炉工、油漆工、起重工）是否按规定的要求进行培训和资格考试7.年度的培训计划是否得到主管领导的批准，计划是否实施，所有的培训计划是否都有记录，对记录的保存是否有规定8.对所有重要记录进行验证，验证的重点是真实性和有效性9.注重对岗位人员，特别是关键岗位人员的岗位应知应会培训效果的验证6.3基础设施1.应提供建筑物、工作现场的临时设施配置及其他相关设施2.应有施工设备、计算机支持性设备，包括需要的计算机软件3.要配备相应的支持性服务，包括运输工具和通讯手段证据：现场的设施及满足生产需要的运作记录1.查企业的办公条件（房屋、环境）和施工现场临时设施的办公条件2.查设计、施工设备、计算机

20、软件的配置数量、质量及满足过程能力的程度3.查运输、通讯、信函的支持性条件是否满足施工（或设计）的要求6.4工作环境1.要确定并控制施工环境，包括冬季、雨季施工、高温施工的识别及控制证据：现场环境控制记录及硬件条件1.查设计过程办公环境的条件、能否保证设计设备的正常运作2.查施工过程的环境控制方案及冬季、雨季、高温季节、风季的施工环境控制证据7.1产品实现的策划1.企业应识别并策划和开发产品实现所需过程，因此策划与质量管理体系的其他要求相一致2.对于每一项工程项目均要进行形成文件的质量策划以作出如何满足质量要求的规定。策划的内容可根据工程项目的大小和复杂程度而定。应针对项目确定质量目标，规定必

21、要的质量控制方法，配备必要的人力物资资源，列出所要开展的活动，制定进度计划。质量策划应从人、机、料、法、环五个方面的因素来考虑如何满足质量要求3.施工前的准备工作主要内容：应明确质量要求，确定工程应遵守的有关规范、规定；组织设计图纸会审；编制施工组织设计及施工预算，施工进度网络计划确定采用的工艺技术和施工方法；进行必要的新工艺、新材料、新设备的试验验证；按工程质量特性来选择相应设备，配备必须的测试仪器；制定检验试验程序；制定文明施工、安全施工的规定证据：施工组织设计、技术方案、技术交底等1.查工程项目实现过程是否进行了策划是否分层次进行（包括土方工程，基础、主体、砌筑、屋面及水电安装工程等工程

22、的策划）2.查对于每项工程是否都有如何满足质量要求的策划规定，且是否分解到了相应的层次和过程3.查各项目是否有策划文件，策划所要开展的活动是否能满足规定的质量要求，是否制定了进度计划，是否有施工组织设计及相应的支持性文件，是否有专项质量计划或技术方案、技术交底等4.相应的策划结果（文件）是否满足规定要求，效果是否到位5.施工准备工作是否明确了质量要求，是否与方针和目标相一致，是否列出了需要开展的各项工作GB/T19001-2000idt ISO9001:2000标准要求标准要求建筑企业应进行的活动及证据建筑企业质量管理体系审核要点7.2与顾客有关的过程7.2.1与产品有关的要求的确定7.2.2

23、与产品有关的要求的评审1.企业应确定顾客（业主）规定的要求。包括对交付及竣工交付后活动的要求。2.顾客虽然没有明确规定，但规定的用途或已和预期用途所必需的要求。包括法律法规及其他为顾客考虑的要求。交由建筑企业确定3.在每一个项目的投标或合同签订前要进行评审，作出是否有能力满足规定要求的决定4.评审的方式可根据项目的大小和程度采用不同级别的评审方法5.对于如何进行合同的修订要作出规定6.修订的合同必须正确及时传递到各有关部门7.修订后的合同需要再评审8.合同评审要有记录，并予以保存证据：顾客要求的证据，与顾客沟通及内部评审的记录等1.查合同（或其他文件）对顾客要求的记载或理解内容2.查顾客口头要

24、求的记录和评审内容3.是否对每一项目的标书或合同都进行了评审（按三个阶段进行评审）4.是否接受口头订单，如接受，是否把口头订单形成了文件，并进行评审5.是否明确主持和参与合同评审的有关部门的责任并实施6.应注意验证合同或顾客要求评审的内容与施工组织设计、方案的接口工作7.查是否有合同修改的程序性文件8.合同修改后是否正确迅速地传递给各有关部门9.修改后的合同是否予以评审10.查是否有合同评审记录，记录是否清楚正确，是否有参加人的签字11.合同评审记录是否根据程序规定传递到有关部门7.2.3顾客沟通1.在投标、设计施工的全过程，应对顾客的工程信息、合同及问询的处理、修改、顾客反馈、设诉等进行及时

25、沟通并处理好相关问题证据：有关活动证据1.查是否有与顾客沟通的证据，顾客的要求是否及时在内部沟通，并与顾客进行现场验证7.3设计和开发7.3.1设计和开发策划1.应制订项目设计工作计划2.应配备给一定资格的人员实施3.设计策划应及时更新4.计划中应有涉及内容各方相关的职责、职权的规定5.应有受控的信息分析并定期对接口状况进行评审1.查是否有项目设计工作计划2.查参加设计的人员资格3.查策划的更改情况4.查规定的内容及落实5.查接口运作情况（包括组织接口和技术接口）7.3.2设计和开发输入1.应在设计指导文件中对全部设计输入予以规定2.应对各设计阶段所需原始资料的内容及控制方法与业主商定后形成文

26、件3.对顾客不完善、含糊或矛盾的设计要求，应经协商研究后解决，并做记录归档4.应对设计输入的内容、整理、编目、归档作出文件规定1.查设计输入规定及规定内容的完整性2.查设计输入要求的书面文件、验证其是否符合规定要求3.查设计洽商记录包括：法律法规、顾客要求及其他必需的要求7.3.3设计和开发输出设计输出应满足设计输入的全部要求，符合法令、法规、规范和业主要求1.查法规要求并与设计输出对应验证2.查输出放行前的批准及验证方式的合适性3.总承包企业应对输出的内容还应考虑施工部门的要求7.3.4设计和开发评审设计评审应在设计进行到适当的阶段时及时进行，应有评审计划和记录1.查评审记录2.对评审的及时

27、性、内容的针对性和纠正措施进行验证GB/T19001-2000idt ISO9001:2000标准要求标准要求建筑企业应进行的活动及证据建筑企业质量管理体系审核要点7.3.5设计和开发验证验证在设计的适当阶段进行，根据设计的重要性和特殊性在设计策划中予以明确1.查设计验证记录2.对各阶段的验证依据及验证内容进行抽查7.3.6设计和开发确认应分阶段分层次进行确认。在图纸和施工的全过程中，分别由设计部门、总承包公司、监理公司、业主等进行分阶段确认查确认分阶段记录（重点是顾客确认），查确认的内容手续7.3.7设计和开发更改的控制1.设计更改应包括：更改的依据，评审、批准、输出及存档等内容2.设计更改

28、实施时应参照项目设计，施工承包合同条件规定执行3.重大设计更改应重新组织设计评审和验证证据：1.设计计划文件2.设计评审、验证及确认证据3.设计输入、输出、记录及评审记录4.设计更改及实施记录1.查更改记录，重点是更改的依据和评审内容2.更改的人员资质及更改内容的传递和落实3.设计更改的评审应包括对已交付工程及其组成部分的影响7.4采购1.采购要素的职责是否明确2.是否按程序规定实施7.4.1采购过程1.应制定选择、评价和重新评价的准则。对工程施工单位来讲，供方的评价包含三个方面的内容项目的材料、构件和设备的采购，对供货单位的能力评价和选择对工程供方的采购，对供方的能力评价和选择（含劳务分包）

29、其他供方（包括：试验室、施工设备等供方）2.选定供方后，如何对其进行控制，要根据不同情况规定其控制方式和控制程度3.要建立和保存合格供方的质量记录1.对工程项目的供方的选择是否进行能力分析评价，从优选择。查合格供方的名录，名录是否动态管理（包括材料、设备、专业供方、劳务供方、试验供方的名录）2.对建筑主材料、构件、设备的供货单位是否对其能力分析和评价，从中选择。查合格供货单位的名录，名录是否动态管理3.对其他供方的分析与评价，从中选择合格供方单位的名录，名录是否动态管理4.对供方的控制方式和控制程度是否明确规定。控制方式和控制程度是否能满足规定的质量要求5.是否有供方的质量评价记录，查有关记录

30、7.4.2采购信息1.采购产品要编写采购清单，清单应明确产品的规格要求、人员资格要求、质量管理体系要求2.采购单要经有关人员的审批3.采购清单包括采购合同、采购计划、采购备忘录等1.查采购产品是否有清单，采购清单的内容是否明确了规定的要求2.采购清单是否经有关人员审批，采购的重要物资是否在合格供方名单之内3.查采购清单的调整及实施证据7.4.3采购产品的验证1.工程施工单位对所购的重要建筑材料、构件和设备应在货源处进行验证。保证运到目的地的货物质量符合规定要求，以免造成损失2.如有建设单位（用户）有规定要求，对供货单位的产品是否符合规定要求进行验证时或其代表有权进行验证。这种验证不作为有效控制的依据，也不能排除其后的拒收1.查是否对货源处产品进行验证，运到目的地的货物是否满足质量要求2.查重要材料（含水泥、钢材、外加剂、焊条等）的验证手续是否齐全，特别是材质证明、合格证等资料是否与到货的批量相吻合3.查劳务、工程、试验、设备等供方提供的产品是否符合验证和评价的要求GB/T19001-2000idt ISO9001:2000标准要求标准要求建筑企业应进行的活动及证据建筑企业质量管理体系审核要点7.4.3采购产品的验证证据：合格供方评审记录，名册，采购合同、计划及验证记录等7.5生产和服务提