电梯安装施评审记录簿新.docx
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电梯安装施评审记录簿新
电梯安装改造维修鉴定评审细则
黑龙江省质量技术监督局制
二零零四年十月
电梯安装维修施工单位条件现场鉴定评审记录
说明
一、本记录适用于《机电类特种设备安装改造维修许可规则》中电梯安装改造维修的现场评审工作。
二、本记录分为三部分内容：
（一）基本条件的评审；
（二）质量安全管理体系的考核评审；（三）业绩考核评审。
三、记录中每一项评审内容按符合、有缺陷、不符合、不适用四种结果进行评定。
其中“不符合”是指不符合评审要点的要求；“有缺陷”是指按评审要点的要求进行控制，但控制得不完善、不全面；“不适用”是指该评审要点不适用于该单位或被抽查设备。
评审记录中共评审考核100个单项，每项额定分1分，不符合扣一分，不适用扣1分，有缺陷扣0.5分。
四、评审报告根据本记录作出评审结论，分为：
具备条件、基本具备条件、不具备条件。
五、评审结论的判定原则：
（一）具备条件：
单项评审结果全部符合。
管理体系评审得分不底于90分。
（二）基本具备条件：
单项评审结果中重要项目（注#项）全部符合、非重要项目（未注#项）存在不符合和有缺陷项，但认为最长6个月内经整改能够达到要求，且管理体系评审得分不底于70分。
（三）不具备条件：
单项评审结果达不到基本具备条件要求；井号项不符合或不适用；管理体系评审得分底于70分。
六、评审第二部分时，应随机抽取一台申请项目范围内已完工设备的全部文件，以该设备电梯安装过程执行质量管理制度情况为主线进行评审。
存在不适用项时，应随机抽取其它有代表性设备相应项目执行情况的记录，确认该项评审要点是否满足规定。
抽查设备名称（种类）：
类型：
型式：
产权方：
最终用户：
工程编号：
施工方案号：
完工日期：
执行标准：
主要参数：
抽查设备名称（种类）：
类型：
型式：
产权方：
最终用户：
工程编号：
施工方案号：
完工日期：
执行标准：
主要参数：
当以上抽查设备存在不适用项时，应随机抽取其它有代表性设备相应项目执行情况的记录，确认该项评审要点是否满足规定（尽量抽取2台设备验证，确有特殊情况时，可以抽取多台）：
补充抽查设备名称（种类）：
类型：
型式：
产权方：
最终用户：
工程编号：
施工方案号：
完工日期：
执行标准：
主要参数：
补充验证的项目编号：
其它需要说明的情况：
电梯安装维修A级施工单位基本条件的评审
审查项目13项应审查项审查合格项合格率%
评审
项目
评审内容
评审要点
审查方法
审查实
际情况
审查
结论
#1
机
构
营业执照
查看法人营业执照正本应与提出申请时递交的复印件一致，注册资金不少于300万元。
现场核实。
税务登记证
查看企业税务登记证应齐全，正本应与提出申请时递交的复印件一致，应有独立财务的帐号。
法人条码证书
应有法人条码证书并记录企业机构代码。
#2
人
员
企业
主要负责人
企业主要负责人应熟悉国家有关劳动保护、安全生产及电梯安装的法规和政策，了解有关标准，明确本人的岗位职责。
检查文件及现场座谈，进行书面或口头考试。
同一人可身兼质量检验人员和安全检查人员两职，但必须同时具备两职资格。
企业主要负责人或企业法人代表不可兼任质量检验和安全检查人员。
企业主要技术负责人员，技术人员、质量和安全人员、作业人员用工符合劳动用工政策要求（合同、保险等）。
技术负责人
必须具有国家承认的电气或机械专业高级工程师以上职称，从事电梯技术和施工管理工作5年以上，掌握有关电梯的法律、法规、规章、安全技术规范的标准。
应有企业主要负责人的任命文件，并不得在其他单位兼职。
技术人员
签订1年以上全职聘用合同的电气或机械专业技术人员不少于8人。
其中，从事电梯安装的高级工程师不少于2人，工程师不少于4人。
安全检查人员
专职安全检查人员不得少于2人。
质量检验人员
专职质量检验人员不得少于4人。
技术工人
签订1年以上全职聘用合同的持相应作业资格证书的电梯从业人员等技术工人不少于30人，且各工种人员比例合理。
企业雇员
符合劳动政策用工要求（合同、保险等）。
#3
基
础
设
施
提
供
工作场所
办公室面积≥200m2。
库房面积≥100m2。
按企业申证范围检查工作场所的最大能力。
按申证范围，检查其现有生产、施工设备和工艺装备的生产、施工能力。
现场任意抽查生产、施工设备和工艺装备各3台，其生产、施工能力通过现场生产、施工进行验证。
检查其现有检测设备的检测能力（按附件-《电梯安装单位必备工具和设备》进行现场核实）
抽取2-3个检验项目进行检验，验证检测设备能力。
生产、施工设备和工艺装备
企业应具有满足其安装作业需要的生产、施工设备、工艺装备和试验的设备，且维护完好。
生产、施工设备和工艺装备应与生产、施工能力相适用。
生产、施工设备和工艺装备的性能精度应满足工艺要求。
常用钳工工具、常用电工工具、常用管工工具、常用焊工工具、常用测量工具、常用电动工具、电梯工程专用工具、电梯工程专用量具、常用起重运输工具、常用通讯工具。
切割设备、焊接设备、机械加工设备、起重运输设备。
检测设备
企业应具有满足电梯安装工作的检测设备。
检测设备应与生产、施工能力相适宜。
检测设备的性能精度应满足检验要求。
万能表、钳形电流表、绝缘电阻测试仪、接地电阻测试仪、示波器、转速表、声级计、点温计、加速度测试仪、机械故障听诊仪。
电梯安装维修B级施工单位基本条件的评审
审查项目13项应审查项审查合格项合格率%
评审
项目
评审内容
评审要点
审查
方法
审查实
际情况
审查
结论
#1
机
构
营业执照
查看法人营业执照正本应与提出申请时递交的复印件一致，注册资金不少于150万元。
现场核实。
税务登记证
查看企业税务登记证应齐全，正本应与提出申请时递交的复印件一致，应有独立财务的帐号。
法人条码证书
应有法人条码证书并记录企业机构代码。
#2
人
员
企业
主要负责人
企业主要负责人应熟悉国家有关劳动保护、安全生产及电梯安装的法规和政策，了解有关标准，明确本人的岗位职责。
检查文件及现场座谈，进行书面或口头考试。
同一人可身兼质量检验人员和安全检查人员两职，但必须同时具备两职资格。
企业主要负责人或企业法人代表不可兼任质量检验和安全检查人员。
企业主要技术负责人员，技术人员、质量和安全人员、作业人员用工符合劳动用工政策要求（合同、保险等）。
技术负责人
必须具有国家承认的电气或机械专业高级工程师以上职称，从事电梯技术和施工管理工作5年以上，掌握有关电梯的法律、法规、规章、安全技术规范的标准。
应有企业主要负责人的任命文件，并不得在其他单位兼职。
技术人员
签订1年以上全职聘用合同的电气或机械专业技术人员不少于6人。
其中从事电梯安装的高级工程师不少于1人，工程师不少于3人。
安全检查人员
专职安全检查人员不得少于1人。
质量检验人员
专职质量检验人员不得少于3人。
技术工人
签订1年以上全职聘用合同的持相应作业资格证书的电梯从业人员等技术工人不少于20人，且各工种人员比例合理。
企业雇员
符合劳动政策用工要求（合同、保险等）。
#3
基
础
设
施
提
供
工作场所
办公室面积≥100m2。
库房面积≥50m2。
按企业申证范围检查工作场所的最大能力。
按申证范围，检查其现有生产、施工设备和工艺装备的生产、施工能力。
现场任意抽查生产、施工设备和工艺装备各3台，其生产、施工能力通过现场生产、施工进行验证。
检查其现有检测设备的检测能力（按附件-《电梯安装单位必备工具和设备》进行现场核实）
抽取2-3个检验项目进行检验，验证检测设备能力。
生产、施工设备和工艺装备
企业应具有满足其安装作业需要的生产、施工设备、工艺装备和试验的设备，且维护完好。
生产、施工设备和工艺装备应与生产、施工能力相适用。
生产、施工设备和工艺装备的性能精度应满足工艺要求。
常用钳工工具、常用电工工具、常用管工工具、常用焊工工具、常用测量工具、常用电动工具、电梯工程专用工具、电梯工程专用量具、常用起重运输工具、常用通讯工具。
切割设备、焊接设备、机械加工设备、起重运输设备。
检测设备
企业应具有满足电梯安装工作的检测设备。
检测设备应与生产、施工能力相适宜。
检测设备的性能精度应满足检验要求。
万能表、钳形电流表、绝缘电阻测试仪、接地电阻测试仪、示波器、转速表、声级计、点温计、加速度测试仪、机械故障听诊仪。
电梯安装维修C级施工单位基本条件的评审审查项目13项应审查项审查合格项合格率%
评审
项目
评审内容
评审要点
审查方法
审查实
际情况
审查
结论
#1
机
构
营业执照
查看法人营业执照正本应与提出申请时递交的复印件一致，注册资金不少于50万元。
现场核实。
税务登记证
查看企业税务登记证应齐全，正本应与提出申请时递补交的复印件一致，应有独立财务的帐号。
法人条码证书
应有法人条码证书并记录企业机构代码。
#2
人
员
企业
主要负责人
企业主要负责人应熟悉国家有关劳动保护、安全生产及电梯安装的法规和政策，了解有关标准，明确本人的岗位职责。
检查文件及现场座谈，进行书面或口头考试。
同一人可身兼质量检验人员和安全检查人员两职，但必须同时具备两职资格。
企业主要负责人或企业法人代表不可兼任质量检验和安全检查人员。
企业主要技术负责人员，技术人员、质量和安全人员、作业人员用工符合劳动用工政策要求（合同、保险等）。
技术负责人
必须具有国家承认的电气或机械专业高级工程师以上职称，从事电梯技术和施工管理工作5年以上，掌握有关电梯的法律、法规、规章、安全技术规范的标准。
应有企业主要负责人的任命文件，并不得在其他单位兼职。
技术人员
签订1年以上全职聘用合同的电气或机械专业技术人员不少于3人。
其中，从事电梯安装和施工管理的工程师不少于1人。
安全检查人员
专职安全检查人员不得少于1人。
质量检验人员
专职质量检验人员不得少于2人。
技术工人
签订1年以上全职聘用合同的持相应作业资格证书的电梯从业人员等技术工人不少于10人，且各工种人员比例合理。
企业雇员
符合劳动政策用工要求（合同、保险等）。
#3
基
础
设
施
提
供
工作场所
办公室面积≥50m2。
库房面积≥30m2。
不得使用民宅。
按企业申证范围检查工作场所的最大能力。
按申证范围，检查其现有生产、施工设备和工艺装备的生产、施工能力。
现场任意抽查生产、施工设备和工艺装备各3台，其生产、施工能力通过现场生产、施工进行验证。
检查其现有检测设备的检测能力（按附件-《电梯安装单位必备工具和设备》进行现场核实）
抽取2-3个检验项目进行检验，验证检测设备能力。
生产、施工设备和工艺装备
企业应具有满足其安装作业需要的生产、施工设备、工艺装备和试验的设备，且维护完好。
生产、施工设备和工艺装备应与生产、施工能力相适用。
生产、施工设备和工艺装备的性能精度应满足工艺要求。
常用钳工工具、常用电工工具、常用管工工具、常用焊工工具、常用测量工具、常用电动工具、电梯工程专用工具、电梯工程专用量具、常用起重运输工具、常用通讯工具。
切割设备、焊接设备、机械加工设备、起重运输设备。
检测设备
企业应具有满足电梯安装工作的检测设备。
检测设备应与生产、施工能力相适宜。
检测设备的性能精度应满足检验要求。
万能表、钳形电流表、绝缘电阻测试仪、接地电阻测试仪、示波器、转速表、声级计、点温计、加速度测试仪、机械故障听诊仪。
三、业绩考核
评审
项目
评审内容
评审要点
审查
方法
审查实
际情况
审查
结论
业
绩
近5年业绩
累计安装申请范围内的电梯数量至少为：
A级150B级80台C级30台
本考核年度内业绩
至少承担过8台电梯的安装业务，并且满足：
1.至少有3台电梯的技术参数，处于所申请等级的技术参数上限，申请A级资格的，至少有3台套设备的技术参数，达到B级资格以上的技术参数；
2.所安装的电梯经监督检验机构检验合格；
3.所安装的电梯，没有因安装质量出现过人身或设备事故，其用户也没有提出过重大质量问题；
4.所安装的电梯，在其免费安装期内，能够按照与产权单位签署的相关约定，提供承诺的服务且无重大失误。
注：
考核记录中，应记录考核对应内容的实际参数（当评审要点提出具体量值要求时），以及说明评审结果见证材料的名称、编号、内容及参数等，记录见证材料相关内容多少以保证见证件的可追溯为原则，最好记录内容能够直接证明评审结果。
二、质量安全管理体系建立与运行的考核评审
评审
项目
评审
内容
评审要点
考核方法
额
定
分
评分
方法
审查实际情况
评
定
分
1
质
量
安
全
管
理
体
系
总
要
求
企业应建立质量管理体系和安全管理体系，形成文件，加以保存。
1.1企业应形成质量方针、质量目标文件、安全方针和安全目标文件；应经过企业主要负责人批准。
通过审查企业的正式文件和座谈寻找客观
证据。
1
1.不符合---
a）未按要求建立质量管理体
系；
b）质量管理体系运行无效；
c）未建立质量方针和质量目
标；
d）质量目标未进行分解；
e）未提供质量手册；
f）缺少规定的程序文件；
g）缺少大部分过程运行和控制所需的文件；
2.有缺陷---除上述不符合外的未满足要求的情况。
1.2质量安全方针和质量安全目标应包括安装工程质量改进、安全施工改进和持续改进质量管理体系和安全管理体系有效性的内容；全体员工应理解质量方针和安全方针。
1
1.3质量目标和安全目标应分解到企业的相关职能和层次上；应可测量；应与质量方针和安全方针保持一致。
1
1.4质量管理手册应包括：
a）质量管理体系的范围，包括任何删减的细节与合理性；
b）为质量管理体系编制的形成文件的程序或对其引用；
c）质量管理体系过程之间的相互作用的表述。
安全管理手册应包括：
a）安全管理体系的范围，包括任何增、减的细节与合理性；
b）各工作岗位的安全责任制度；
c）各工作岗位（或工种）的安全操作规程；
d）安全管理体系过程之间的相互作用的表述。
1
1.5企业应建立（质量与安全并重）：
a）文件控制程序；
b）记录控制程序；
c）内部审核控制程序；
d）质量问题控制程序；
e）不安全因素控制程序；
f）纠正措施控制程序；
g）预防措施控制程序；
h）事故预防措施控制程序。
通过审查企业的正式文件和座谈寻找客观证据。
1
1.6企业应明确施工方案编制、外采购部件、施工、质量检验和服务等过程，并建立为确保上述过程有效运行和控制所需的文件。
1
1.7针对影响施工安全的外包过程，应明确对其实施控制的要求。
1
评审
项目
评审内容
评审要点
考核方法
额
定
分
评分
方法
审查实际情况
评
定
分
2
质
量
与
安
全
管
理
职
责
职责、权限管理者代表管理评审。
2.1应以文件形式明确企业机构及其职能分配；应以文件形式明确企业内部各岗位人员的职责、权限；文件应经企业主要负责人批准。
检查文件规定，并与企业主要负责人、管理者代表和
主要岗位有关
人员集中或分别座谈了解职责沟通及履行情况。
与企业主要负责人座谈了解
管理评审情况并检查管理评审记录。
1
1.不符合---
a）无文件规定各岗位人员职责、权限；
b）各岗位人员
不了解其职责、权限；
c）未进行管理评审或管理评
审结果无改进决定。
2.有缺陷---
除上述不符合外的未满足要求的情况。
2.2各岗位有关人员应了解其职责。
1
2.3企业主要负责人应指定管理者代表；应以文件形式规定其职责和权限。
1
2.4管理者代表应了解并履行其职责和权限。
1
2.5企业主要负责人应按企业规定的时间间隔评审质量管理体系；评审结果应包括与体系有效性的改进或服务的改进或资源需求的变化；应保存管理评审的记录。
1
3
文
件
质量与安全管理体系所要求的文件应予以控制。
3.1文件控制程序应规定文件的编制、审批、发放、回收、更改、借阅等控制要求。
检查文件控制程序。
分别在文件管
理、使用部门各抽3-5种文件检查程序执
行情况。
1
1.不符合---
a）文件控制程序不符合要求；
b）文件的审批、发放、回收、更
改未按程序执行。
2.有缺陷---除上述不符合外
的未满足要求
的情况。
3.2文件发布前应得到授权人批准；应保证文件中的要求是充分与适宜的。
1
3.3文件更新应得到再次批准并按企业的规定进行更新。
1
3.4应在使用处可获得适用文件的有效版本。
1
3.5文件应清晰、易于识别。
1
3.6作废文件应进行适当的标识。
1
3.7外来文件应能得到识别，并控制其分发；
1
4
对合
同工
程或
服务
要求
评审
企业应确定并评审合同中对工程或服务的要求。
4.1企业应确定合同中对工程或服务的有关要求。
包括：
a）顾客规定的要求，包括对交付及服务的要求；
b）顾客虽然没有明示，但规定的用途或已知的预期用途所必需的要求；
c）与工程或服务有关的法律法规要求；
d）企业确定的任何附加要求。
抽查合同和评审记录。
1
1.不符合---未对合同中的工程或服务要求进行确定和评审。
2.有缺陷---除上述不符合外的未满足要求的情况。
4.2企业应评审合同中对工程或服务的有关要求。
包括确保：
a）在企业向顾客作出提供工程或服务的承诺之前进行。
b）企业有能力满足规定的要求。
1
4.3评审的结果应保存。
1
评审
项目
评审
内容
评审要点
考核方法
额
定
分
评分
方法
审查实际情况
评
定
分
5
工
程
施
工
方
案
的
编
制
与
论
证
需求输出
5.1企业应确定与工程或服务要求有关的输入，并保存记录。
检查企业中报的最高规格工
1
1.不符合---
a）企业中报的
最高规格工程或服务的安装方案文件未按要求进行需求输出控制；
b）方案输出文件主要性能参
数未满足法律法规或标准要求；
2.有缺陷---除上述不符合外的未满足要求的情况。
3.申证覆盖的安装工程或服务施工方案中，有缺陷时，发证不能覆盖该规格。
4.未对最高规格的工程或服务进行设计确认需降规格发证。
5.2需求输入应包括：
a）功能和性能要求；
b）适用的法律、法规要求；
c）适用时，以前类似设计可参考的信息；
d）方案编制与论证所必需的其他要求。
程或服务的安装方案编制文件应符合评审要点的要求。
（按附件二《电梯安装单位必备标准和
政策法规文件》进行现场核实）。
检查所有申证覆盖的工程或服务图纸应齐
全。
抽最高规格工程或服务的安装方案文件重点检查是否符合需求输出的要求。
（按附件三《电梯安装单位应有备技术文件》进行现场核实）。
1
5.3企业应具备《基本要求》中相应级别规定的政策法规及标准。
1
#方案输出
#5.4企业应形成完整的方案输出文件。
申证工程或服务所覆盖的各规格型号图纸应齐全。
1
5.5方案输出文件应：
a）满足需求输出入的要求；施工方案技术指标应符合有关法规、标准要求；
b）方案文件的编制、标注、技术指标、编号、书面质量等应符合有关标准和规定要求（尺寸及公差、技术要求等应明确、合理，符合有关法规、标准和设计规则）；
c）给出指导外采购部件、施工、质量检验和服务的适当信息；
d）包含或引用工程或服务接收准则；
e）规定对工程或服务的安全和政党使用民必需的工程或服务特性；
f）发放前得到批准。
1
方案
评审
5.6企业应对安装工程施工方案进行评审。
方案评审、确认可以提供最
高规格工程或服务的自检报告。
1
5.7方案评审应确保：
a）评审的参加者应包括与评审内容有关的职能的代表；
b）评审记录应予以保存。
1
#方案
确认
5.8企业应对安装工程施工方案进行确认。
1
5.9方案确认应确保：
a）工程或服务能够满足规定的使用要求或预期用途的要求；
b）确认记录应予以保存。
1
评审
项目
评审内容
评审要点
考核方法
额
定
分
评分
方法
审查实际情况
评
定
分
6
安全
要求
的确
定和
评审
企业应确定评审合同中对工程或服务的安全要求。
6.1企业应确定合同中对工程或服务的有关安全要求。
包括：
a）与工程或服务有关的法律法规要求；
b）顾客规定的要求，包括对交付及服务的要求；
c）企业确定的任何附加要求。
抽查合同和评审记录。
1
1.不符合---未对合同中的工程或服务要求进行确定和评审。
2.有缺陷---除上述不符合外的未满足要求
的情况
6.2企业应评审合同中对工程或服务的有关要求。
1
6.3评审的结果应保存。
1
7
采
购
企业应确定采购的部件或服务符合规定的安全的要求。
7.1企业应制定选择、评价和重新评价供方的准则。
检查企业是否确定了选择、评价和重新
评价的准则。
抽查重要
零部件的供方
档案，确定评价是否符合要求。
抽查采购文件并在企业的现场进行核实，确认重要零部件是否在合
格供方中采购。
抽查重要
零部件的型式试验报告和进货检验记录，确定其是否按规定进行。
1
1.不符合---
a）未对供方进
行评价。
b）重要零部件
未在合格供方
中采购。
c）对重要零部件未按规定进行型式试验和进货检验。
2.有缺陷---除上述不符合外的未满足要求的情况。
7.2企业应根据上述准则评价和选择供方。
1
7.3评价记录应予以保存。
1
7.4采购信息（包括采购计划、采购
合同等）应充分与适宜地表述拟采购的服务，适当时包括：
a）对采购部件或配件的要求；
b）对采购部件或配件安装过程、电梯安装方法、加工设备的认可要求；
c）对外包过程人员资格的要求；
d）对供方质量管理体系和安全管理体系的要求。
1
7.5企业应对采购文件进行审批。
1
7.6企业应确定并实施检验或其他必要的活动，以确保采购
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