广东省上半年证券从业资格考试股票的特征与类型试题.docx

1、广东省上半年证券从业资格考试股票的特征与类型试题广东省2017年上半年证券从业资格考试：股票的特征与类型试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1._基金一般将25%50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。 A成长型 B收入型 C混合型 D平衡型 2.股东应以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过_票的，应通过现场进行表决。 A500万 B800 C1亿 D2亿 3.截至2006年底，已经有“南方积极配置证券投资基金”、“博时主题行业股票基金”、“中银国际中国精选混合

2、型基金”等_只LOF在深圳证券交易所上市交易。 A10 B13 C15 D20 4.一般认为，生产企业合理的最低流动比率是_。 A0.5 B1 C2 D3 5. 证券清算业务主要是指_。 A当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券的收付 B当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，资金的收付 C在每一营业日中每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程 D当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券和资金的收付 6. 在交易所回购交易开始时，申报买卖部分为卖出的交易方是_。 A以券融资 B以资融券 C以券融券 D以资融资 7. 某公司以净

3、资产倍率法确定新股发行价格为9.60元，该公司发行前的净资产为19200万元，总股本数为12000万股，则溢价倍数为_倍。 A4 B5 C6 D7 8. 对企业投资者买卖基金份额获得的差价收入，应征收（）。 A营业税 B消费税 C企业所得税 D印花税 9. 目前，我国基金大部分按照_的比例计提基金管理费。 A1% B1.5% C2% D2.5% 10. 某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股。若每股股价为1元，则其首次发行的普通股数量不得少于_万股。 A1800 B2118 C3000 D4000 11. 发行人不得有在最近（）个月内未经

4、法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过债券。 A6 B12 C18 D36 12. 劳动力人口是指年龄在_具有劳动能力的人的全体。 A18岁以上 B16岁以上 C14岁以上 D以上都不正确 13. 境外上市外资股以（）标明面值，采取记名股票的形式发行。 A美元 B上市地货币 C港元 D人民币 14. 网上竞价发行方式也可以称为_。 A招标购买方式 B承销购买方式 C同一价购买方式 D支付购买方式 15. 证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券账户名称应当是_。 A集合资产管理计划名称证券公司名称各方托管机构名称 B证券公司名称资产托管机构名称集合资产管理计划名称 C证券公司名称集

5、合资产托管计划名称资产托管机构名称 D各方托管机构名称证券公司名称集合资产托管计划名称 16. 证券公司和资产托管机构应当保存资产管理业务的会计账册、有关的合同和协议以及交易记录等文件，自资产管理合同终止之日起保存期不得少于_年。 A5 B10 C15 D20 17. 我国内地证券经营机构申请B股业务资格时应当报送最近_年经营证券业务的情况说明。 A1 B2 C3 D5 18. 股份有限公司向社会公开募集的，须经_核准。 A国务院 B国家体改委 C省级人民政府 D中国证监会 19. 下列各项不属于境外上市外资股的是_。 AH股 BB股 CN股 DL股 20. （）是基金投资运作的支撑部门，主要

6、从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。 A交易部 B投资部 C研究部 D市场部 21. 仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是_。 A一级有担保ADR B二级有担保ADR C三级有担保ADR D144A私募ADR 22. 证券投资基金在美国被称为_。 A共同基金 B单位信托基金 C集合投资基金 D证券投资信托基金 23. 证券账户持有人查询证券余额可在办理了指定交易或转托管的_起，凭相关证卡到指定交易或托管的证券营业部办理。 A当日 B次日 C第三日 D第四日 24. 某零息债券面值100元，3年后到期，当前市价120元，3年期市场利率为10%，则该债券的久期为_年。

7、A1 B2 C3 D5 25. 证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券账户名称应当是_。 A集合资产管理计划名称证券公司名称各方托管机构名称 B证券公司名称资产托管机构名称集合资产管理计划名称 C证券公司名称集合资产托管计划名称资产托管机构名称 D各方托管机构名称证券公司名称集合资产托管计划名称 26.清算、交收与财产实际转移之间的正确关系是_。 A清算、交收均不发生财产实际转移 B清算、交收均发生了财产的实际转移 C交收发生财产的实际转移 D清算发生了财产的实际转移 27.根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的有（）。 A2005年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布

8、了上海证券交易所权证管理暂行办法和深圳证券交易所权证管理暂行办法 B权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权 C权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算 D权证上市首日开盘参考价，由发行人计算 28.境内上市公司所属企业申请境外上市，上市公司及所属企业董事、高级管理人员及其关联人员持有所属企业的股份，不得超过企业到境外上市前总股本的（）。 A5% B10% C20% D30% 29.证券公司设_，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。 A合规负责人 B合规部 C证券安全监管负责人 D监事会 30. 托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户

9、名称为_。 A集合资产管理计划名称 B证券公司-托管银行-集合资产管理计划名称 C证券公司-集合资产管理计划名称 D证券公司名称 31. 根据现行有关规定，关于送股登记，说法正确的是（）。 A中国结算公司根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股 B证券公司根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股 C证券登记结算公司根据证券公司的送股申请，于权益登记日登记送股 D证券交易所根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股 32. 基金募集失败，_应承担法定责任。 A投资者 B基金托管人 C基金管理人 D基金注册登记机构 33. 对证券交易所做出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，

10、发行人可向_设立的复核机构申请复核。 A证监会 B证券业协会 C证券交易所 D证券服务机构 34. 根据国务院证券监督管理机构批准，有资格经营证券自营业务的证券公司的最低注册资本不低于_亿元。 A1 B2 C3 D5 35. 操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，处_年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。 A2 B3 C4 D5 36. 股份公司注册资本的最低限额为人民币（）万元。 A200 B300 C500 D1000 37. 关于清算与交收，说法错误的是_。 A从时间发生及运作的次序来看，清算是交收的后续与完成 B清算和交收两个过程统

11、称为“结算” C正确的清算结果能保证交收顺利进行 D清算不发生财产的实际转移，交收发生财产的实际转移 38. 从动态角度看，行业内存在着的五种基本竞争力量之间的_，共同决定着行业的发展方向。 A抗衡结果 B状况 C综合强度 D相互作用 39. 采用_时，股价上升时则买入股票，股价下跌时则卖出股票。 A战略性资产配置策略 B恒定混合策略 C战术性资产配置策略 D投资组合保险策略 40. 根据有关规定，专项收入不包括_。 A排污费收入 B城市水资源费收入 C教育费附加收入 D国有企业计划亏损补贴 41. _是基金托管人尽责的善后阶段。 A签署基金合同 B基金募集 C基金运作阶段 D基金终止阶段 4

12、2. 上市公司通过_形式向投资者披露其经营状况的有关信息。 A年度报告 B中期报告 C临时报告 D以上都是 43. 发行人盈利预测数据包含了（）的，应特别说明。 A特定的财政税收优惠政策或非经常性损益项目 B经常性损益项目 C境外收益 D未审计实现数 44. 关于上海证券交易所A股送股日程安排，下列说法错误的是_。 A申请材料送交日为T-5日前 B向证券交易所提交公告申请日为T-1日前 C公告刊登日为T日 D最后交易日为T+3日 45. 除期限外，如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同，那么价格折扣或升水较小的债券一般是两者中_的那个债券。 A期限较长 B发行较早 C期限较短 D发行较晚

13、 46. 以下不属于基金设立合规性审查内容的是（）。 A法律文件是否合规 B风险揭示是否充分 C基金持有人利益的保护机制是否健全 D设立的可行性 47. 营业部电脑管理的软件管理不包括_。 A运行效率 B行情分析 C业务处理 D软件更新 48. ETF的基金管理人可以采用_方式发售基金份额。 A柜台 B网上 C网下 D网上和网下 49. 收益率曲线的变化方式可以大致分为_。 A平行移动和非平行移动两种 B收益曲线的斜度变化和收益曲线的谷峰变动 C平行移动和收益曲线的斜度变化 D平行移动和收益曲线的谷峰变动 50. 下列说法正确的是_。 A通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出增加，使得利润减少，引起股价下降 B通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出减少，使得利润减少，引起股价下降 C通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出增加，使得利润增加，引起股价上升 D通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出减少，使得利润增加，引起股价下降