3评价指标体系.docx
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3评价指标体系
附件3评价指标体系
部门整体支出绩效评价共性指标体系框架
一级指标
二级
指标
三级指标
得分
指标解释
指标评分细则
数据来源
A部门决策（35分）
A1部门目标（12分）
A11部门中长期规划目标的明确性与合理性（2分）
2
部门（单位）中长期规划目标的设定情况；中长期规划目标应设定明确，应与政府中长期规划目标相适应，且应与部门职能相适应。
①设定了部门中长期规划目标，得0.5分；②设定的部门中长期规划目标明确，得0.5分；③能够适应《昆明市XXXXX事业发展“十XX五”规划》，得0.5分；④能够与部门职能相适应，得0.5分。
市场监管局部门“三定”方案、部门职能文件。
A12年度工作目标的明确性与合理性（2分）
2
部门年度工作目标的设定是否明确合理。
①部门年度工作目标明确设定，得1分；②年度工作目标与部门中长期规划目标一致，得1分。
2017年度工作目标与部门中长期规划文件
A13年度工作计划与年度工作目标的一致性（2分）
2
部门年度工作计划是否与部门年度工作目标相一致。
将部门详细工作计划与年度工作目标对应匹配，视匹配情况酌情得0-2分。
年度工作计划与年度工作目标文件
A14绩效目标合理性（3分）
3
用以反映和考核部门整体绩效目标与部门职能、年度工作目标的一致性。
①符合部门制定的中长期实施规划计1分；②符合部门“三定”方案确定的职责计1分；③与部门年度工作目标、任务相一致计1分。
市场监管局部门“三定”方案、部门职能文件。
2017年工作总结。
A15绩效指标明确性（3分）
3
整体绩效目标所设定的绩效指标是否依据部门工作目标和工作任务进行细化、量化，绩效指标是否可衡量。
①将部门整体的绩效目标细化分解为具体的工作任务计1分；②通过清晰、可衡量的指标值予以体现计0.5分。
③与部门年度的任务数或计划数相对应计0.5分；④与本年度部门预算资金相匹配计1分。
部门年度重点工作任务与工作计划。
A2部门职能（10分）
A21部门职能的明确性与科学性（1分）
1
考察部门职能界定是否明确科学，是否有相关文件。
①职能明确、设定依据充分，得1分；②有“三定”文件，但职能描述不明确，得0.5分;③没有职能设定的文件依据且职能不清，得0分
部门职能描述、“三定”文件
A22年度工作目标与部门职能的适应性（4分）
4
部门所设定的具体目标是否与部门职能相适应。
将部门详细工作目标与部门职能对应匹配，视匹配情况酌情得0-4分。
市场监管局部门“三定”方案、部门职能文件。
以及2017年工作目标任务。
A23年度具体工作与部门职能的匹配性（4分）
4
部门年度各类具体工作是否与部门职能相匹配。
将部门年度具体工作与部门职能对应匹配，视匹配情况酌情得0-4分。
市场监管局部门“三定”方案、部门职能文件。
A24部门内设科室及下属单位职责的明确性（1分）
0
部门内设科室及下属单位具体职责是否明确。
①有职责文件制度规定部门各科室及下属单位具体职责，得0.5分；②具体职责明确，得0.5分。
市场监管局部门“三定”方案、部门职能文件。
A3资源配置（13分）
A31基本支出预算合理性（2分）
2
用以反映部门年度基本支出预算是否根据人员经费、公用经费标准进行合理编制。
①如实核定人员基数，得1分；②根据基本预算标准进行编制，得1分。
2017年度预算相关编报程序及文件。
A32项目支出预算合理性（4分）
4
用以反映部门年度项目支出预算程序、预算依据、适用范围的合理性。
①预算程序合理，得1分；②预算依据充分，得2分③；符合资金使用范围，得1分。
部门项目支出预算编制详细申报表及测算表。
A33人力资源投入合理性（2分）
2
用以反映部门核定人员的编制与部门工作内容的合理性。
通过问卷及访谈调研,分析人员的工作量和工作时长，视匹配情况得0-2分。
市场监管局部门“三定”方案。
A34办公资源投入合理性（2分）
2
用以反映部门现有办公资源能否满足部门日常工作需求。
①办公资源经费保障充足，得1分；②办公资源配置合理，得1。
分
办公资源购买及领用表，相关文件。
A35重点项目资源分配合理性（3分）
3
部门本年度预算安排的重点项目支出与部门项目总支出的比率，用以反映和考核部门对履行主要职责或完成重点任务的保障程度。
根据重点项目资源分配，对重点项目完成实施的保障程度进行评分。
能够保障重点项目顺利实施、全面完成当年工作目标任务的得满分，每有一项重点项目因资金不足无法完成，按权重（3分）的1/3扣分，扣完为止。
重点项目上报的相关资料
B部门管理（20分）
B1预算管理（7分）
B11基本支出预算执行率（1分）
1
部门基本支出本年度决算数与预算数的比率，用以反映和考核部门（单位）基本支出预算执行程度。
预算执行率=部门基本支出决算/部门基本支出预算×100%。
决算数：
部门本年度基本支出实际支出资金数。
预算数：
财政部门批复的本年度部门基本支出预算数以及当年批复的调整数。
预算完成率≥95%得满分，未达到的每低于1%扣0.1分，扣完为止。
2017年的预算批复文件。
B12项目支出预算执行率（4分）
4
部门项目支出本年度决算数与预算数的比率，用以反映和考核部门项目支出预算执行程度。
预算执行率=部门项目支出决算/部门项目支出预算×100%。
决算数：
部门（单位）本年度项目支出实际支出资金数。
预算数：
财政部门批复的本年度部门（单位）项目支出预算数以及当年批复的调整数。
预算完成率≥95%得满分，每低于1%扣0.2分，扣完为止。
项目支出预算批复，预算调整批复、预算编制等，以及绩效跟踪报告。
B13“三公经费”控制率（1分）
1
部门本年度“三公”经费预算数与上年度“三公”经费预算数的变动比率，用以反映和考核部门（单位）对控制行政成本的努力程度。
“三公”经费控制率=（本年度“三公”经费总额/上年度“三公”经费总额）×100%。
“三公”经费：
年度预算安排的因公出国（境）费、公务用车购置及运行费和公务接待费。
三公经费控制率≤100%得满分，≥120%得0分，区间内按权重进行扣分。
三公经费是指财政拨款支出安排的出国（境）费、车辆购置及运行费、公务接待费这三项经费。
2017年我单位三公经费预算安排如下：
因公出国（境）费用0元，公务接待费0元，公务用车运行维护费77.67万元。
B14预算调整情况（1分）
1
用以反映预算单位是否根据年中预算实际执行情况及时合规进行预算调整。
①根据年中预算执行情况及时申请预算调整，得0.5分；②按规定程序进行预算调整，得0.5分
年中追减社会保险费用。
B2财务管理（6分）
B21财务管理制度健全性及执行情况（1分）
1
部门为加强预算管理、规范财务行为而制定的财务管理制度是否健全完整。
用以反映和考核部门预算管理制度对完成主要职责或促进事业发展的保障情况。
①是否已制定预算资金管理办法、内部财务管理制度、会计核算制度等管理制度，0.25分；②相关管理制度是否合法、合规、完整，0.25分；③相关管理制度是否得到有效执行，0.5分。
《昆明市官渡区市场监督管理局基层管理所报账管理制度》，《昆明市官渡区市场监督管理局财务管理制度》，《官渡区市场监督管理局行政机关合同管理制度》，《官渡区市场监督管理局收支管理内部控制制度》，《官渡区差旅费管理办法》，《官渡区市场监管局罚没款流程图》，《官渡区市场监管局预算管理流程工作图》，《官渡区市场监管局预算执行流程图》，《官渡区市场监管局资产管理流程图》，《官渡区市场监管局政府采购流程图》《官渡区市场监管局财务工作流程图》等制度
B22资金使用合规性（4分）
4
部门使用预算资金是否符合相关财务管理制度的规定，用以反映和考核部门预算资金的规范运行情况。
①符合国家财经法规和财务管理制度规定以及有关专项资金管理办法的规定,1分；②资金的拨付有完整的审批程序和手续，1分；③项目的重大开支经过专题论证，1分；④符合部门预算批复的用途，1分；⑤是否存在截留、挤占、挪用、虚列支出等情况，一旦存在该指标不得分。
市场监管局资金支出记账凭证。
B23财务监控的有效性（1分）
1
用以反映部门财务监控监督工作的有效性，包括监控、监督措施的制定及执行等方面。
①制定明确的财务监控监督措施，得0.5分；②监控、监督措施执行有效，得0.5分；
财务监控监督相关办法及条款，实际执行情况资料
B3人力资源管理（2分）
B31在职人员控制率（1分）
1
部门本年度实际在职人员数与编制数的比率，用以反映和考核部门对人员成本的控制程度。
在职人员控制率=（在职人员数/编制数）×100%。
在职人员数：
部门（单位）实际在职人数，以财政部门确定的部门决算编制口径为准。
编制数：
机构编制部门核定批复的部门人员编制数。
在职人员控制率≤100%得满分，有超出的作出情况说明，根据客观实际情况给予超出相应比例扣分。
三定方案
B32人力资源管理执行情况（1分）
1
考察部门人力资源管理的健全性及执行规范性，包括在编、派遣、临时员工的管理，包括招聘、培训、工资发放及考核等。
①有具体的人力资源管理制度文件或参照文件，得0.5分；②严格按照相关文件对各类型人员进行管理和考核，得0.5分
人力资源管理相关文件及实施情况
B4资产管理（2分）
B41资产管理制度健全性及执行情况（1分）
1
部门为加强资产管理、规范资产使用而制定的资产管理制度是否健全完整，用以反映和考核部门资产管理制度对完成主要职责或促进事业发展的保障情况。
①是否已制定或具有固定资产管理办法、资产使用办法等管理制度，得0.25分；②相关管理制度是否合法、合规、完整，得0.25分；③相关管理制度是否得到有效执行，得0.5分。
《官渡区市场监管局资产管理流程图》，《官渡区市场监管局政府采购流程图》
B42固定资产在用率（1分）
1
部门实际在用固定资产总额与所有固定资产总额的比率，用以反映和考核部门固定资产使用效率及程度。
固定资产在用率=（实际在用固定资产总额/所有固定资产总额）×100%。
固定资产在用率达到95%以上得满分.每降低1%扣权重分（1分）的5%，扣完为止。
固定资产卡片、固定资产使用信息等
B5业务管理（3分）
B51业务管理制度健全性及执行情况（1分）
1
部门为加强业务管理、规范业务执行而制定的管理制度是否健全完整，用以反映和考核部门业务管理制度对完成主要职责或促进事业发展的保障情况。
①已制定或具有业务管理、项目管理等管理制度，得0.25分；②相关管理制度合法、合规、完整，得0.25分；③相关管理制度得到有效执行，得0.5分。
业务管理相关办法及执行情况资料
B52政府采购规范性（1分）
1
考察政府采购项目的采购程序、采购方式的规范性。
①政府采购方式、程序都规范，得满分；②采购方式、程序中每有一点不规范，扣0.5分，扣完为止。
《官渡区市场监管局政府采购流程图》
B53监督考核情况（1分）
1
考察部门是否对各所属单位或项目实施主体进行工作监督和定期考核。
有定期指导记录、考核结果，得1分，缺少项视情况酌情进行扣分。
人教科考核机制
C部门绩效（45分）
C1部门产出（18分）（说明：
该指标主要反映部门（单位）重点工作任务的完成情况。
各部门在绩效自评工作中要结合自身工作职能设置个性化的三级指标。
）
C11重点项目完成情况（18分）数量指标
4
见下表详细内容
质量指标
2
见下表详细内容
社会效益指标（3分）
3
见下表详细内容
社会效益指标（4分）
4
见下表详细内容
社会效益指标（2分）
2
见下表详细内容
生态效益指标
4
见下表详细内容
满意度指标（4分）
4
见下表详细内容
C3部门可持续发展（6分）
C31队伍建设情况（2分）
2
考察部门管理人员是否定期接受培训，熟悉政策、提高业务能力。
部门全体人员每年至少接受一次业务或政策等培训，酌情得0-2分。
每年根据科室工作性质安排培训和继续教育。
C32信息共享、公开情况（2分）
2
部门是否按照政府信息公开有关规定公开相关预决算信息、绩效信息及其他信息，是否信息共享，用以反映和考核部门信息公开透明及信息共享情况。
①按规定内容公开预决算信息、绩效信息及其他信息，得0.5分；②按规定时限公开预决算信息、绩效信息及其他信息，得0.5分。
③各处室、下属单位等信息共享，得1分。
公开2017年度预算和决算。
C33长效管理创新情况（2分）
2
考察部门是否在鼓励处室改进管理、提高效率方面建立了新举措，比如人员绩效考核机制、信息化建设、数据库管理等，是部门工作长期可持续发展的保障。
管理创新机制和措施明确，且有相应工作及产出。
酌情得0-2分。
内控制度完善。
合计
100分
100
部门绩效明细：
整体支出绩效定量目标及实施计划完成情况
评价内容
绩效内容
绩效
目标值
完成情况
产出目标
质量指标
1、做好2017年市政务服务中心窗口工作。
群众满意度80%
群众满意度达到85%
2、认真做好政府信息公开及党务政务管理工作。
公开率达到100%
全面完成
数量指标
1.完成流通领域商品质量抽查检验工作
全年抽检商品150批次。
全面完成
1.规范“六小”门店。
9868户
全面完成
2.取缔经整治仍不达标的门店
1497户
全面完成
3.完成国家级食品安全监督抽检工作任务.
50批次
圆满完成官渡区政府的既定工作目标。
4.完成药品（包含基本药物）抽检
75批次
圆满完成官渡区政府的既定工作目标。
5.“五证合一”改革工作。
2017年区市场监管局发展市场主体目标任务数为10000户
10000户
全面完成
6.多措并举提高年报率
截至11月16日，辖区应年报企业42448户，已年报33045户
时效指标
1.优化12315接听服务，12315投诉电话接通率达90%。
90%
官渡区消费者投诉举报系统共受理消费者咨询、投诉、举报共13351件
2.辖区年报率
77%以上
成本指标
1.执法办案专项经费控制在430万元。
540万元
使用我单位结余资金210万元。
2.商标广告监管经费
80万元
未超支
3.市场监管工作经费控制在40万元。
40万元
未超支
4.购买社会化服务50万元
241.04万元
有追加
5.密集架购置
6.3万元
未超支
6.消费者权益保护经费
18万元
未超支
7.企业信用监管工作经费
10万元
未超支
8.打击传销经费
80万元
未超支
9.房屋租赁经费
34万元
未超支
10.质量强区经费
20万元
未超支
11.药品安全示范区巩固提升经费控制在20万元。
20万元
未超支
12.餐饮服务安全示范区巩固提升经费控制在20万元。
20万元
未超支
13.食安委工作经费控制在22万元。
22万元
未超支
14食品药品信息化监管网络经费控制在100万元。
100万元
未超支
15农村药品“两网”建设经费控制在8万元。
8万元
未超支
16食品药品抽样工作经费控制在50万元。
247万元
有追加
17.食品药品安全监管信息化建设经费控制在300万元。
300万元
未超支
效益目标
（预期实现的效益）
社会效益
1.加大治理商业贿赂、打击传销规范直销和创建无传销城市工作力度，继续配合做好"两烟"市场、"扫黄打非"、"禁毒防艾"等社会治安综合治理工作
全面完成
2.继续加强反垄断和反不正当竞争执法
全面完成
经济效益
1.加强流通领域商品质量监管和服务领域消费维权，结合消费新趋势开展商品抽查，严厉查处消费侵权案件
全面完成
2.不断扩大基层消费维权网络。
加强与有关行业协会的沟通协作，指导建立完善相关消费纠纷处置机制，充分利用好、发挥好行业监督作用
全面完成
生态效益
1.严格执行国家产业发展政策，严控高污染、高耗能等企业落户，实现"低碳经济"、"绿色经济"，减少污染。
全面完成
社会公众或服务对象满意度
1.大力优化窗口服务。
结合工商登记制度改革，强化了对全市系统窗口的规范化建设，窗口服务效能进一步提升。
消费者满意度75%
消费者满意度85%
2.对12315话务平台和申诉举报信息系统进行了升级改造，拓宽和畅通消费调解渠道。
消费者满意度70%
消费者满意度75%。
绩效自评综合得分
100
评价等次
优秀
X
升级会员 