中德合资经营合同.docx
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中德合资经营合同
最终版本
条款范本
中德
合资经营合同
制作人：
中德双边政府委员会下设的
中德法律工作组
目录
目录I
附件清单III
章节标题1
第一章定义和释义2
第二章合同双方3
第三章注册资本和出资4
第1条投资总额和注册资本4
第2条出资4
第3条注册资本的增加或减少11
第四章股份转让14
第五章小股东保护条款【可选条款】18
第1条跟售权18
第2条卖出期权18
第六章董事会和经营管理机构20
第1条董事会的组成20
第2条董事会的职责21
第3条董事会会议和董事会决议25
第4a条管理委员会28
第5条管理委员会及其成员的职责29
第6条管理委员会会议和决议30
第4b条总经理31
第七章技术转让33
第1条技术提供33
第2条商标33
第3条合资产品（可选条款）34
第八章保密35
第1条保密信息35
第2条除外情形35
第3条保密信息的安全保护36
第4条违反保密义务37
第5条终止后的保密义务37
第九章不竞争39
第十章违约责任41
第十一章期限/终止42
第1条期限42
第2条终止42
第3条购买价格的确定45
第4条清算46
第5条股权转让时采取的行动48
第6条其他权利48
第7条持续义务48
第十二章争议解决49
第1条友好协商解决49
第2条仲裁49
附件清单
章节标题
合资经营合同
第一章定义和释义
第二章合同双方
第三章注册资本和出资
第1条投资总额和注册资本
1.1双方同意公司的投资总额为[...]人民币/美元/欧元（RMB/USD/EUR[...]）.
1.2公司注册资本的金额为[...]人民币/美元/欧元（RMB/USD/EUR[...]）[可选方案：
相当于投资总额的百分之[...]（[…]%）].
1.3每一方应按以下方式认缴注册资本：
1.3.1甲方应出资[...]人民币/美元/欧元（RMB/USD/EUR[...]），相当于注册资本的[...]%。
1.3.2乙方应出资[...]人民币/美元/欧元（RMB/USD/EUR[...]），相当于注册资本的[...]%。
1.4除非双方另有约定，一旦一方全额缴纳出资，其不应被要求通过出资、担保、贷款或其他方式向公司或代表公司提供任何进一步的资金。
除第__条[违约条款]提及的外，根据本合资经营合同，对于公司的任何损失或针对公司提出的任何权利主张，任何一方对另一方、公司或任何第三方均不承担任何责任。
第2条出资
[可选方案1：
以现金出资
2.1双方应以现金出资。
2.2甲方应以人民币缴纳出资。
2.3除第2.3.2条的规定外，乙方应以美元或欧元缴纳出资。
2.3.1用于确定人民币出资金额的汇率应为缴款当日中国人民银行公布的美元或欧元的中间汇率。
2.3.2尽管存在第2.3条的规定，乙方也可以其自己在中国境内的投资产生的人民币利润缴纳其注册资本份额，如果适用中国法律和法规要求获得政府批准的，以取得相关政府批准为前提。
2.4双方应根据第0条到第0条的规定，按照各自的股权比例，同时分期缴纳出资。
2.4.1每一方应在公司营业执照颁发之日起【三（3）】个月内缴纳百分之[…]（[…]%）的出资，即甲方缴纳[...]人民币[…]（RMB…），乙方缴纳[...]美元/欧元[…][注：
目前法律规定为在营业执照颁发之日起3个月内缴纳15%]
[可选方案2：
以实物和现金出资
2.5.1甲方应按以下方式缴纳出资：
a.价值为[...]人民币[…]（RMB…）的机械设备。
b.价值为[...]人民币[…]（RMB…）的技术、专利和专有技术以及相关文件。
c.相当于金额为[...]人民币（RMB…）的[...]人民币现金。
以上第a）和b）项所述的作为实物出资的资产在附件[…]中列出。
2.5.2乙方应按以下方式缴纳出资：
a.价值为[...]人民币[…]（RMB…）的机械设备。
b.价值为[...]人民币[…]（RMB…）的技术、专利和专有技术以及相关文件。
c.相当于金额为[...]人民币（RMB…）的[…]美元/欧元（USD/EUR[...]）现金。
以上第a）和b）项所述的作为实物出资的资产在附件[…]中列出。
2.5.3各方声明并保证其向公司注册资本出资的所有资产均不存在任何请求权、留置权、抵押权和负债。
甲方（注：
为中方合作伙伴）声明并保证其已经遵守了有关国有资产评估和转让的所有相关法律法规。
[可选方案2a：
2.5.4如果在缴付上述实物出资时，根据第2.5.2条中的验资报告所确定的实物出资价值已经发生变化，出资与本第2.1条所确定的价值不符的一方应当向公司支付所要求的余额[请与财务顾问核对：
或者应各自从公司领取超出的金额]以确保达到第1.2条要求的注册资本额以及第1.2条中所规定的各方的股权比例。
[可选方案2b：
如果任何评估值超过第2.5条中规定的每一组资产的价值，任何超出的数额均应被视为是公司的储备金。
低于第2.5条中规定的每一组资产价值的任何评估值应由各方在收到出资证明书后[…]日内采用其现金出资所用货币以现金进行补足。
]
2.6甲方应以人民币缴纳其现金出资。
2.7除第2.3条的规定外，乙方应以美元或欧元缴纳其现金出资。
2.7.1用于确定人民币出资金额的汇率应为缴款当日中国人民银行公布的美元或欧元的中间汇率。
2.7.2尽管存在第2.3条的规定，乙方也可以其自己在中国境内的投资产生的人民币利润缴纳其注册资本现金出资份额，如果适用中国法律和法规要求获得政府批准的，以取得相关政府批准为前提。
2.8双方应根据第0条到第0条的规定，按照各自的股权比例，同时分期缴纳出资。
2.8.1每一方应在公司营业执照颁发之日起三（3）个月内缴纳百分之[…]（[…]%）的出资，即甲方缴纳[...]人民币[…]（RMB…），乙方缴纳[...]美元/欧元[…][注：
目前法律规定为在营业执照颁发之日起3个月内缴纳15%]
出资时间表
[可选方案1：
2.8.2双方应根据本合资经营合同附件______中规定的时间表或者董事会所确定的其它时间表缴纳公司注册资本的其它部分。
董事会应有权按照双方在注册资本中的比例要求双方缴纳一期或一期以上的出资，并及时行使其该要求权，使得全部出资能够在公司营业执照颁发之日起两
（2）年内或董事会所确定的任何其他时间（须受制于法律的强制性要求）内缴足。
【注：
法律是指任何已公布并可公开获得的中国法律、法规和规章。
】
[可选方案2：
2.8.3根据第2.5条和第2.10条，双方应根据项目的实际进展缴付双方的其余出资。
董事会将在收到总经理的提议后起草出资时间表。
缴付出资的日期应由董事会基于其根据项目建设进度准备的预算以及根据法律的强制性要求所规定的任何最后期限而决定。
]
[可选方案3：
2.8.4双方应根据第2.10条的规定自公司营业执照颁发之日起缴付以下比例的出资：
a.公司营业执照颁发之日后的第[...]（[…]）个营业日缴纳注册资本总额的百分之[…]（[…]%）；
b.公司营业执照颁发之日后的第[...]（[…]）个月的第[...]（[…]）个营业日缴纳注册资本总额的百分之[…]（[…]%）。
董事会可以，通过董事的[多数票/三分之二票/一致同意/……]表决，推迟出资时间表；但是，所有出资必须自营业执照颁发之日起[...]（[…]）个月内缴足。
如果工厂建设的实际进度加快，董事会可以，通过董事的[多数票/三分之二票/一致同意/……]表决，根据公司的财务需要加快出资时间表。
在任何此种情况下，董事会应当确定修改后的出资时间表的确切出资额和日期。
]
2.9每一方均应支付因其出资而产生的其各自的税费和其它收费，包括但不限于印花税等。
2.10只有当下述各项前提条件已经实现或者双方通过书面形式进行豁免，各方才有义务对公司的注册资本进行出资：
a.主管机关已经批准了项目报告、本合资经营合同和公司章程，且没有变更其条款或条件或施加额外条款或条件（除非经双方书面同意）；
b.主管的国家工商行政管理局已经颁发了反映本合资经营合同下经营范围的约定内容的公司营业执照（但是不必使用相同的措词）。
[可选方案：
根据特定情况（包括____等）所增加的其它前提条件
【本合资经营合同附件[...]中公司和[...]之间所签订的【技术许可协议/商标许可协议】经签署并经主管机关登记；】
【令[...]方满意的证据：
即：
将根据附件[...]的规定颁发的第[...]条中所确定的授予项目土地使用权的证明】；
【公司董事会根据本合资经营合同和章程设立。
】
【由董事会确定并由公司委托注册会计师对双方向公司所作出资进行验证；】
【附件（包括相关协议）由公司董事会在其首次会议上批准并对公司具有约束力，且要在强制性法律所要求的范围内向主管机关进行登记并按其规定发生法律效力。
】
【双方收到了令其满意的证据，即：
中国主管机关将及时授予公司经营所需的相关批准、许可、许可证和登记；】
【公司收到中国有关机关发出的确认函，确认公司以投资总额内的资金进口的机器、设备和零部件免征关税和进口增值税；】
【可获得的令双方满意的证据：
公司将被授予【鼓励类地位】和根据本合资经营合同按预定日期出资时可获得的所有鼓励类下的优惠税收待遇；】
【合法有效的结论以及在法律要求的范围内，对本合资经营合同附件X中规定的《土地和建筑物租赁合同》进行登记【对[]方在第___条中所作的令[]方满意的保证进行核实。
】】
【根据中华人民共和国相关环境法就厂房和土地的环保合规性所获得的证据；】
【未发生对方违反任何保证、声明或承诺的情况；】
【公司为公司的初期阶段编制了一份经双方批准的融资计划/公司收到了附件[…]中确定的提供融资的证据。
】
如果自以上（a）和（b）项中规定的前提条件实现后的九十（90）天内，第（[…]）中的（c）项中的任何前提条件未能实现，且双方未以书面形式同意豁免该等前提条件或者延长其实现该条件的时间，则每一方均有权书面终止本合资经营合同；在此情况下，任何一方或任何第三方或机构均无任何权利要求对方或双方中的任何一方对注册资本进行任何出资或者向对方或双方中的任何一方请求任何损害赔偿。
在此情况下，除非一方按照本合资经营合同第[]条的规定从对方获得其在公司的股权，否则，公司应按第[]条规定进行解散和清算。
如果在第[...]条规定的期限内或双方约定的此类其它日期内根据（a）和（b）项所规定的前提条件未能实现，则本合资经营合同和章程将按第[...]条规定自动变为无效。
2.11如果一方未能根据本第[…]条的规定进行全部或部分出资，则该方应向对方赔偿违约金，违约金数额应为未付金额的每日万分之五（0.05%），自该笔出资额到期之日起算直至支付日。
如果一方未进行全部或部分出资，在收到对方通知的三十（30）天内未进行补救，通知方应有权根据第[…]条书面终止本合资经营合同。
2.12除了该终止权利之外，在不损害公司或对方就违约方因其违反合资经营合同而享有的任何权利的情况下，守约方应有权对注册资本未支付的部分进行出资并从违约方获得其在公司注册资本中的相关股权比例。
在此情况下，违约方同意并接受实现对方进行该收购所需采取的所有措施。
2.13如果公司一方未能支付任何一期注册资本，对方应无义务支付将来的任何一期出资。
2.14双方对注册资本进行每期出资后的一
（1）个月内，公司应当促使公司的注册会计公司核验出资并向公司和每一方出具验资报告。
公司应根据审计公司提供的验资报告向每一方颁发出资证明书。
出资证明书应当包括如下事项：
a.公司名称；
b.注册资本额；
c）公司设立的年、月、日；
d）相关方支付或缴付出资的日期和金额；
e）颁发出资证明书本身的年、月、日；
f）公司公章；
g）公司董事长和副董事长的签名。
出资证明书应构成双方出资的决定性证据。
第3条注册资本的增加或减少
3.1双方可以约定，经审批机关审批（如果该审批是强制性法律所要求的），增加或减少注册资本。
如果增资或减资使双方根据第1.3条享有的股比可能发生变化，则应根据增资或减资后投资总额确定股比。
增加的注册资本出资可以通过再投资利润缴付。
[可选方案1：
3.2.1在双方同意向公司提供除注册资本以外的进一步资金的情况下，他们应当通过次级贷款或担保的方式根据其股权比例提供该额外款额。
根据双方之间的相关协议、董事会的决议以及主管的政府机关的批准，该次级贷款可以转为注册资本。
]
[可选方案2：
3.2.2如果一方认为，为了公司的发展和业务经营而有必要增加公司的注册资本，并提议增加注册资本，则非提议方应对此提议给予充分考虑。
如果在提议增加注册资本之前一年公司已经达到了项目报告中规定的目标，则非提议方必须同意该注册资本的增加并且必须促使其在董事会的代表同意该增资。
如果非提议方在提议之日起的九（9）个月内不同意参加该增资，而提议方在此期间结束时进一步提议自行出资增加注册资本，则非提议方应当促使其在董事会的代表同意该增资以及因此导致的对双方在公司所持股权比例的调整。
]
[可选方案3：
3.2.3如果任何一方认为应当扩大公司的经营且该扩大要求增加注册资本，那么，该方应在有充分理由并由该方起草相关报告的基础上有权要求相应增加公司的投资总额和注册资本。
该请求应以书面通知的形式向对方做出（“增资请求”）。
在此情况下，双方应在收到增资请求后的[...]（[...]）天内，对公司投资总额和注册资本的有关增加达成一致意见，并根据双方的股权比例认缴该增加的注册资本，且要促使其在董事会的董事批准该增资并采取实施增资所需的所有必要措施。
如果对方在其收到增资请求后的[...]（[...]）天内未能及时同意该增资和/或同意对实施公司注册资本的增加所需的变更，那么，请求方应有权要求单方增加公司的投资总额和注册资本并全额认缴对公司注册资本的该增加额。
对方应同意该单方增资以及相关的对合资经营合同和章程的修改，并促使其在董事会的董事采取实施增资所需的所有措施。
如果对方未能遵守其采取所有措施的义务，其应被视为严重违约，且即使请求方可能享有任何其他权利，其也应当承担支付罚金[…]的责任。
]
3.3股权上的权利负担
未经对方事先书面同意，任何一方均不得将其对公司注册资本出资的全部或任何部分进行抵押、质押、担保或以其他方式设定权利负担。
[3.4注：
可选方案条款的成本超支
[可选方案1：
3.4.1双方已经确定项目报告中的建设投资（除营运资本以外的资产以及在建设期间自然增加的贷款利息）将为人民币[...]（[...]）。
如果在公司商业投产开始时建设投资超出项目报告中确定的数额，则双方应当调整注册资本以便使调整后的注册资本和投资总额的比例符合相关政府机关的规定。
]
[可选方案2：
3.4.2如果在工厂建设期间或建设结束时，该时间点所确定的公司实际建设投资额超过项目报告的投资总额中所预测的建设投资额（“成本超支”），则董事会将审查对成本超支提供资金的可选方案。
如果成本超支少于或相当于投资总额的百分之二十（20%），则公司应当尽最大努力获得额外贷款对该成本超支进行融资。
如果公司在三（3）个月内尚未获得所需贷款，双方应当促使其委任的董事通过一项决议以增加注册资本，且双方应当按照其股权比例缴付需要追加的注册资本，以便使双方通过出资筹措到法律所要求的增加后的总投资的[...]（[…]）或该比例。
如果成本超支高于总投资的百分之二十（20%），根据第[...]条的规定，对注册资本的任何增加均应需要董事会的一致同意批准。
如果双方中的一方或一方以上不愿意根据本第[...]条的规定对注册资本的任何增加全部或部分地缴纳其出资份额，对方应有权无需该不愿增资方出资而增加注册资本。
在此情况下，对方应当缴付其所追加的注册资本份额；并且还要按比例对不愿增资方的份额进行缴付。
]
[3.5注：
可选方案条款的进一步贷款融资
3.5公司应当通过银行提供贷款或公司的其他来源贷款融资达到人民币[...]（[...]）。
对此类贷款拟提供的担保应仅由公司提供。
任何一方均无义务提供任何担保。
]
第四章股份转让
1.1在向公司下发营业执照后[]年内，未经另一方的书面同意，任何一方均不得向任何第三方（包括任何关联方）出售、转让、出让或以其他方式处置其全部或部分股份，且任何一方无须同意该等转让。
1.2未经另一方的事先书面同意，任何一方均不得就其持有的全部或部分公司股份设置抵押、质押、担保或以其他方式设置权利负担。
1.3在第1.1条规定的期限届满后，任何一方均不得出售、转让、出让或以其他方式处置其任何一部分股份，除非如下条件得以充分实现：
a）任何一方（“要约方”）均不得出售或转让其持有的公司股份，除非其首先向另一方（“受要约方”）提出书面要约（“要约”）出售其股份。
b）如果自收到要约后两
（2）个月之后，受要约方未为对要约作出答复，或已书面表明其无意购买股份，要约方应有权根据本合资经营合同的规定向第三方要约出售其股份。
c）如果自收到要约后两
（2）个月内，受要约方至少书面表明其有意购买股份，双方应努力就合理的购买价格达成一致。
d）如果双方未能在受要约方收到要约后四（4）个月内就合理的购买价格达成一致，则
可选方案1：
双方应参考外聘审计师依据中国法律允许的国际上认可的评估方法就合理购买价格出具的意见。
[注：
双方应就确定购买价格的具体方法达成一致]。
如果各双方未能在之后[两周]内就外聘审计师达成一致，每一方应有权要求[注:
第三方]任命一位审计师提供专业意见。
外聘审计师的费用应由双方根据各自所持的公司注册资本按比例分担。
可选方案2：
此后，双方应共同进行评估以确定公司的价值。
e）要约方应在收到审计师的价格意见后一
（1）个月内，向受要约方告知其是否准备按照该价格出售其股份。
如果要约方拒绝按照意见中提出的价格出售其股份，或如果其未在上述一
（1）个月期限内通知受要约方，要约方无权向第三方出售其股份。
f）在要约方表明其出售意愿后一个半（1.5）个月内，受要约方应根据上文第4节1.3e）款，向要约方告知其是否准备按照意见中提出的价格购买股份。
如果受要约方拒绝按照意见中提出的价格购买股份，或其未在一
（1）个月内向要约方告知其购买股份的意愿，要约方有权向第三方要约出售其股份。
向第三方出售股份的条件不得优于向受要约方出售股份的条件。
g）在向第三方出售各自股份之前，受要约方有权要求要约方披露受要约方可能合理要求的关于本次转让以及第三方的所有信息。
受要约方有权要求要约方按照与向第三方提供的条款条件相同的条款条件向其出售要约股份。
在要约方向受要约方书面告知第三方的名称和地址以及出售协议的条款后三（3）个月内，受要约方应以书面方式行使该优先购买权。
1.4如果一方向第三方转让其股份，转让的一方应签订一项转让合同，根据该合同，第三方同意承担与转让的一方在签订股份转让合同时在如下文件项下存在的关于另一方的权利和义务相同的权利和义务：
（i）本合资经营合同，和（ii）双方作为合资企业的股东相互订立的其他合法有效的协议和合同。
转让的一方应向另一方提供关于上述承诺的证据。
或者：
1.4.1任何一方转让其股份的先决条件是（i）转让方按照另一方可能合理要求的格式签署确认和接受契据，根据该契据，买方同意受本合资经营合同的义务的约束并享有本合资经营合同的权益，如同其是本合资合同的原始方一样，和（ii）公司的业务、本合资经营合同的履行及其组织结构均不得因任何该等出售、转让或对股份的其他处置受到妨碍或影响。
1.5向第三方转让任何一方的任何一部分股份必须事先获得董事会的批准，并应在获得董事会的书面同意后方可生效。
或者：
1.5.1受限于本章规定的条款和条件，双方应同意并促使其向董事会委派的董事批准本合同项下关于股份的任何出售、转让、出让或其他处置，前提是（i）本条规定已予以遵守，和（ii）第三方（受让人）出示令另一方满意的证据，说明其完全能够在所有方面履行因相关合同产生的义务，并且（iii）已经合法有效地签署本合同第4节1.4款提及的文件和合同。
另一方应同意并采取执行转让所需的所有措施，除非其有合理理由拒绝同意该等转让。
1.6可选项
受第三方控制的情况]
如果：
a）第三方根据法律、合同或其他依据获得一方（“要约方”）的[]%（百分之[]）或更多的股份；或
b）另一方或公司的竞争者获得、享有一方的[]%（百分之[]）或更多的股份或行使该一方的表决控制权；或
c）在一项交易中，一方（“要约方”）作为非存续公司与另一家实体合并或并入另一家实体，或
d）在一项交易中，一方（“要约方”）作为存续公司与另一家实体合并或兼并另一家实体，但是（ii）适用
则受要约方有权购买要约方持有的全部公司股份，并且要约方应同意该等购买，并促使其向董事会委派的董事批准该等出售或转让，并采取执行该等交易所需的所有措施。
关于购买价格，第4节1.3（d）款的相关规定应适用，即，如果双方未能在受要约方提出购买要求后六十（60）日内就购买价格达成一致，则应由董事会任命的审计师按照上文第4节1.3（d）款的规定确定购买价格。
]
1.7.关于股份的任何出售、转让或其他处置应依据法律要求并在法律要求的范围内提交审批机关批准。
公司应依法登记股份所有权变更。
1.8就本章而言，各方的关联方（定义见下文）不应被视为第三方。
第五章小股东保护条款【可选条款】
第1条跟售权
1.1如果控制的一方计划向一位受让人出售其全部或部分股份，控制的一方应向其他小股东发出转让通知（“转让通知”），说明其计划进行的转让、其计划转让的股份数量、股份价格以及拟定受让人的状况。
如果在收到转让通知后[]日内小股东选择不行使其在本合资经营合同项下的优先购买权，该等小股东应有权[而非义务]将不超过[]股的股份纳入该等转让，前提是适用的中国法律法规允许该跟售权的行使并且双方已获得行使跟售权所需的所有必要的批准、同意、允许和授权。
1.2在收到转让通知后[]日内，小股东可以向控制的一方发出书面通知行使其跟售权（“跟售通知”），说明（i）小股东在跟售通知项下行使其跟售权的决定，和（ii）受让人将从除（第1.1条所述的）控制的一方之外的其他方购买的股份的数量。
1.3在小股东以善意方式发出跟售通知后[]日内，如果受让人无意接受公司的额外股份，双方应仅善意地向受让人转让股份。
第2条卖出期权
2.1控制的一方在此同意向小股东授予一项[不可撤销的]期权（“卖出期权”）。
根据该期权，小股东有权（而非义务）向控制的一方出售其全部（而非部分）股份，并且控制的一方应直接购买或促使其他人士购买小股东出售的股份。
若发生如下任何情况，小股东有权行使其卖出期权：
i.发生提前终止的任何事件（不包括因小股东违约导致的提前终止）；
ii.[双方经协商决定的其他情况。
]
2.2除非双方另行约定，如果小股东选择行使上述卖出期权，其应向控制的一方发出评估通知（“评估通知”）。
应通过评估程序确定公司股份的公平市场价。
2.3在经双方协商和/或依据评估价值确定公司股份的公
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