博弈对策理论在建设管理中的运用研究4.docx

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博弈对策理论在建设管理中的运用研究4

博弈对策理论在建设管理中的运用研究

摘要

随着我国建筑行业的飞速发展，大型工程项目越来越多，这些项目建设周期长、投资巨大、工程不确定性因素多、风险大，建设环境复杂，良好的项目管理显得愈发重要。

工程项目管理就是以工程项目为对象，在有限的资源约束条件下，为最优地实现工程项目目标和达到规定的工程质量标准，对工程项目从策划、决策到竣工交付使用全过程进行计划、组织、协调和控制等系统化管理的过程。

而工程项目管理的主体具有多样性，涉及到建设单位、监理单位、设计单位、施工单位、政府职能部门、材料供应商、出资者以及其他相关者。

工程项目的目标是明确的，即实现工程效益最大化。

作为工程的建设方总是希望通过最少的投入，获得最高的收益。

其他参与方也是在工程建设中以自身利益最大化为原则，参与到工程建设中来。

工程项目的参与方对工程目标的追逐既有交集又有分歧。

工程项目管理的目标可以概括为质量目标、进度目标、成本目标、安全目标以及环境目标。

参与方在对工程项目管理的过程中，结合自身的最大利益，采取的措施以及应对方法有很大差别。

根据亚当斯密理性人的假设，参与方始终以自身利益最大化为原则进行到工程实践中，这就构成了工程主体之间不同的博弈。

博弈论就是通过研究不同决策时各方的收益，为决策者提供合理化建议。

本文通过研究建设主体之间的对策，分析可能采取的决策以及每个决策可能带来的预期收益，得出博弈的一般结果。

然后改变博弈中的一般变量，使得博弈均衡转移，朝着利工程建设的方向发展。

而博弈中变量的改变，需要项目管理者采取措施。

关键词：

项目管理信息不对称博弈模型利益冲突解决方法

Abstract

Withtherapiddevelopmentofconstructionindustryinourcountry,moreandmorelargeengineeringprojectarebeingbuilt,andbecauseofthehugeinvestment,thelongprojectuncertaintyfactors,thebigrisksandmorecomplexconstructionenvironment,effectiveandexcellentmanagementisincreasinglyimportant.Engineeringprojectmanagementisacontrolofsystematicmanagementprocesswhichtakestheprojectasobject,undertheconditionoflimitedresourceconstrains,toachievetheoptimalprojectfromtheplanning,decisionmakingprocesstocompletionofdeliveryusedforplanning,organizationandcoordination.Andthediversityofthemainbodyofengineeringprojectmanagement,referstotheconstructionunit,supervisionunit,designunit,buildingsection,thegovernmentfunctionaldepartments,materialssuppliers,fundersandotherstakeholders.Thegoalofprojectisclear,thatistosaytopursuemaximizebenefits.Theprojectowneralwayshopesusingminimalinputtoobtainthehighestyield.Otherparticipantswhoinvolvedintheprojectconstructionalsopursuetomaximizeitsowninterestsintheprojectconstructionfortheprinciple.

Therearebothoverlapanddifferencesfortheaimsoftheprojectwhichprojectparticipantschased.Thegoalofprojectmanagementcanbesummarizedasqualitygoals,progresstarget,costtarget,safetyandenvironmentaltargets.Participantsintheprocessofengineeringprojectmanagement,combinedwiththeirownbestinterests,themeasuresandmethodstheytakehaveabigdifference.AccordingtoAdamSmithmanhypothesis,participantsalwayssticktotheprincipleofinterestmaximizationintheengineeringpractice,andthatleadstodifferentgamebetweenengineeringsubject.Gametheoryisthestudyofdifferentdecisionsandtheirownbenefits,whichprovidereasonablesuggestionsforpolicymakers.Basedonthecountermeasuresandeachdecisionexpectedreturns,thispaperanalysesthegameandthegeneralresults.Andthenchangetheaveragevariablesinthegamemakesthebalancetransfertothebenefitsoftheengineeringconstruction.Butthegamechangingvariablesneedsprojectmanagerstotakemeasures.Andthesemeasuresandsuggestionsshouldbetomaketobetteroverallefficiencyoftheproject.

Keywords:

Projectmanagement；Informationasymmetry；Gametheorymodel；Conflictofinterests；Solutions

目录

第一章绪论1

1.1研究背景1

1.2论文的研究意义与方法2

1.2.1研究意义2

1.2.2研究方法2

1.3国内外研究现状2

1.4论文研究内容3

第二章项目管理与博弈论4

2.1项目管理的发展4

2.2项目管理中的目标管理4

2.2.1项目目标管理的前期工作与控制过程4

2.2.2项目目标管理的内容6

2.2.3工程项目管理组织与决策8

2.3建设管理中的信息不对称以及存在的问题9

2.3.1政府主管部门与业主的信息不对称9

2.3.2业主与监理单位的信息不对称10

2.3.3业主与承包商的信息不对称11

2.3.4监理单位与承包商的信息不对称11

2.3.5承包商与材料设备供应商的信息不对称12

2.4博弈论13

第三章建设管理中各主体之间的博弈15

3.1建设方与监理方的博弈15

3.2监理方与施工方的博弈18

3.3建设方与施工方的博弈21

3.4建设方与政府职能部门的博弈25

第四章结论与展望27

4.1博弈结果的原因分析及应对方法27

4.2本文完成的工作29

4.3展望29

参考文献31

第一章绪论

1.1研究背景

随着我过建筑业的飞速发展，建筑业在国民经济的支柱产业中显得愈发重要。

由于建筑行业规模宏大，从业人员数量庞大，资产投入巨大，同时加还有工程项目的不确定性，对工程项目管理要求越来越高。

工程项目管理可概括为决策、计划、实施与控制等过程。

一项工程的建设，涉及到不同的管理主体，如项目业主、项目使用者、科研单位、设计单位、施工单位、材料供应商、监理单位等。

从管理的主体来看，各实施单位在各阶段的任务、目的、内容不同，也就导致了项目管理过程中参与方为了自身利益最大化，而损害项目的整体利益。

当前我国正在积极兴建基础设施建设，在建工程的数量是空前的。

随着我国城市化进程的推进，房地产开发发展势头依然猛进。

各大建筑产品如雨后春笋一般兴建开来。

由于建筑业跨越式发展，各种问题也层出不穷。

建设主体在工程建设中利益的博弈，使得违规行为屡禁不绝。

建设方不遵守规划许可，盲目开发，并在开发过程中强行要求垫资承包，并在招投标中谋取私利；一些承包商肢解分包，期满工程质量，减少建设工程安全费用的投入而中饱私囊；一些监理机构不努力工作，对工程中存在的问题不闻不问，甚至与施工方串谋。

而政府职能部门没有足够的投入来规范建筑市场，建筑安全事故一直高发不下。

很多事故都是管理不善和质量低下造成的。

根据博弈论中理性人的假设，参与方永远是追逐利益的，那么政府职能部门就需要改变博弈的相关变量，使得建筑业健康稳定发展。

建设管理过程中，各个主体都是环环相扣的，他们在特定时间与空间内进行着博弈。

从博弈论的角度出发，来看待建设管理的相关问题，很多问题都得到了合理的解释。

这个时候就需要通过博弈模型的设计者来改变博弈中变量，使得参与方的收益期望值改变，建设管理更好的进行下去。

1.2论文的研究意义与方法

1.2.1研究意义

工程建设存在的很多问题，在博弈论中能够找到答案。

基于亚当斯密理性人的假设，工程的每个参与方就是一个经济人。

他们理性而实际，不会去做无用功和对自身没有好处的事情。

工程项目管理目标可概括为质量、工期和费用三大目标。

工程项目管理的内容包括：

1.工程项目组织及人力资源管理；2.工程项目范围管理；3.工程项目进度管理；4.工程项目费用管理；5.工程项目质量管理；6.工程项目信息管理；7.工程项目风险管理；8.工程项目招投标与合同管理；9.工程项目环境保护管理。

在这里面，工程项目的参与者都是围绕自身利益最大化为原则，参与到工程的建设中去。

通过分析参与在博弈中采取的决策，来为项目相关者提供建议，使得主体方做好项目管理的内容，保证工程的质量、进度与工期。

1.2.2研究方法

本文通过阅读大量文献，研究其他学者关于博弈模型的建立于分析，然后结合自身工程相关知识，建立简单的数学模型。

把抽象的收益具体化，定量的来看待博弈双方的收益，然后定性的分析参与方的行动。

之后，改变博弈中相关变量，使得博弈平衡发生改变，来促使参与方朝着有利于提高项目效益的方向发展。

1.3国内外研究现状

博弈论英文译文GameTheory,是研究决策主体的行为发生之间相互作用的决策以及这种决策的均衡问题，也就是说每一方选择时会受到另一方的影响，反过来其他方的选择也会影响到自身的决策问题和均衡问题。

所以博弈论又称为“对策论”。

博弈论可以划分为合作博弈和非合作博弈，主要区别在于当事人能否达成一个具有约束力的协议。

同时基于对方信息以及博弈的先后次序问题，可以概括为：

表1-1不同条件下的博弈均衡

静态

动态

完全信息

纳什均衡

精炼纳什均衡

不完全信息

贝叶斯均衡

精炼贝叶斯均衡

在工程项目领域，由于信息的不对称，使得博弈进行可能有偏差。

但是随着博弈的重复性，会达到一个适当的均衡。

研究发现，在工程项目领域，加大处罚的力度可以有效的制止施工过程的偷工减料和以次充好。

加大检查的频率可以减少工程事故的发生，有效的减少人员的伤亡，但却无法从根本上解决问题。

加强职工安全教育培训，职工自身懂得安全施工，才能从源头制止安全问题。

1.4论文研究内容

本文首先介绍了该论文的写作背景，目的、意义以及方法，以及国内外博弈论的研究现状；其次对工程建设现状作了简单的建设，以及工程项目管理的目标和工程项目管理的内容；最后针对工程项目管理过程中，参与方仅从自身利益最大化出发，导致的工程项目质量不合格，工程拖沓，安全问题得不得保证登内容展分析。

通过分析工程建设领域的信息不对称，为一方谋利提供了方便。

然后分别对建设管理中的参与方，建设方与监理方的博弈，监理方与施工方的博弈，施工方与监理方的博弈和政府职能部门与建设方的博弈来展开论述，得出结论与建议。

第二章项目管理与博弈论

2.1项目管理的发展

工程项目管理是一种管理思想和管理模式。

它是以工程项目为对象，以合同为纽带，以项目目标为目的，以现代化技术为手段，按项目管理内在客观规律组织项目活动的科学管理方法。

工程项目管理具有复杂性，涉及的主体多，参与方对工程项目目标的追逐是不一样的。

建设方、施工方、监理方、政府职能部门等参与方分别从不同的角度，来谋求在工程项目中利益的最大化，通过彼此间的博弈达到利益均衡，而这种均衡有时候不是没有达到社会效益的最大化，那么就需要改变博弈的条件与因素的取值，使得工程项目能够达到社会最优效益。

项目管理的发展源远流长。

中国古代的项目管理的杰作比如说，长城的修建、北宋皇城的复建，都把这种思想体现的淋漓尽致。

近代项目管理开始于二战时期，利用横道图的出现来对项目进行掌控。

之后便是网络计划的推广与应用，能够直观的反应各个工序的逻辑关系，并对各个工序科学的调度与安排。

随着计算机技术、行为科学、价值工程在项目管理中的应用，现代项目管理得到了飞速发展，项目参与方对项目的调控与掌控达到了一个新的层次。

2.2项目管理中的目标管理

2.2.1项目目标管理的前期工作与控制过程

建设项目的目标管理是一个动态的管理，目标管理包括成本目标、质量目标、进度目标和安全目标等。

从项目的建设开始，要经过投入、转换、反馈、与纠偏等基本环节。

参与项目建设的各方由于对项目目标的要求有所不同，各方总想着自身利益的最大化，博弈的过程中目标管理就变的非常复杂。

尤其是在一个动态施工的过程中，每一方的投入多少，信息传递是否发生变化，以及总体

目标有偏移时是否得到有效反馈，显得非常重要。

最后还有根据反馈的信息，采取有效手段对各方管理，达到纠偏的目的。

首先从各方投入开始，设计方将设计完成的图纸交付给建设方，建设方通过组织图纸会审，确定开始施工。

而施工方的投入，包括人、材料、机械设备、施工工艺等。

这些投入是正常施工的必要条件。

施工方按照原有计划围绕工程的目标，进行施工。

监理方认真核查施工方人员配置是否满足施工要求，材料是否充足，大型机械设备是否妥善安置，是否具备施工条件等。

通过核实结束，条件成熟，工程进入施工阶段。

其次是建设项目的转换阶段。

建设工程项目的实现总是要经由投入到产出的转换过程。

正是由于这样的转换，才使投入的人、财、物、方法、信息转变为产出品，如设计图纸进一步完善、分项（分部）工程、单位工程，最终输出完整的工程项目。

在转换过程中，计划的执行往往会受到来自外部环境和内部系统多因素的干扰，造成实际进展情况偏离计划轨道。

而施工过程中的参与方在交换阶段，处于自身利益的考虑可能会做出转换不及时，实际情况与计划根本不吻合。

一部分的干扰是项目潜在的，无法预料或者预料到也无法完全排除的。

另一部分的干扰是人为的，这种干扰要比前者大很多。

比如说设计方的费用一般是根据工程的总费用乘以一个系数而得来，那么设计方可能就会在设计时盲目的提高工程费用，这对工程的质量显然没有影响，但却增大了工程建设成本，不利于工程成本的控制。

而施工方处以自身的利益的考虑，肯定会按图施工，为了加快工程的进度，而对工程质量的要求有所降低。

同时，由于计划本身不可避免地存在着程度不同的问题，因而造成实际输出结果与期望输出结果之间发生偏离。

为此，项目管理人员应当做好“转换”过程的控制工作：

跟踪了解工程实际进展情况，掌握工程转换的第一手资料，为今后分析偏差原因，确定纠正措施提供可靠依据。

加强对施工建设各方的管理，提高监理方的作用，做好审图和工程的监督。

同时，对于那些可以及时解决的问题，采取“即时控制”措施，及时纠正偏差，避免“积重难返”。

然后是项目建设的反馈阶段。

项目建设中，可能存在投入不足，转换成果与目标偏移等情况。

但是责任方对于出现的问题，当然不想去承担。

责任方更乐于欺瞒问题，对存在的问题不理不报，任凭其发展，那么工程目标肯定实习不了。

由于工程参与方信息的不对称，施工方很可能汇报的工作和实际情况不相符。

这个时候就需要监理方发挥出积极的作用。

建立项目建设信息反馈站，促使工程信息能够准确、快速的反馈到相关部门。

显然反馈阶段，监理方起到了一个承上启下的作用，监理方要做好自身工作，做好自身检查工作，并能够为甲方提供可靠的信息。

在目标的对比阶段，则是建设项目的主体根据自身的原有计划与实际情况进行比较，得出目标的偏移量，进而采取纠偏措施。

比如施工方的目标纠偏：

假设由于施工机械进厂迟缓了两天，那么这可能对工期产生影响。

施工方就要根据施工组织设计网络图来分析，是否对总工期产生影响，如果是在关键线路上出现的问题，工程工期变大两天，如果是在非关键线路上还要比较得出工程工期是否发生变化。

建设方的目标对比涉及的层面就非常大，比如工程费用目标，已完工程的质量目标等，那么通过目标对比，得出偏移，并及时采取出措施，进行目标控制。

最后是纠偏效果的核查。

根据目标偏移量的多少，来确定对目标偏移所采取的控制措施。

项目管理中的复杂，可能导致信息的传递到目的地的失真，为了保证是否对目标偏移所采取的措施是否有效，要及时对纠偏效果进行核查。

无论参与方采取什么样的措施，都必须以成效为主，在项目管理中目标管理显得尤重要。

项目建设伊始，要为工程设定目标。

通过建立以目标体系为基础的管理程序，来作为衡量工程成果的标尺。

工程项目目标指导行动是工程项目目标管理的精髓，而建设工程中最根本的三大目标是成本目标、进度目标和质量目标。

根据工程建设的特点，目标管理是一个动态控制的过程。

而工程管理的三大基本目标也在动态的控制中体现出来。

建设方在三大目标控制的过程中，本身也是通过三大目标的博弈，根据自身实际情况排出优先顺序，从而达到项目的效益最大化。

2.2.2项目目标管理的内容

（1）工程项目投资目标控制

工程项目投资控制是指整个项目的实施阶段开展管理活动。

项目投资费用是由项目合同界定的，因此应在满足项目的使用功能、质量要求和工期要求的前提下，阶段性检查费用的支出状况，控制费用支付不超过规定值，并严格审核设计的修改和工程的变更，实现项目实际投资不超过计划投资。

成本控制包括：

事前控制、事中控制和事后控制。

事前控制主要进行风险预测，采取相应的防范措施。

熟悉项目设计图纸与设计要求，分析项目价格构成因素，事前分析费用最容易突破的环节，从而明确投资控制的重点。

事中控制定期检查和对照费用支付情况，定期或不定期对项目费用超支或节约情况做出分析，并提出改进方案，完善信息制度，掌握国家调价范围和幅度。

事后控制审核工程结算书，公正地处理索赔。

（2）工程进度目标控制

工程项目进度控制是指在实现建设项目总目标的过程中，为使工程建设的实际进度符合项目进度计划的要求，使项目按计划要求的时间动用而开展的有关监督管理活动。

工程项目进度控制的总目标就是项目最终动用的计划时间，也就是工业项目负荷联动试车成功、民用项目交付使用的计划时间。

由此可见，工程项目进度控制是对工程项目从策划与决策开始，经设计与施工，直至竣工验收交付使用为止全过程的控制。

事前控制主要内容是编制或审核项目实施总进度计划。

审核项目的阶段性计划。

制定或审核材料供应采购计划，寻找出进度控制点，确定完成日期。

事中控制主要是建立反映工程进度情况的日记，进行工程进度检查对比，对有关进度及时计量并进行签证，召开现场进度协调会等。

事后控制当实际进度和计划发生差异时，必须及时制定对策。

首先制定保证不突破总工期的对策措施，包括组织措施、技术措施、经济措施等。

其次制定总工期突破后的补救措施，然后调整其他计划，建立新的计划，并按其实施。

（3）工程质量目标控制

工程项目质量控制是指在力求实现工程建设项目总目标的过程中，为满足项目总体质量要求所开展的有关监督管理活动。

其任务是通过建立健全有效的质量监督工作体系，认真贯彻检查各种规章制度的执行，随时检查质量目标与实际目标的一致性，来确保项目质量达到预期制定的标准和等级要求。

在工程项目的三大目标控制当中，质量控制是主题，项目质量永远是考察和评价项目成功与否的首要方面。

事前控制首先掌握质量控制的技术标准和依据，制定保证质量的各种措施，对承揽项目任务的单位进行资质审查，对涉及项目质量的材料进行验收和控制，对设备进行预检控制，对有关的计划和方案进行审查。

事中控制首先对工艺质量进行控制，然后对工序交接、隐蔽工程检查、设计的变更审核、质量事故的处理、在质量和技术签证等进行控制，对出现违反质量规定的事件、容易形成质量隐患的做法立即采取措施予以制止。

建立实施质量日记、现场质量协调会、质量汇报会等制度以了解和掌握质量动态，及时处理质量问题。

事后控制通过项目的阶段验收和竣工验收、技术资料整理、文件档案的建立来实现。

2.2.3工程项目管理组织与决策

工程项目目标系统的特征有：

1.多元性；2.相关性；3.均衡性；4.层次性；5.优先性；6.动态性。

工程项目目标具有这样的特征，使得工程项目目标的控制很难保证不发生偏移。

目标的多元性使得工程参与方之间的博弈不仅仅局限在一个点上，参与方在工程系统的目标每一个点上都有博弈，落脚点只有一个自身能够获得最大的利益而不太关心工程项目的最终目标。

比如说成本的控制、质量的控制、进度的控制、安全目标的落实等。

建设方、监理方、施工方他们虽然对项目目标的追逐有很大的交会点，但是基于理性的决策，在工程的建设中，反而会分道扬镳。

而目标的相关性，使得工程管理者不可能盲目的追逐其中之一而不顾其他，目标之间相互制约、相互联系，是一个对立而又统一的整体。

工程管理者必须使得三大目标均衡合理发展。

并通过层次分析法，对总目标进行分解，变成明确的，便于控制的。

参与方对三大目标的博弈肯定是基于经济利益，建设方想要压缩成本，并能够加快施工进度，同时工程质量能够有保障。

施工方是想增加自身收入，不拖延工期，质量基本满足就行。

那么施工方与建设方就在工程的建设中展开另外一种博弈。

工程项目管理需要合理的组织，而建设方在里面起着非常重要的作用。

就如同前文所述，业主是建设项目管理的核心。

一个项目从始至终构成了项目的生命周期，前期的阶段包括项目启动阶段，项目的规划设计阶段。

在项目启动阶段，包括提出项目建议书、进行可行性研究报告，最后是可行性研究报告被批准。

这个时候建设方的决策对整个项目的影响是最大的，比如说建设项目的规模、建设项目投资估算，建设方准备去建一个多大的工程，工程达到怎样的标准，多长时间完工，在项目启动阶段都要去认真筹划清楚。

在项目的规划阶段，这时候需要对项目进行勘察、设计以及项目的整体评估和招投标等。

这个时候设计方直接参与进来，建设方委托