GB50430和ISO9001核查表.docx

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GB50430和ISO9001核查表

Requirements

要求

AuditSummary审核摘要

Todescribetheauditfindingsofkeyprocessesagainsttheauditpurpose

请根据审核目的描述主要过程的审核发现

Qualitymanagementsystem（clause4）:

质量管理体系（条款4）：

-Establish,document,implementandmaintainaQMSandcontinuallyimproveitseffectiveness,processes（includinganyoutsourcedprocesses）neededfortheQMSshallbedetermined-includingthesequenceandinteractionoftheseprocesses,implemented,monitored,controlledandwherenecessarycontinuallyimproved（clause4.1）

-建立质量管理体系，形成文件，加以实施和保持，并持续改进其有效性，应确定、实施、监视、控制QMS所需要的过程（包含任何外包过程）以及它们的顺序和相互作用，必要时进行持续改进（条款4.1）

3.1.1施工企业应结合自身特点和质量管理需要，建立质量管理体系并形成文件。

3.1.2施工企业应对质量管理体系中的各项活动进行策划。

3.1.3施工企业应检查、分析、改进质量管理活动的过程和结果。

3.3.1最高管理者应对质量管理体系进行策划。

策划的内容应包括：

1.质量管理活动、相互关系及活动顺序；

2.质量管理组织机构

3.质量管理制度

4.质量管理所需的资源。

3.3.2施工企业应根据质量管理体系的范围确定质量管理内容。

施工企业质量管理内容一般包括：

1.质量方针和目标管理；

2.组织机构和职责

3.人力资源管理；

4.施工机具管理；

5.投标及合同管理；

6.建筑材料、构配件和设备管理；

7.分包管理；

8.工程项目施工质量管理；

9.施工质量检查与验收；

10.工程项目竣工交付使用后的服务；

11.质量管理自查与评价；

12.质量信息管理和质量管理改进。

-TheQMSdocumentationrequirementsshallincludethoseitemsspecifiedinclause4.2.1

-QMS文件要求应包括条款4.2.1中规定的内容

-Aqualitymanualshallbeestablishedandmaintainedinaccordancewithclause4.2.2

-应按照条款4.2.2建立和保持质量手册

3.3.3施工企业应建立文件化的质量管理体系。

质量管理体系文件应包括：

1.质量方针和质量目标；

2.质量管理体系的说明；

3.质量管理制度；

4.质量管理制度的支持性文件；

5.质量管理的各项记录。

-AdocumentedprocedureshallbeestablishedtodefinethecontrolsnecessaryfordocumentsrequiredbytheQMS,theseshallbecontrolledinaccordancewithclause4.2.3

-应编制形成文件的程序，以规定QMS所需文件的控制，同时应符合条款4.2.3的要求。

3.5.1施工企业应建立并实施文件管理制度，明确文件管理的范围、职责、流程和方法。

3.5.2施工企业的文件管理应符合下列规定：

1.文件在发布之前经过批准；

2.根据管理的需要对文件的适用性进行评审，必要时进行修改并重新批准发布；

3.明确并及时获得质量管理活动所需的法律、法规、标准和规范；

4.及时获取所需要文件的适用版本；

5.文件的内容应清晰明确；

6.确保各岗位员工明确其活动所依据的文件；

7.及时将作废文件撤出使用场所或加以标识。

-RecordstoprovideevidenceofconformitytorequirementsandoftheeffectiveoperationoftheQMSshallbecontrolledinaccordancewithclause4.2.4

-记录是用来提供符合要求和QMS有效运行的证据，应按照条款4.2.4对其进行控制

3.5.3施工企业应建立并实施记录管理制度，明确记录的管理职责，规定记录填写、标识、收集、保管、检索、保存期限和出真知等要求。

对存档记录的管理应符合档案管理的有关规定。

10.5.5施工企业应监理施工过程中的质量管理记录。

施工记录应符合相关规定的要求。

施工过程中的质量管理记录应包括：

1.施工日记和专项施工记录；

2.交底记录；

3.上岗培训和岗位资格证明；

4.施工机具和检验、测量及试验设备的管理记录；

5.图纸的接收和发放、设计变更的有关记录；

6.监督检查和整改、复查记录；

7.质量管理相关文件；

8.工程项目质量管理策划结果中规定的其他记录。

11.3.3施工企业应对工程资料的管理进行策划，并按规定加以实施。

工程资料的形成应与工程进度同步。

施工企业就好按规定及时向有关方移交相应资料。

归档的工程资料应符合档案管理规定。

Requirements

要求

AuditSummary审核摘要

Todescribetheauditfindingsofkeyprocessesagainsttheauditpurpose

请根据审核目的描述主要过程的审核发现

Managementresponsibility（clause5）:

管理职责（条款5）

-VisibletopmanagementcommitmenttothedevelopmentandimplementationoftheQMSshallbeevident（clause5.1）

-应提供最高管理层发展和实施质量管理体系承诺的证据（条款5.1）

-Acustomerfocusphilosophyshallbeevident（clause5.2）

-以顾客为焦点应得到证明（条款5.2）

-Aqualitypolicyshallbedefined,documented,authorized,available,implemented,understood,reviewedandmaintained（clause5.3）

-应规定质量方针并形成文件予以批准，为公众所获取、并得到实施、理解、评审和保持（条款5.3）

3.2.1施工企业应制定质量方针。

质量方针应与施工企业的经营管理方针相适应，体现施工企业的质量管理宗旨和方向。

包括：

1.遵守国家法律、法规，满足合同约定的质量要求；

2.在工程施工过程中及交工后，认真服务于发包方和社会，增强其满足程度，树立施工企业在市场中的良好形象；

3.追求质量管理改进，提高质量管理水平。

3.2.2施工企业的最高管理者应对质量方针进行定期评审并作必要的修订。

-Measurablequalityobjectivesshallbeestablishedatrelevantfunctionsandlevels（clause5.4.1）

-应在相关职能和层次上建立可测量的质量目标（条款5.4.1）

3.2.3施工企业应根据质量方针制定质量目标，明确质量管理和工程质量应达到的水平。

3.2.4施工企业应建立并实施质量目标管理制度。

-QMSplanningshallbeconductedinaccordancewithclause5.4.2

-应根据条款5.4.2对QMS进行策划

-responsibilitiesandauthoritiesshallbedefinedandcommunicated（clause5.5.1）

-职责和权限应予以规定并得到沟通（条款5.5.1）

4.1.1施工企业应明确质量管理体系的组织机构，配备响应质量管理人员，规定相应的职责和权限并形成文件。

4.2.1施工企业应根据质量管理的需要，明确管理层次，设置相应的部门和岗位。

4.2.2施工企业应在各管理层次中明确质量管理的组织协调部门或岗位，并规定其职责和权限。

4.3.1施工企业最高管理者在质量管理方面的职责和权限应包括：

1.组织制定质量方针和目标；

2建立质量管理的组织机构；

3.培养和提高员工的质量意识；

4建立施工企业质量管理体系并确保其有效实施；

5.确定和配备质量管理所需的资源；

6评价并改进质量管理体系。

4.3.2施工企业应规定各级专职质量管理部门和岗位的职责和权限，形成文件并传递到各管理层次。

4.3.3施工企业应规定其他职能部门和岗位的质量管理职责和权限，形成文件并传递到各管理层次。

4.3.4施工企业应以文件的形式公布组织机构的变化和职责的调整，并对相关的文件进行更改。

-Amanagementrepresentativeshallbeappointedinaccordancewiththerequirementsofclause5.5.2

-应按条款5.5.2的要求任命管理者代表

-Appropriateinternalcommunicationprocessesshallbeestablished（clause5.5.3）

-应建立适当的内部沟通过程（条款5.5.3）

-Processesshallbeestablished,implementedandmaintainedtoensurethattopmanagementreviewtheQMSatplannedintervals,toensureitscontinuingsuitability,adequacyandeffectiveness（clause5.6）

-应建立、实施和保持过程，以确保最高管理者按策划的时间间隔评审QMS，确保其持续的适应性、充分性和有效性（条款5.6）

13.2.4施工企业最高管理者应按照规定的周期，分析质量管理体系运行的状况，提出改进目标和要求。

质量管理体系的评价包括：

1质量管理体系的适宜性、充分性、有效性；

2施工和服务质量满足要求的程度；

3工程质量、质量管理活动状况及发展趋势；

4潜在问题的预测；

5工程质量、质量管理水平改进和提高的机会；

6资源需求及要求的程度。

Requirements

要求

AuditSummary审核摘要

Todescribetheauditfindingsofkeyprocessesagainsttheauditpurpose

请根据审核目的描述主要过程的审核发现

Resourcemanagement（clause6）:

资源管理（条款6）

-Resourcesshallbedeterminedandprovidedinaccordancewithclause6.1

-应按条款6.1的要求确定和提供资源

3.4质量管理体系的实施和改进

3.4.1施工企业应确定并配备质量管理体系运行所需的人员、技术、资金、设备等资源。

-Humanresourcerequirements,includingcompetence,awarenessandtrainingshallmeetthosedefinedinclause6.2

-人力资源要求，包括能力、意识和培训应满足条款6.2的要求

5.1.1施工企业应建立并实施人力资源管理制度。

施工企业的人力资源管理应满足质量管理需要。

5.1.2施工企业应根据质量管理长远目标制定人力资源发展规划。

5.2.1施工企业应以文件的形式确定与质量管理岗位相适应的任职条件，包括：

1.专业技能；

2.所接受的培训及所取得的岗位资格；

3.能力；

4.工作经历。

5.2.2施工企业应按照岗位任职条件配置相应的人员。

项目经理、施工质量检查人员、特种作业人员等应按照国家法律、法规的要求持证上岗。

5.2.3施工企业应建立员工绩效考核制度，规定考核的内容、标准、方式、频度，并将考核结果作为人力资源管理评审和改进的依据。

5.3.1施工企业应识别培训需求，根据需要制定员工培训计划，对培训对象、内容、方式及时间作出安排。

5.3.2施工企业对员工的培训应包括：

1.质量管理方针、目标、质量意识；

2相关法律、法规和标准规范；

3施工企业质量管理制度；

4专业技能和继续教育。

5.3.3施工企业应对培训效果进行评价，并保存相应的记录。

评价结果应用于提高培训的有效性。

-Theorganizationshalldetermine,provideandmaintaintheinfrastructureneededtoachieveconformitytoproductrequirementsinaccordancewithclause6.3

-组织应按条款6.3确定、提供并保持为达到符合产品要求所需的基础设施

6.1.1施工企业应建立施工机具管理制度，对事功机具的配备、验收、安装调试、使用维护等做出规定，明确各管理层次及有关岗位在施工机具管理中的职责。

6.2.1施工企业应根据施工需要配备施工机具，配备计划案应按规定经审批后实施。

6.3.1施工企业对施工机具的使用、技术和安全管理、维修保养等应符合相关规定的要求。

-Theworkenvironmentshallbedeterminedandmanagedtoachieveconformitytoproductrequirementsinaccordancewithclause6.4

-应按条款6.4确定并管理为达到产品符合要求所需的工作环境

Requirements

要求

AuditSummary审核摘要

Todescribetheauditfindingsofkeyprocessesagainsttheauditpurpose

请根据审核目的描述主要过程的审核发现

Productrealization（clause7）:

产品实现（条款7）

-Processesusedfortheplanningofproductrealizationshallbeplannedanddevelopedinaccordancewithclause7.1

-应按条款7.1对产品实现所需的过程进行策划和开发

10.1.1施工企业应建立并实施工程项目施工质量管理制度，对工程项目施工质量管理策划、施工设计、施工准备、施工质量和服务予以控制。

10.1.2施工企业应对项目部的施工质量管理进行监督、指导、检查和考核。

10.2.1施工企业项目部应负责工程项目施工质量管理。

项目部的机构设置和人员配备应满足质量管理的需要。

10.2.2项目部应按规定接受设计文件，参加图纸会审和设计交底并对结果进行确认。

10.2.3施工企业应按照规定的职责实施工程项目质量管理策划，包括：

1.质量目标和要求；

2.质量管理组织和职责；

3.施工管理依据的文件；

4.人员、技术、施工机具等资源的需求和配置；

5.场地、道路、水电、消防、临时设施规划；

6.影响施工质量的因素分析及其控制措施；

7.进度控制措施；

8.施工质量检查、验收及其控制措施；

9.突发事件的应急措施；

10.对违规事件的应急措施；

11.应收集的信息及其传递要求；

12.与工程建设有关方的沟通方式；

13.施工管理应形成的记录；

14.质量管理和技术措施；

15.施工企业质量管理的其他要求。

10.2.4施工企业应将工程项目质量管理策划的结果形成文件并在实施前批准。

策划的结果应按规定得到发包方或监理方的认可。

10.2.5施工企业应工程项目质量管理策划的结果实施动态管理，及时调整相关文件并实施。

-Customerrelatedprocesses,includingthedeterminationandreviewofrequirementsrelatedtotheproductandcustomercommunicationshallmeettherequirementsofclause7.2

-与顾客有关的过程，包括对与产品有关的要求的确定和评审以及与顾客的沟通，应满足条款7.2的要求

7.1.1施工企业应建立并实施工程项目投标及工程承包合同管理制度。

7.1.2施工企业应已发进行工程项目投标及签约活动，并对合同履行情况进行监控。

7.2.1施工企业应在投标及签约前，明确工程项目的要求。

包括：

1.发包方明示的要求

2.发包方未明示、但应满足的要求

3.与工程施工、验收和保修等有关的法律、法规、标准和规范的要求；

4.其他要求

7.2.2施工企业应通过评审在确认具备满足工程项目要求的能力后，已发进行投标及签约，并保存评审、投标和签约的相关记录。

7.3.1施工企业应使相关部门及人员掌握合同的要求，并保存相关记录。

7.3.2施工企业对施工过程中发生的变更，应以书面形式签认，并作为合同的组成部分。

施工企业对合同变更信息的接受、确认和处理的职责、流程、方法应符合相关规定，与合同变更有关的文件应及时进行调整并实施。

7.3.3施工企业应及时对合同履约情况进行分析和记录

7.3.4在合同履行的各阶段，应与发包方或其代表进行有效沟通。

10.5.4施工企业应保持与工程建设有关方的沟通，按规定的职责、方式对相关信息进行管理。

-Designanddevelopmentprocessesshallbecontrolledinaccordancewithclause7.3,includingdesignanddevelopmentplanning,inputs,outputs,reviews,verification,validation,andchanges

-应按照条款7.3对设计和开发过程进行控制，包括设计和开发的策划、输入、输出、评审、验证、确认和变更

10.3.1施工企业进行施工设计时，应明确职责，策划并实施施工设计的管理。

施工企业应对其委托的施工设计活动进行控制。

10.3.2施工企业应确定施工设计所需的评审、验证和确认活动，明确其程序和要求。

施工企业应明确施工设计的依据，并对其内容进行评审。

设计结果应形成必要的文件，经审批后方可使用。

10.3.3施工企业应明确设计变更及其批准方式和要求，规定变更所需要的评审、验证和确认程序；对变更可能造成的施工质量影响进行评审，并保存相关记录。

-Purchasingprocesses,includingsupplierevaluation,shallmeettherequirementsofclause7.4.1,（purchasinginformationshallmeettherequirementsofclause7.4.2）

-采购过程，包括供应商评估，应满足条款7.4.1的要求，（采购信息应满足条款7.4.2的要求）

6.2.2施工企业应明确施工机具供应方的评价方法，在采购或租赁前对其进行评价，并收集相应的证明资料和保存评价记录。

评价内容包括：

1.经营资格和信誉；

2.产品和服务的质量；

3.供货能力；

4.风险因素。

6.2.3施工企业应已发与施工机具供应方订立合同，明确对施工机具质量和服务的要求。

6.2.4施工企业应对施工机具进行验收，并保存验收记录。

根据规定施工机具需要确定安装或拆卸方案时，该方案应经批准后实施，安装后的施工机具经验收合格后方可使用。

8.1.1施工企业应根据施工需要建立并实施建筑材料、构配件和设备管理制度。

8.2建筑材料、构配件和设备的采购

8.2.1施工企业应根据施工需要确定和配备项目所需的建筑材料、构配件和设备，并应按照管理制度的规定审批各类采购计划。

计划未经批准不得用于采购。

采购应明确所采购产品的种类、规格、型号、数量、交付期、质量要求以及采购验证的具体安排。

8.2.2施工企业应对供应方进行评价，合理选择建筑材料、构配件和设备的供应方，对供应方的评价内容应包括：

1.经营资格和信誉；

2.建筑材料、构配件和设备的质量；

3.供货能力；

4.建筑材料、构配件和设备的价格；

5.售后服务。

8.2.3施工企业应在必要时对供应方进行再评价。

8.2.4对供应方的评价、选择和再评价的标准、方法和职责应符合管理制度的规定，并保存相应的记录。

8.2.5施工企业应根据采购计划订立采购合同。

9.1.1施工企业应建立并实施分包管理制度，明确各管理层次和部门在分包管理活动中的职责和权限，对分包房实施管理。

9.1.2施工企业应对分包工程承担相关责任。

9.2.1施工企业应按照管理制度中规定的标尊和评价办法，根据所需分包内容的要求，经评价已发选择合适的分包房，并保存评价和选择分包方的记录。

对分包方的评价内容应包括：

1.经营许可和资质证明；

2.专业能力；

3.人员结构和素质；

4.机具装备；

5.技术、质量、安全、施工管理的保证能力；

6.工程业绩和信誉。

9.2.2施工企业应按照总包合同的约定，已发订立分包合同。

9.3.1施工企业应在分包项目实施前对从事分包的有关人员进行分包工程施工或服务要求的交底，审核批准分包方编制的施工或服务方案，并据此对分包方的施工或服务条件进行确认和验证，包括：

1.确认分包方从业人员的资格与能力；

2.验证分包方的主要材料、设备和设施。

9.3.2施工企业对项目分包管理活动的监督和知道应符合分包管理制度的规定和分包合同的约定。

施工企业应对分包方的施工和服务过程进行控制，包括：

1.对分包方的施工和服务活动进行监督检查，发现问题及时提出整改要求并跟踪复查；

2.依据规定的步骤和标准对分包项目进行验收。

9.3.3施工企业应对分包方的履约情况进行评价并保存记录，作为重新评价和选择分包方和改进分包管理工作的依据。

-Processesusedtoensurethatpurchasedproductmeetsthespecifiedpurchasingrequirementsshallmeetclause7.4.3

-用于确保采购的产品满足规定的采购要求的过程应满足条