最新证券从业《金融市场基础知识》模拟卷含答案.docx
《最新证券从业《金融市场基础知识》模拟卷含答案.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《最新证券从业《金融市场基础知识》模拟卷含答案.docx（18页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。
最新证券从业《金融市场基础知识》模拟卷含答案
2017年最新证券从业《金融市场基础知识》模拟卷（含答案）
一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）
第1题部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。
下列不属于部门规章及规范性文件的是（）。
A.《中华人民共和国企业破产法》
B.《证券发行与承销管理办法》
C.《上市公司信息披露管理办法》
D.《证券市场禁入规定》
【正确答案】A
【答案解析】部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。
具体包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》。
本题0.5分
第2题公司章程的基本特征不包括（）。
A.法定性
B.真实性
C.公平性
D.自治性
【正确答案】C
【答案解析】公司章程具有法定性、真实性、自治性和公开性的基本特征。
本题0.5分
第3题科技开发、咨询、服务性有限责任公司注册资本的最低限额为（）万元。
A.10
B.20
C.30
D.50
【正确答案】A
【答案解析】有限责任公司注册资本最低限额的相关规定为：
（1）以生产经营为主的有限责任公司，注册资本最低限额为人民币50万元。
（2）以商品批发为主的有限责任公司，注册资本最低限额为人民币50万元。
（3）以商业零售为主的有限责任公司，注册资本最低限额为人民币30万元。
（4）科技开发、咨询、服务性有限责任公司，注册资本最低限额为人民币10万元。
特定行业的有限责任公司注册资本最低限额需高于上述所定限额的，由法律、行政法规另行规定。
本题0.5分
第4题（）为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关。
A.股东会
B.董事会
C.监事会
D.理事会
【正确答案】C
【答案解析】股东会是有限责任公司的权力机关;董事会是有限责任公司的业务执行机关，享有业务执行权和日常经营的决策权;监事会为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关，专司监督职能。
本题0.5分
第5题人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。
其他股东自人民法院通知之日起满（）日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。
A.10
B.15
C.20
D.30
【正确答案】C
【答案解析】人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。
其他股东自人民法院通知之日起满20日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。
本题0.5分
第6题下列关于股份有限公司股份转让的规定中，错误的是（）。
A.股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所内进行
B.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年内不得转让
C.无记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让
D.国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让
【正确答案】C
【答案解析】法律对股份有限公司股份的转让作了一些限制性规定，具体包括：
（1）股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所内进行。
（2）发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年内不得转让。
（3）公司董事、监事、经理所持有的本公司的股份，在任职期间不得转让。
（4）国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让。
（5）除了为减少公司资本而注销股份或者与持有本公司股票的其他公司合并以外，公司不得通过收购持有本公司的股票。
（6）记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让。
（7）无记名股票，在依法设立的证券交易场所内，由股东以将股票交付给受让人的方式转让。
本题0.5分
第7题在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由（）以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。
A.镇级
B.县级
C.市级
D.省级
【正确答案】B
【答案解析】在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。
构成犯罪的，依法追究刑事责任。
本题0.5分
第8题下列关于证券发行的描述中，错误的是（）。
A.未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券
B.向不特定对象发行证券属于公开发行
C.向累计超过200人的特定对象发行证券属于公开发行
D.公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式
【正确答案】D
【答案解析】有下列情形之一的，为公开发行：
（1）向不特定对象发行证券。
（2）向累计超过200人的特定对象发行证券。
（3）法律、行政法规规定的其他发行行为。
非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。
本题0.5分
第9题下列关于股票上市交易条件的描述中，错误的是（）。
A.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
B.公司股本总额不少于人民币5000万元
C.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上
D.公司最近3年无重大违法行为
【正确答案】B
【答案解析】股票上市交易的条件：
（1）股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行。
（2）公司股本总额不少于人民币3000万元。
（3）公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。
（4）公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。
本题0.5分
第10题下列行为中，不属于内幕交易的是（）。
A.知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券
B.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为
C.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为
D.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
【正确答案】D
【答案解析】内幕交易是指利用内幕信息进行证券交易活动。
内幕交易包括下列行为：
（1）知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券。
（2）非法获取内幕信息的其他人员买人或者卖出所持有的该公司的证券。
（3）知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为。
（4）知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为。
本题0.5分。
第11题收购上市公司的行为结束后，收购人应当在（）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。
A.10
B.15
C.20
D.30
【正确答案】B
【答案解析】收购上市公司的行为结束后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。
本题0.5分
第12题下列不属于基金份额持有****利的是（）。
A.参与分配清算后的剩余财产
B.分享基金财产收益
C.按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产
D.查阅或复制公开披露的基金信息资料
【正确答案】C
【答案解析】基金份额持有人享有下列权利：
（1）分享基金财产收益。
（2）参与分配清算后的剩余财产。
（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额。
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会。
（5）对基金份额持有人大会审议事项行使表决权。
（6）查阅或复制公开披露的基金信息资料。
（7）对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼。
（8）基金合同约定的其他权利。
本题0.5分
第13题下列不属于农产品期货的是（）。
A.大豆
B.咖啡
C.天然橡胶
D.原油
【正确答案】D
【答案解析】商品期货的主要品种可以分为农产品期货（如棉花、大豆、小麦、玉米、白糖、咖啡、猪腩、菜籽油、天然橡胶、棕榈油）、金属期货（如铜、铝、锡、锌、镍、黄金、白银）和能源期货（如原油、汽油、燃料油）。
本题0.5分
第14题期货公司可以接受（）的委托进行期货交易。
A.事业单位
B.企业法人
C.期货交易所工作人员
D.国家机关
【正确答案】B
【答案解析】下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：
（1）国家机关和事业单位。
（2）国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员。
（3）证券、期货市场禁止进入者。
（4）未能提供开户证明材料的单位和个人。
（5）国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。
本题0.5分
第15题证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。
A.1
B.2
C.3
D.5
【正确答案】C
【答案解析】证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。
本题0.5分
第16题下列关于客户保证金存放的说法中，正确的是（）。
A.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货交易所专用结算账户内
B.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内
C.期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内
D.期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内
【正确答案】C
【答案解析】期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内，严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金。
本题0.5分
第17题对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起（）内作出批准或者不予批准的书面决定。
A.30个工作日
B.3个月
C.6个月
D.12个月
【正确答案】B
【答案解析】对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起3个月内作出批准或者不予批准的书面决定。
本题0.5分
第18题证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。
A.1
B.2
C.3
D.5
【正确答案】B
【答案解析】证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。
本题0.5分
第19题证券公司应当有（）名以上在证券业担任高级管理人员满两年的高级管理人员。
A.2
B.3
C.5
D.10
【正确答案】B
【答案解析】证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。
本题0.5分
第20题专业人员从事证券业务的资格条件之一是：
参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有（）以上文化程度和完全民事行为能力。
A.初中
B.高中
C.专科
D.本科
【正确答案】B
【答案解析】专业人员从事证券业务的资格条件之一是：
参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。
本题0.5分。
第21题被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在（）年内不受理其执业证书申请。
A.2
B.3
C.4
D.5
【正确答案】B
【答案解析】被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。
本题0.5分
第22题个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括（）。
A.具备2年以上保荐相关业务经历
B.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人
C.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
D.未负有数额较大到期未清偿的债务
【正确答案】A
【答案解析】个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：
（1）具备3年以上保荐相关业务经历。
（2）最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。
（3）参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。
（4）诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。
（5）未负有数额较大到期未清偿的债务。
（6）中国证监会规定的其他条件。
本题0.5分
第23题23.（）依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.国务院证券委员会
D.证券期货投资咨询机构
【正确答案】A
【答案解析】中国证监会依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。
本题0.5分
第24题中国证券业协会在收到完整申请材料后（）日内完成证券公司客户资产管理业务投资主办人执业注册。
A.10
B.15
C.20
D.30
【正确答案】C
【答案解析】中国证券业协会在收到完整申请材料后20日内完成证券公司客户资产管理业务投资主办人执业注册。
本题0.5分
第25题从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合（）的监督与管理。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.证监会在各地的派出机构
D.证券公司
【正确答案】A
【答案解析】从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合中国证券业协会的自律管理，遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。
本题0.5分
第26题会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起（）个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。
A.2
B.5
C.10
D.15
【正确答案】C
【答案解析】会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏;协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。
本题0.5分
第27题诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息的效力期限为（）年。
A.1
B.3
C.5
D.10
【正确答案】C
【答案解析】奖励信息、处罚处分信息的效力期限为3年,但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。
本题0.5分
第28题行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。
A.3～5年
B.3～10年
C.5～10年
D.2～5年
【正确答案】C
【答案解析】违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3～5年的证券市场禁入措施;行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5～10年的证券市场禁入措施。
本题0.5分
第29题基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持（）。
A.投资人利益优先原则
B.全面性原则
C.客观性原则
D.及时性原则
【正确答案】A
【答案解析】基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持投资人利益优先原则，注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品销售给合适的基金投资人。
本题0.5分
第30题证券公司应当在代销合同签署后（）个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书，宣传推介材料，拟向客户提供的其他文件、资料。
A.2
B.3
C.5
D.7
【正确答案】C
【答案解析】证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。
本题0.5分。
第31题下列关于证券构成要素的说法中，错误的是（）。
A.证券交易对象是委托合同中的标的物，即委托的事项或交易的对象
B.证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
C.证券经纪商不承担交易中的价格风险，向客户提供服务以收取佣金作为报酬
D.委托人是指依国家法律法规的规定，可以进行证券买卖的法人，不可以是自然人
【正确答案】D
【答案解析】在证券经纪业务中，委托人是指依照国家法律法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人，选项D错误。
本题0.5分
第32题证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，档案保存时间不得少于（）年。
A.1
B.3
C.5
D.10
【正确答案】B
【答案解析】证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。
每年4月底前，证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务投诉及处理情况，分别报证券公司住所地及证券营业部所在地证监局备案。
本题0.5分
第33题《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经（）批准。
A.证券交易所
B.中国证券业协会
C.证券公司
D.国务院证券监督管理机构
【正确答案】D
【答案解析】《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准。
本题0.5分
第34题下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的说法中，错误的是（）。
A.应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料
B.引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人
C.不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议
D.在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，不得标注所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名
【正确答案】D
【答案解析】在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险作充分说明。
本题0.5分
第35题证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（）情形的，不得担任财务顾问。
A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录
B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
C.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
D.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
【正确答案】B
【答案解析】证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：
（1）最近24个月内存在违反诚信的不良记录。
（2）最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。
（3）最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。
本题0.5分
第36题下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是（）。
A.由注册会计师提供的验资报告
B.年检申请报告
C.机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书
D.业务场所使用证明文件、机构通讯地址、电话和传真机号码
【正确答案】B
【答案解析】B项属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件。
本题0.5分
第37题证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于（）年。
A.1
B.3
C.5
D.10
【正确答案】C
【答案解析】证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于5年。
本题0.5分
第38题下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法中，错误的是（）。
A.证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况，事先向住所地证监局进行报备
B.证券公司可以宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力
C.证券公司不得传播虚假、片面和误导性信息
D.证券公司员工参与广播电视证券节目的，应当履行公司内部审批管理程序，参照有关要求，在节目中以显著、清晰的方式进行风险提示
【正确答案】B
【答案解析】监管部门对证券公司发布证券研究报告业务的有关规定之一是：
不得宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力，不得传播虚假、片面和误导性信息，不得在证券节目中播出客户招揽内容。
本题0.5分
第39题（）是指为上市公司的收购、重大资产重组、合并、分立、股份回购等对上市公司股权结构、资产和负债、收入和利润等具有重大影响的并购重组活动提供交易估值、方案设计、出具专业意见等专业服务。
A.上市公司并购重组投资咨询业务
B.上市公司并购重组财务顾问业务
C.上市公司并购重组经纪业务
D.上市公司并购重组投资银行业务
【正确答案】B
【答案解析】上市公司并购重组财务顾问业务是指为上市公司的收购、重大资产重组、合并、分立、股份回购等对上市公司股权结构、资产和负债、收入和利润等具有重大影响的并购重组活动提供交易估值、方案设计、出具专业意见等专业服务。
本题0.5分
第40题因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过（）的，收购人可免于聘请财务顾问。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
【正确答案】C
【答案解析】因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过30%的，收购人可免于聘请财务顾问。
本题0.5分。
第51题下列关于非法集资类犯罪构成的说法中，错误的是（）。
A.犯罪主体包括自然人和单位
B.犯罪主体
升级会员 