QMS内部审核检查记录.docx
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QMS内部审核检查记录
内部审核检查表
编制人
陈希龙
受审核部门
最高管理者
编制日期
2014/4/8
标准条款
检查项目、证据及方法
检查记录
评判结果（Y/N）
4.1
1、如何建立和保持质量管理体系的（建设质量管理体系的依据有哪些）？
按照ISO9001:
2000标准、CCS船检规范相关要求和有关法律建立和保持质量管理体系，编制《质量手册》。
Y
5.2
2、最高管理者以何种方式体现了满足顾客和法律法规要求的重要性？
通过建立公司质量方针和年度质量目标。
Y
5.2
3、对企业将来的产品规划有何设想？
询问最高管理者，对这方面问题作何考虑？
有无计划？
围绕船用救生艇产品进行深化，准备研发游艇方面新产品。
Y
5.2
4、你是如何理解“以顾客为关注焦点”的？
1、企业都是依靠顾客生存和发展的，因此顾客的问题务必是首要考虑的问题；2、企业必须关注顾客才能建立市场快速反应机制；3、企业各项经营管理活动都是围绕顾客需求来进行的。
Y
5.3
5、公司通过哪些方式沟通和理解质量方针和目标。
1、会议；2、宣传栏；3、所下发实施的制度。
Y
5.4.1
6、质量目标在哪些相关部门展开？
量化到了何种程度？
将年度质量目标进行分解至公司五个大职能部门并签订质量目标书，质量目标分解至公司关键岗位人员（技术员、质检员等）。
Y
5.5.1
7、为确保质量管理工作的顺利、有序开展，企业对职责作了何分工，对于质量上出现的各种问题，在中高层层面的分工是否明确？
制订了《部门职责与岗位说明书》和《质量奖惩管理办法》，中高层面有了清晰的分工，依据不同的质量问题由相应职级人员进行处理。
Y
5.2
8、企业的主要竞争对手有哪几个？
这些竞争对手在质量上与公司比较如何？
应对措施如何考虑？
询问最高管理者，是否明确，思路是否清晰。
竞争对手的核心竞争要素为合资品牌和价格低廉。
强化品牌建设和进行产品优化作为近几年企业经营管理的重点。
Y
5.2
9、公司有何渠道将顾客的要求及时向各相关部门传达？
询问最高管理者，并能否提供相应的证明？
《质量分析会议》、《质量信息传递》、特殊合同评审等方式传达至相关部门，以满足顾客要求。
Y
6.1
10、为建立、实施和保持质量管理体系，本公司提供了哪些资源？
人力资源、基础设施、工作环境以及合作关系的供方都是重要的资源。
Y
内部审核检查表
编制人
陈希龙
受审核部门
采购
编制日期
2014/4/8
标准条款
检查项目、证据及方法
检查记录
评判结果（Y/N）
7.4.1
1、采购人员职责分工，针对每类采购产品采购程序有哪些？
采购人员4人，其中零星物资采购2人，外购件采购2人，分工明确；部件外协在制造部。
Y
7.4.1
2、是否建立了合格供方名录并有《合格供方认定评价表》和最高领导批准？
，对合格供方是否定期（周期一年）重新评价，并对产品质量状况、交货期限和服务质量进行会签评审，并有最高领导者审批。
验证有无评价记录。
查：
有经CCS船级社批准的《合格供方名录》，并对各供方进行过评价。
Y
7.4.2
3、是否和供方建立了沟通渠道，采用何种方式？
询问供应主管，查看是否有记录，抽查3月份出现2批次的采购不合格品（或降级使用），看有无及时和供方沟通。
有采购合同，无外协产品合同；抽05-01-06-B齿轮加工超出内径公差范围，以退货处理。
Y
7.4.2
4、是否对合格供应商进行动态管理？
是否规定了合格供应商重新评价的时间间隔以及重新评价标准，是否开展年度评价，询问主管，查看规定，验证有无评价记录。
对合格供应商进行一年次集中评价，有评价记录。
Y
内部审核检查表
编制人
陈希龙
受审核部门
采购
编制日期
2014/4/8
标准条款
检查项目、证据及方法
检查记录
评判结果（Y/N）
5.4.1
5、供应主管是否明确质量目标？
其年度质量目标是什么？
供应部门有明确的质量目标，通过<年度部门重点工作责任书》体现。
Y
7.4.1
6、是否按规定编制采购计划？
计划是否均已实施并有记录到货情况？
抽2月份采购计划，均依据计划到货入库。
Y
Y7.4.1
7、是否有相应的文件作为采购依据？
采购文件是否明确规定采购要求？
采购计划编制依据生产计划编制采购计划。
Y
7.4.3
8、是否规定了采购产品现场验证的情况？
询问、核实。
有进货检验规程。
Y
7.4.2
9、是否建立了客户档案？
档案信息是否齐全？
有客户档案，但有部分已经不再发生关系的供方资料仍存在。
Y
7.4.2
10、检查产品销售是否有合同？
合同是否建立台帐？
台帐记录是否完整、及时？
查看最近发货记录，查找是否有销售合同，是否登入台帐。
有产品销售合同，并建立台帐，台帐记录完整。
Y
内部审核检查表
编制人
陈希龙
受审核部门
营销中心
编制日期
2014/4/8
标准条款
检查项目、证据及方法
检查记录
评判结果（Y/N）
7.2.2
11、销售合同是否到评审？
评审是否符合规定？
从合同台帐中抽5份合同，看评审手续是否齐备，尤其对特殊合同。
本本将采用进口零部件、未经船级社认可、用户有特殊要求、交货期特别紧急、非标产品、出口产品等为特殊合同范围，抽《招商重工（深圳）有限公司》8.5米全封闭耐火救助艇产品、《中国人民解放军第四八零八工厂》6.5米救助艇放装置产品合同评审，有评审过程。
Y
7.2.3
12、当顾客提出产品要求更改，是否有再次评审、确认？
当组织提出产品要求更改时，是否得到顾客认可？
询问销售人员有无此种情况，如有检查更改合同以及评审确认依据。
有合同更改现象，主要为交货期变化，通过邮件和电话确认，对于产品已经生产而客户要求推迟交货的需要书面确认。
Y
7.2.3
13、销售员同顾客的沟通有哪些？
是否有效？
询问，查规定、查沟通记录予以核实。
主要沟通电子邮件的方式，公司统一邮箱对外联系。
Y
管理规定
14、产品发货手续是否齐全?
查2014年2、3月份三批产品发货情况。
查：
2014年3月份发货情况，经财务和总经理审核批准后发货，手续齐全。
Y
管理规定
15、产品交付需要有什么文件决定是否出厂？
如何证明产品已经安全运行客户手里？
询问发货员，并查看票证是否齐全。
客户接收货确认为将收货单传真至财务。
Y
8.2.1
16、是否对产品交付后的客户进行满意度调查，其调查的内容是否充分、适宜、有效？
本审核周期内无开展客户满意度调查。
Y
7.2.3
17、售后服务台帐，抽查2、3月份售后服务记录是否满足客户要求？
售后报务以月度形式汇总并反馈至质管部（2014年度信息没汇总）。
Y
7.4.2
18、对外包运输方是否进行了资质评价？
评价是否有效？
外包运输方共有两家，均有资质评价，均为有效。
Y
内部审核检查表
编制人
陈希龙
受审核部门
制造部
编制日期
2014/4/8
标准条款
检查项目、证据及方法
检查记录
评判结果（Y/N）
6.4
1、制造部经理，制造部在ISO9001质量管理体系中如何职责，这些职责具体由何人负责实施？
部门有3人，其中经理1名、文员1名、外协管理员1人。
其分工职能基本包括产品制造管理职能。
Y
6.4
2、安全生产组织机构（委员会）是什么？
查文件或相关制度。
有安全生产管理组织机构和任命文件。
Y
6.4
3、针对台风、易燃易爆物品等不可力或突发事件，是否有安全预案?
有相关的预案。
Y
6.4
4、对安全物品（安全带、安全帽等）的供方是否进行过资质评价或进货渠道是否正规？
有安全劳保用品发放标准，具体由制造部执行。
Y
6.4
5、本年度发生的事故记录台帐，是否按照“四不放过”处理？
2014年发生过两起安全事故，并依据四不放过原则处理。
Y
6.3
6、消防设施是否达到消防规定要求？
查看现场消防设施。
有设备安全操作规程包括《叉车安全操作规程》、《铣床安全操作规程》等28项操作规程。
Y
6.2.2
7、员工三级安全教育是否进行？
若有查安全教育台帐？
并抽查安全教育效性的评价情况？
对新进员工进行了三级安全教育，查台帐2014年共入司24人，进行三级安全教育，并有培训记录。
Y
7.4.3
8、购进设备，是否派员进行了验收，抽查本年度购入的2台设备，这些设备是否有验收单，验收的内容是否符合规定要求？
无资料可以提供。
Y
6.3
9、有无年度检修计划？
若有查看其实施情况如何？
没有编制年度设备检修计划。
Y
内部审核检查表
编制人
陈希龙
受审核部门
制造部
编制日期
2014/4/8
标准条款
检查项目、证据及方法
检查记录
评判结果（Y/N）
6.3
10、查设备采购流程的符合性？
是否有申请单位、验收单、调查记录、交接记录等？
生产设备有无报废或转移？
若有其手续是否符合规定？
查近期一台报废或转移设备的手续的符合性？
查：
依据设备管理台帐，无转移情况，但有3台设备报废，相关手符合管理要求。
Y
7.5.1
11、生产设备状态标识是否与实际相符？
设备操作规程是否齐全有效？
现场抽查5台主要设备的符合性？
查：
对生产现场设备状态标识进行检查，抽5台设备符合要求。
Y
6.3
12、是否建立设备台帐？
若有，查其台帐是否进行分类（关键设备和普通设备）？
台帐内容是否齐全？
设备编号的统一性查现场是否与台帐记录一致？
查关键设备备件清单并查实际实施情况？
查：
有基础设施一览表，台账内容包括设备名称、编号、使用部门和设备状态，符合要求。
Y
6.3
13、设备保养分为几个类别？
是否有保养计划？
查台帐或现场设备保养卡填写内容的符合性。
查：
有年度设备保养计划，并有实施记录。
Y
4.2.4
14、设备维修（或保养）是否有记录？
查相关2014年记录？
特殊设备的安监计划，以及相关实施情况？
查：
设备维修有记录，抽钻床有检修记录。
但是填写不规范，没有填写设施编号，型号规格，无接受人确认签字。
Y
7.5.1
15、询问生产计划是如何编制又是如何分解的？
是否依据程序进行？
查看4月份书面形式的生产计划的符合性。
查：
生产任务单依据营销中心的销售计划编制。
Y
7.5.1
16、生产计划有无改动？
若有改动是否依据流程规定进行？
查两份近期的《生产计划变更通知单》。
查：
今年无生产计划改动。
Y
内部审核检查表
编制人
陈希龙
受审核部门
制造部
编制日期
2014/4/8
标准条款
检查项目、证据及方法
检查记录
评判结果（Y/N）
7.5.2
17、对产品生产过程是如何控制的？
问制造部经理。
问：
通过车间生产进度跟踪表。
抽查：
2012年8月份艇架车间生产进度跟踪表均按计划时间要求完成生产。
Y
7.5.2
18、工装夹具是否得到相关部门人员的确认？
是否有达不到要求的工装夹具存留现场？
查相关台帐或现场。
查：
工装模具由制造部设备安全管理员确认，有工装模具管理台账。
Y
7.5.2
19、生产过程中的特殊过程有哪些？
是如何控制的？
有无对特殊过程的人员进行确认和设备进行鉴定？
查：
对于关键过程（艇架的焊接、玻璃钢艇体成型和壳体喷涂氧化）必有作业指导书，但对人员资质情况无确认。
Y
7.5.1
20、产品生产是否有加工工艺或作业指导书？
若有查看其完整性和有效性。
生产过程有相关的作业指导书，查《电焊作业指导书》《装配作业指导书》《调试作业指导书》《起重机作业指导书》
Y
7.5.3
21、机加工产品的标识是否具有可追溯性?
查：
生产加工产品均依据生产跟踪单进行，有可追溯性。
Y
6.4
22、生产过程中的环境控制情况，查现场通道是否畅通？
区域是标识是否明确、产品状态标识是否明确清晰？
查：
生产过程环境控制符合要求，区域标识明确。
Y
7.5.4
23、本单位目前有无顾客提供的财产？
若有查看台帐。
查：
无顾客提供的财产。
Y
7.4.1
24、对外协厂家是如何控制的？
是否进行过合格供应评价？
是如何评价的？
查看供方能力评价表。
查：
对A类物资进行了合格供方评价，评价供方内容完整。
Y
内部审核检查表
编制人
陈希龙
受审核部门
质量管理部
编制日期
2014/4/8
标准
条款
检查项目、证据及方法
检查记录
评判结果（Y/N）
5.4.1
1、询问体系管理部经理如何理解质量方针、目标？
部门的质量目标是什么？
质量方针、质量目标。
Y
5.5
1、质量管理部人员职责是否明确？
是如何分工的?
质量管理部现有人员4人，质检员4人，产品试验人员5人。
Y
2、检验人员是否得到授权？
查看制授权文件。
检验人员已经得到授权，有授权文件。
Y
6.2.2
1、计量员、质检员受过哪些培训？
何种方式，有无记录？
能否满足“岗位任职要求”？
质检员接受过产品检验要求系统学习，能满足岗位任职要求。
Y
5.4.2
（8.2.2）
1、有无年度质量工作计划，是否得到批准？
实施进展如何？
2014年度质量工作计划正在编制中。
Y
2、是否制定了内部审核控制程序？
有无规定准则、范围、频次和方法？
2013年4月份进行了一次质量体系内审，规定了准则、范围、频次和方法。
Y
3、是否有质量体系审核计划?
并按计划实施?
内审人员是否具务相应的资格及审核的独立性?
2013年4月份进行了一次质量体系内审，并依据计划实施。
Y
8.5.2
1、以往的内审不符合项是否进行纠正并跟踪验证？
2013年不合格项进行纠正并跟踪验证。
Y
内部审核检查表
编制人
陈希龙
受审核部门
质量管理部
编制日期
2014/4/8
标准条款
检查项目、证据及方法
检查记录
评判结果（Y/N）
7.6
1、是否建立测量和监控设备的管理规定？
是否对所有的检测设备（计量器具）进行有效管理？
是否按规定的周期进行周期鉴定、核准！
并保存记录。
对于计量器具无校对标准和记录，有检测设备台帐，但缺少对生产车间人员所使用计量器具的控制。
Y
8.2.4
1、进货检验、过程检验、最终检验是否规定检验规范、项目和技术要求。
查：
《进货检验规程》、《过程检验规范》、《外购件检验规程》等规范文件。
Y
2、抽查进货检验、过程检验、最终检验记录是否依据要求检验。
查：
3月《钢板J38-062251A》、《方管D-13038》检验记录符合要求。
Y
3、查检验过程中发现的不合格品是否有记录？
查返工后的产品是否进行重检？
《2014、3、4底座》依据要求返工后要求；《绞车50KNJC131218》是
Y
4、①试样是否具备可追溯性标记？
②实验样品的管理是否制定相关文件（程序、作业指导书等）③试验的过程、方法控制？
焊接、金加工以及产品装配有作业指导书。
Y
8.3
1、对于不合格品在采取纠正措施时有无分析不合格产生的原因？
有无对采取纠正措施效果进行验证？
采取措施的有无提交管理评审？
一般不合格项不需管理评审。
Y
7.2.3
1、顾客质量投诉、抱怨是否及时采取有效纠正措施？
在公司相关部门内是否得到及时反馈和处理？
现时有没有得到验证？
没有质量投拆。
Y
内部审核检查表
编制人
陈希龙
受审核部门
质量管理部
编制日期
2014/4/8
标准条款
检查项目、证据及方法
检查记录
评判结果（Y/N）
8.4
我公司现选用的统计技术有哪些？
是否对使用统计技术的人员进行培训？
有否对顾客满意度进行统计和分析？
产品质量分析没有做过，质量分析会议
Y
7.4.1
对无损检测厂家进行资质评价？
其证据有哪些？
椒江寅建公司，公司资质证书有（在外协）
Y
5.4.1
查顾客档案是否齐全、规范、有可追溯性？
查绞车1435002产品档案相关资料齐全。
Y
6.3
是否有工量具管理规定？
有无领用台帐？
报废手续或台帐？
无领用台帐、报废台帐，由生产车间自行控制。
Y
内部审核检查表
编制人
陈希龙
受审核部门
综合管理部
编制日期
2014/4/8
标准条款
检查项目、证据及方法
检查记录
评判结果（Y/N）
5.5
1、综合管理部职责与分工是事明确？
本部门共有五人，网络管理员1名、人事专员1名、后勤管理员1名、人事主管1名、部门经理1名。
Y
4.1.2
2、文件是否按规定要求的到了控制？
是否有受控文件清单？
抽查2个部门各2份受控文件，并与清单核实。
抽：
有公司受控文件清单，共有三类：
《外来文件清单》、《受控文件清单》、《记录控制清单》。
抽《工伤与职业病鉴定标准》、《剪板（折弯）机安全操作规程》、《钻床安全操作规程》三份文件有效。
Y
4.4
3、文件发放是否符合规定？
查看近期发放文件2份，是否有发放记录，接收人员是否有接收确认证据。
抽：
HX/QG-03-ZG-2013《计量器具和检测设备管理制度》、HX/QG-01-CW-2013《出差人员借支及费用报销斩行管理规定》、HX/QG-07-ZZ-2013《氩弧焊机安全操作规程》有编制、审核、批准和发放记录。
Y
4.3
4、文件发布前是否按照规定进行评审、审批？
查验已发布的管理、技术类文件各1份。
抽：
《公司组织机构发布》与《2014年任命文件》有编制、审核、批准和HX/QJ-04-JS-2013《喷涂工艺规定》有效实施。
Y
4.2.3
5、文件使用部门是否具备所需文件？
抽查2个部门文件与该部门的受控清单，对照是否吻合，并询问使用部门对所需文件是否具备。
经查制造部与技术部门两个文件《生产计划管理规定》、《产品图纸编号规范》，与受控文件清单对应并有效。
Y
内部审核检查表
编制人
陈希龙
受审核部门
综合管理部
编制日期
2014/4/8
标准条款
检查项目、证据及方法
检查记录
评判结果（Y/N）
4.2.3
6、文件的更改是否按规定进行？
使用部门所使用的文件是否已被更改，更改部位是否清晰易于识别？
抽查3个更改文件进行核实。
《部门职责与岗位说明书》、《图纸发放回收控制程序》有更改现象符合文件控制规定。
Y
4.2.3
7、外来文件是否受控？
其发放是否按照规定执行？
抽查2个部门的外来文件，看是否受控，并查发放记录。
抽《中国华人民共和国合同法》和《特种设备作业人员监督管理办法》有受控和发放记录。
Y
4.2.4
8、有无文件的更改情况？
查相关记录。
有无文件的作废情况；查相关记灵；更改，作废的文件有无相应的标识？
《新项目开发管理程序》存在更改现象，并有更改记录。
Y
4.2.4
9、记录控制程序中控制记录的范围是否适宜、充分？
查是否具有记录控制清单，清单中的控制范围是否充分。
2013、7、22《图纸发放回收控制程序》以作废方式更改。
Y
4.2.4
10、公司档案主要哪几个形式类别？
查档案目录清单，抽查5份档案是否保存完整？
目前公司无档案管理规范。
Y
6.2.2
11、查阅“年度培训计划”是否得到编制与审批？
内容是否涵盖了质量意识培训（内审员与质量管理培训）？
《年度培训计划》正在编制中。
Y
内部审核检查表
编制人
陈希龙
受审核部门
综合管理部
编制日期
2014/4/8
标准条款
检查项目、证据及方法
检查记录
评判结果（Y/N）
6.2.2
12、本组织是否对每位员工均进行质量意识的培训？
对生产员工组织过《焊接工艺规范》现场学习。
Y
6.2.2
13、是否对每一次培训进行了效性的评价？
查其方法及记录。
对每一次员工培训进行过员工培训满意度调查或书面考试。
Y
6.2.2
14、能否提供规定岗位职责能力判定准则及证明资料？
有部门职责无岗位说明书。
对于特殊岗位人员需要进行岗位能力评价。
Y
6.2.2
15、公司特殊岗位主要有哪些？
作业人员是否已持证上岗？
各种特殊工种各抽查2名。
电焊、行车操作、电工岗位，均持证上岗。
Y
6.2.2
16、重要岗位人员的配置是否有适应性评价措施？
询问综合管理部并查看相关规定，随机抽取1~2人查验。
公司关键过程有艇架的焊接、玻璃钢艇体成型和壳体喷涂氧化。
Y
6.2.2
17、对于转岗人员是否按规定做作出岗位适应性评价或培训？
随机抽取1~2人查验。
组织过2014年新员工进行过安全三级教育培训，并以书面形式考核。
Y
5.4.1
18、质量目标是否组织制定并分解实施？
查看年度质量目标，有何分解措施，这些措施以何方式检查验证。
公司2014年度质量目标通过《部门重点责任书》的方式分解。
Y
内部审核检查表
编制人
陈希龙
受审核部门
技术部
编制日期
2014/4/8
标准条款
检查项目、证据及方法
检查记录
评判结果
（Y/N）
5.5
1、技术部的职责与分工是否清晰及人员配置如何？
问：
技术部共有8人，共中包括部门经理和总工两人，分工明确。
Y
5.4.1
1、部门年度质量目标有哪些？
设计缺陷造成的损失每年≤2万元；重复性设计事故每年≤2次/年；作废图纸回收率100%；撤离系统产品系研发；高抛艇及降放装置研发。
Y
6.2.2
1、技术人员是否培训，何种方式，有无记录？
人员变动有无交接手续？
查：
对新产品研发撤离系统产品系通过专题会议交流培训方式。
Y
4.2.3
1、文件主要有哪几类？
是否有外文件清单？
抽查外文件验证是否及时更新并有效完整。
查：
文件类别包括工艺文件、产品图纸、外来文件、技术管理类文件等，抽2013年《材料与焊接规范》修改通报、《DNV-OS-E406设计规范》。
Y
2、部门有效受控文件有哪些？
是否有受控文件清单，抽查2-3份。
《产品图纸与技术发放记录》、《送审文件登记规范》
Y
3、新旧图纸是否有同时使用，并如何控制使用？
技术部发至制造部或质管部，然后由各部门再下发至各使使用车间或人员。
Y
4、技术文件（或图纸）更改、作废、借阅有无记录？
对其他部门更改图纸是否进行追踪并记录。
有更改或作废记录。
Y
4.2.4
1技术图纸的发放是否受控？
有无发放回收记录？
（抽查）
有较齐全，有记录。
Y
内部审核检查表
编制人
陈希龙
受审核部门
技术部
编制日期
2014/4/8
标准条款
检查项目、证据及方法
检查记录
评判结果
（Y/N）
7.1
1、整个产品实现过程要求有无制定相关文件规定？
并报呈审批？
有产品实现过程要求所需的工艺文件和质量控制要求。
Y
7.3.
1、有无新产品开发？
撤离系统产品系研发和高抛艇及降放装置研发已经立项，处于策划阶段。
Y
7.3.1
1、产品设计、开发策划有无相关文件、计划书？
（查看）
研发进度计划
Y
2、产品开发，人员职责、配置是否满足现有情况？
产品项目研发文件形式下发，人员配置满足要求。
Y
7.3.2
1、新产品开发设计文件对产品相关要求及资料是否确定，有
升级会员 