广东省上半年证券从业资格考试股票的特征与类型试题.docx

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广东省上半年证券从业资格考试股票的特征与类型试题

广东省2017年上半年证券从业资格考试：

股票的特征与类型试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.__基金一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。

A．成长型B．收入型C．混合型D．平衡型

2.股东应以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过__票的，应通过现场进行表决。

A．500万B．800C．1亿D．2亿

3.截至2006年底，已经有“南方积极配置证券投资基金”、“博时主题行业股票基金”、“中银国际中国精选混合型基金”等__只LOF在深圳证券交易所上市交易。

A．10B．13C．15D．20

4.一般认为，生产企业合理的最低流动比率是__。

A．0.5B．1C．2D．3

5.证券清算业务主要是指__。

A．当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券的收付B．当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，资金的收付C．在每一营业日中每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程D．当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券和资金的收付

6.在交易所回购交易开始时，申报买卖部分为卖出的交易方是__。

A．以券融资B．以资融券C．以券融券D．以资融资

7.某公司以净资产倍率法确定新股发行价格为9.60元，该公司发行前的净资产为19200万元，总股本数为12000万股，则溢价倍数为__倍。

A．4B．5C．6D．7

8.对企业投资者买卖基金份额获得的差价收入，应征收（）。

A．营业税B．消费税C．企业所得税D．印花税

9.目前，我国基金大部分按照__的比例计提基金管理费。

A．1%B．1.5%C．2%D．2.5%

10.某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股。

若每股股价为1元，则其首次发行的普通股数量不得少于__万股。

A．1800B．2118C．3000D．4000

11.发行人不得有在最近（）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过债券。

A．6B．12C．18D．36

12.劳动力人口是指年龄在__具有劳动能力的人的全体。

A．18岁以上B．16岁以上C．14岁以上D．以上都不正确

13.境外上市外资股以（）标明面值，采取记名股票的形式发行。

A．美元B．上市地货币C．港元D．人民币

14.网上竞价发行方式也可以称为__。

A．招标购买方式B．承销购买方式C．同一价购买方式D．支付购买方式

15.证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券账户名称应当是__。

A．集合资产管理计划名称—证券公司名称—各方托管机构名称B．证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称C．证券公司名称—集合资产托管计划名称—资产托管机构名称D．各方托管机构名称—证券公司名称—集合资产托管计划名称

16.证券公司和资产托管机构应当保存资产管理业务的会计账册、有关的合同和协议以及交易记录等文件，自资产管理合同终止之日起保存期不得少于__年。

A．5B．10C．15D．20

17.我国内地证券经营机构申请B股业务资格时应当报送最近__年经营证券业务的情况说明。

A．1B．2C．3D．5

18.股份有限公司向社会公开募集的，须经__核准。

A．国务院B．国家体改委C．省级人民政府D．中国证监会

19.下列各项不属于境外上市外资股的是__。

A．H股B．B股C．N股D．L股

20.（）是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。

A．交易部B．投资部C．研究部D．市场部

21.仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是__。

A．一级有担保ADRB．二级有担保ADRC．三级有担保ADRD．144A私募ADR

22.证券投资基金在美国被称为__。

A．共同基金B．单位信托基金C．集合投资基金D．证券投资信托基金

23.证券账户持有人查询证券余额可在办理了指定交易或转托管的__起，凭相关证卡到指定交易或托管的证券营业部办理。

A．当日B．次日C．第三日D．第四日

24.某零息债券面值100元，3年后到期，当前市价120元，3年期市场利率为10%，则该债券的久期为__年。

A．1B．2C．3D．5

25.证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券账户名称应当是__。

A．集合资产管理计划名称—证券公司名称—各方托管机构名称B．证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称C．证券公司名称—集合资产托管计划名称—资产托管机构名称D．各方托管机构名称—证券公司名称—集合资产托管计划名称

26.清算、交收与财产实际转移之间的正确关系是__。

A．清算、交收均不发生财产实际转移B．清算、交收均发生了财产的实际转移C．交收发生财产的实际转移D．清算发生了财产的实际转移

27.根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的有（）。

A．2005年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《上海证券交易所权证管理暂行办法》和《深圳证券交易所权证管理暂行办法》B．权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权C．权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算D．权证上市首日开盘参考价，由发行人计算

28.境内上市公司所属企业申请境外上市，上市公司及所属企业董事、高级管理人员及其关联人员持有所属企业的股份，不得超过企业到境外上市前总股本的（）。

A．5%B．10%C．20%D．30%

29.证券公司设__，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。

A．合规负责人B．合规部C．证券安全监管负责人D．监事会

30.托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为__。

A．集合资产管理计划名称B．证券公司-托管银行-集合资产管理计划名称C．证券公司-集合资产管理计划名称D．证券公司名称

31.根据现行有关规定，关于送股登记，说法正确的是（）。

A．中国结算公司根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股B．证券公司根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股C．证券登记结算公司根据证券公司的送股申请，于权益登记日登记送股D．证券交易所根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股

32.基金募集失败，__应承担法定责任。

A．投资者B．基金托管人C．基金管理人D．基金注册登记机构

33.对证券交易所做出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，发行人可向__设立的复核机构申请复核。

A．证监会B．证券业协会C．证券交易所D．证券服务机构

34.根据国务院证券监督管理机构批准，有资格经营证券自营业务的证券公司的最低注册资本不低于__亿元。

A．1B．2C．3D．5

35.操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，处__年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

A．2B．3C．4D．5

36.股份公司注册资本的最低限额为人民币（）万元。

A．200B．300C．500D．1000

37.关于清算与交收，说法错误的是__。

A．从时间发生及运作的次序来看，清算是交收的后续与完成B．清算和交收两个过程统称为“结算”C．正确的清算结果能保证交收顺利进行D．清算不发生财产的实际转移，交收发生财产的实际转移

38.从动态角度看，行业内存在着的五种基本竞争力量之间的__，共同决定着行业的发展方向。

A．抗衡结果B．状况C．综合强度D．相互作用

39.采用__时，股价上升时则买入股票，股价下跌时则卖出股票。

A．战略性资产配置策略B．恒定混合策略C．战术性资产配置策略D．投资组合保险策略

40.根据有关规定，专项收入不包括__。

A．排污费收入B．城市水资源费收入C．教育费附加收入D．国有企业计划亏损补贴

41.__是基金托管人尽责的善后阶段。

A．签署基金合同B．基金募集C．基金运作阶段D．基金终止阶段

42.上市公司通过__形式向投资者披露其经营状况的有关信息。

A．年度报告B．中期报告C．临时报告D．以上都是

43.发行人盈利预测数据包含了（）的，应特别说明。

A．特定的财政税收优惠政策或非经常性损益项目B．经常性损益项目C．境外收益D．未审计实现数

44.关于上海证券交易所A股送股日程安排，下列说法错误的是__。

A．申请材料送交日为T-5日前B．向证券交易所提交公告申请日为T-1日前C．公告刊登日为T日D．最后交易日为T+3日

45.除期限外，如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同，那么价格折扣或升水较小的债券一般是两者中__的那个债券。

A．期限较长B．发行较早C．期限较短D．发行较晚

46.以下不属于基金设立合规性审查内容的是（）。

A．法律文件是否合规B．风险揭示是否充分C．基金持有人利益的保护机制是否健全D．设立的可行性

47.营业部电脑管理的软件管理不包括__。

A．运行效率B．行情分析C．业务处理D．软件更新

48.ETF的基金管理人可以采用__方式发售基金份额。

A．柜台B．网上C．网下D．网上和网下

49.收益率曲线的变化方式可以大致分为__。

A．平行移动和非平行移动两种B．收益曲线的斜度变化和收益曲线的谷峰变动C．平行移动和收益曲线的斜度变化D．平行移动和收益曲线的谷峰变动

50.下列说法正确的是__。

A．通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出增加，使得利润减少，引起股价下降B．通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出减少，使得利润减少，引起股价下降C．通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出增加，使得利润增加，引起股价上升D．通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出减少，使得利润增加，引起股价下降