证券基础试题一.docx
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证券基础试题一
一、单项选择题
1.十五世纪意大利的证券交易品种主要是（）。
A.债券B.期货C.商业票据D.股票[答案]C
2.依据我国《公司法》相关规定，设立股份有限公司时，发起人以工业产权、非专利技术作价出资的金额，不得超过注册资本的（）。
A.15%B.20%C.30%D.35%[答案]B
3.中期国债是指偿还期限在（）。
A.1年以上10年以下B.5年以上C.3年以上D.10年以内[答案]A
4.我国基金的年管理费率为基金资产净值的（）。
A.2.5%B.2%C.1.5%D.3.5%[答案]C
5.我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，拟设立的基金管理公司的最低实收
资本应为（）。
A.1000万元B.3000万元C.5000万元D.8000万元 [答案]A
6.同一基金管理人所管理的全部基金，持有同一家公司所发行的证券不得超过该
证券总额的（）。
A.5%B.20%C.10%D.30% [答案]C
7.（）只能在期权到期日执行，既不能提前，也不能推后。
A.美式期权B.欧式期权C.看涨期权D.看跌期权[答案]B
8.上海和深圳两家证券交易所的组织形式都是（）。
A.做市商制B.公司制C.科层制D.会员制 [答案]D
9.证券市场的核心是（）。
A.证券投资者B.上市公司C.证券监管机构D.证券交易所 [答案]A
10.《中华人民共和国刑法》规定，擅自发行股票或公司、企业债券的行为应处以（）。
A.破坏金融管理秩序罪B.妨害企业管理秩序罪C.金融诈骗罪D.金融渎职罪 [答案]A
11.我国《公司法》规定，发起人所持有的本公司股份自公司成立之日起（）
内不得转让。
A.5年B.3年C.1年D.半年 [答案]B
12.依照法律规定，股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序应是（）。
A.普通股东、优先股东、债权人B.债权人、普通股东、优先股东
C.债权人、优先股东、普通股东D.优先股东、普通股东、债权人[答案]C
13.短期国债指偿还期限为（）的国债。
A.半年或半年以内B.1年或1年以内C.2年或2年以内D.3年或3年以内[答案]B
14.它国公司股票在美国上市通常采用（）形式。
A.股票B.股票期权C.权证D.存托凭证[答案]D
15.根据我国《证券法》的规定，证券业和银行业、信托业、保险业（）。
A.混业经营、集中管理B.混业经营、分业管理
C.分业经营、分业管理D.分业经营、统一管理[答案]C
16.下列证券交易市场中属于场外交易市场的是（）。
A.伦敦证券交易市场B.纽约证券交易市场
C.那斯达克证券交易市场D.法兰克福证券交易市场[答案]C
17.股份公司向股东送股体现了资本增值收益，这种送股的资金来源是（）。
A.税后利润B.公积金C.借贷资金D.募集资金[答案]A
18.我国《证券法》规定，在上市公司收购中，收购人对所持被收购的上市公司
的股票，在收购行为完成后的（）内不得转让。
A.1年B.2年C.6个月D.3个月[答案]C
19.依照我国有关规定，以散布谣言、传播虚假信息等手段影响证券发行、交易行为属于（）。
A.虚假陈述行为B.欺诈行为C.操纵市场行为D.内幕交易行为 [答案]A
20.一般情况下，变动收益证券比固定收益证券（）。
A.风险高，收益高B.风险低，收益高C.风险低，收益低D.风险高、收益低[答案]A
21.根据我国《公司法》的规定，有限责任公司由（）的股东共同出资设立（国有独资的有限责任公司除外）。
A.3个以上30个以下B.3个以上50个以下
C.2个以上30个以下D.2个以上50个以下[答案]D
22.我国《公司法》规定，在公司未弥补亏损达股本总额1/3时，应当在2个月内召开（）。
A.股东年会B.临时股东大会C.董事会会议D.监事会会议 [答案]B
23.计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券是（）。
A.单利债券B.复利债券C.贴现债券D.累进利率债券[答案]B
24.欧洲债券也被称为（）。
A.外国债券B.国际债券C.扬基债券D.无国藉债券[答案]D
25.我国《证券投资基金管理暂行办法》规定拟设立的基金管理公司的最低实收资本为（）。
A.500万元B.1000万元C.3000万元D.5000万元 [答案]B
26.同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券不得超过该证券的（）。
A.5%B.10%C.15%D.20%[答案]B
27.我国规定证券投资基金投资于股票、债券的比例不得低于该基金资产总值的（）。
A.60%B.70%C.80%D.90% [答案]C
28.设立综合类证券公司，注册资本最低限额为（）。
A.1亿元人民币B.2亿元人民币C.5亿元人民币D.10亿元人民币[答案]C
29.上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是（）。
A.上证30指数B.深证综合指数C.上证综合指数D.深证成分股指数[答案]C
30.信用风险是（）的主要风险。
A.公债B.普通股C.优先股D.公司债券[答案]D
31.我国为控制证券机构的经营风险，规定负债总额与净资产之比不得超过（）。
A.10：
1B.8：
1C.5：
1D.3：
1[答案]A
32.（）是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。
A.货币证券
B.商品证券
C.资本证券
D.商业证券
[答案]C
33.证券必须具备的两个最基本的特征是（）。
A.风险特征和收益特征
B.经济特征和法律特征
C.虚拟特征和实际特征
D.法律特征和书面特征
[答案]D
34.（）是指向少数特定的投资者发行的证券，其审查条件相对较松，不采用公示制度。
A.国际证券
B.特定证券
C.固定证券
D.私募证券
[答案]D
35.依照规定，事业单位用于证券投资的资金必须是该单位有权自行支配的（）。
A.信贷资金
B.划拨资金
C.预算内资金
D.预算外资金
[答案]A
36.在西方国家，资本市场不包括（）。
A.中长期信贷市场
B.股票市场
C.债券市场
D.国库券市场
[答案]A
37.依据是（）不同，证券市场可分为发行市场和流通市场。
A.市场组织形式
B.市场范围
C.市场参与主体
D.市场的功能
[答案]D
38.中国证券业协会于（）成立。
A.1990年12月
B.1991年7月
C.1991年8月
D.1993年5月
[答案]C
39.（）称证券经营机构为商人银行。
A.美国
B.法国
C.荷兰
D.英国
[答案]D
40.以下不属于金融机构证券的是（）。
A.银行承兑汇票
B.大额可转让定期存单
C.金融债券
D.银行股票
[答案]B
41.下面不属于证券交易所职责的是（）。
A.提供交易场所和设施
B.制定交易规则
C.制定交易价格
D.监管交易行为
[答案]C
42.募集发起设立股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总额的（）。
A.20%
B.25%
C.35%
D.40%
[答案]B
43.标准的股票是（）。
A.优先股票
B.普通股票
C.记名股票
D.不记名股票
[答案]B
44.我国股份有限公司的会计记帐原则为（）。
A.借贷记帐法
B.借贷复式记帐法
C.时点发生制
D.责权发生制
[答案]B45.股份有限公司解散时成立清算组的人选应由（）确定。
A.主管部门
B.监事会
C.法院
D.股东大会
[答案]C
46.依照我国现行法律，股份有限公司申请股票上市，持有股票面值1000元以上的股东人数不得低于（）。
A.1000人
B.2000人
C.3000人
D.5000人
[答案]A
47.股份公司监事的任期每届为（）。
A.1年
B.2年
C.3年
D.4年
[答案]C
48.我国《公司法》规定董事会的人数不得少于（）。
A.3人
B.5人
C.7人
D.9人
[答案]B
49.优先股是指（）优先。
A.股东地位
B.股东权利
C.分配顺序
D.分配标准
[答案]B
50.对于参与优先股票的股东，其参与权利表现在（）。
A.与普通股股东有同等的表决权
B.有转换或其他股票的权利
C.享有要求股份公司赎回股票的选择权利
D.能够与普通股股东一起分享本期剩余盈利分配的权利
[答案]D
51.我国B股以（）标明股票面值。
A.外币
B.外汇
C.人民币
D.美元或港元
[答案]C
52.下列哪一项不是股东的综合权利。
（）
A.直接处理公司财产
B.分配股息红利
C.出席股东大会
D.参加投票表决
[答案]A
53.法人股股票（）。
A.以法人记名
B.不允许记名
C.以法人代表记名
D.由国有资产管理部门决定
[答案]A
54.《公司法》第106条规定，股东大会作出的某些决议，如修改公司章程、公司
合并、分立等事项，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。
A.1/3
B.2/3
C.1/2
D.3/4
[答案]B
55.股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序是（）。
A.债权人、普通股东、优先股东
B.债权人、优先股东、普通股东
C.优先股东、普通股东、债权人
D.普通股东、优先股东、债权人
[答案]B
56.股票未来收益的现值是股票的（）。
A.市场价格
B.帐面价值
C.内在价值
D.票面价值
[答案]C
57.股票持有者可以获得一定数量的收益，该收益最终来源是（）。
A.生产经营过程的价值增值
B.资本损益
C.买卖价差
D.风险补偿
[答案]A
58.根据《公司法》91条规定，发行股份的股款缴足后，发起人应当在（）内
召开创立大会。
A.10日
B.20日
C.30日
D.60日
[答案]C
59.债券代表债券投资者的权利，这种权利是（）。
A.直接财产支配权
B.资产所有权
C.资产使用权
D.债权
[答案]D60.政府债券的风险主要是（）。
A.购买力风险
B.信用风险
C.经营风险
D.财务风险
[答案]A
61.在名义利率相同的情况下，复利债券的实际利息要（）单利债券。
A.多于
B.等于
C.少于
D.不一定
[答案]A
62.公司债券与政府债券比较（）。
A.公司债券风险小，收益小
B.公司债券风险小，收益大
C.公司债券风险大，收益小
D.公司债券风险大，收益大
[答案]D
63.不以任何公司资产作担保而发行的债券是（）。
A.收益公司债
B.保证公司债
C.抵押债券
D.信用公司债
[答案]D
64.人民胜利折实公债的募集与还本付息均以（）为计算标准，其单位定名这“分”。
A.货币
B.实物
C.黄金
D.外汇
[答案]B
65.外国债券的发行一般由（）的金融机构、证券公司承销。
A.投资者所在国
B.发行者所在国
C.发行地所在国
D.第三国
[答案]B
66.公债的最初功能是（）。
A.筹集建设资金
B.弥补财政赤字
C.金融
D.调控宏观经济
[答案]B
67.（）是与实物国债相对应的形式。
A.债券
B.凭证式国债
C.记帐式国债
D.货币国债
[答案]D
68.我国企业短期融资券的期限不包括（）。
A.3个月
B.6个月
C.9个月
D.12个月
[答案]D
69.在日本发行的外国债券称为（）。
A.东洋债券
B.日本债券
C.武士债券
D.东亚债券
[答案]C
70.50年代我国政府先后发行过（）。
A.5种国债
B.2种国债
C.3种国债
D.4种国债
[答案]B
71.基金与股票的重要区别就在于（）。
A.反映的关系不同
B.所筹资金的投向不同
C.风险水平不同
D.投资时间不同
[答案]ABC
72.（）是证券投资基金的特点。
A.集合投资
B.交易频繁
C.分散风险
D.专家管理
[答案]ACD
73.（）属于外国债券。
A.全球债券
B.欧洲债券
C.武士债券
D.扬基债券
[答案]CD
74.国际债券的种类有（）。
A.外国债券
B.本国债券
C.欧洲债券
D.通行债券
[答案]AC75.与国内债券相比，国际债券的特点是（）。
A.资金来源上具有狭隘性
B.计价货币上具有通用性
C.汇率变动上具有风险性
D.管理方法上具有单向性
[答案]BC
76.国际债券的发行人主要有（）。
A.政府
B.国际组织
C.金融机构
D.工商企业
[答案]ABCD
77.分期公司债的发行方式是（）。
A.直线性发行
B.曲线性发行
C.等额式发行
D.非等额式发行
[答案]CD
78.（）属于公司债券的特征。
A.免税性
B.契约性
C.优先性
D.风险性
[答案]BCD
79.我国80年代以来发行过的国债品种有（）。
A.重点建设债券
B.国家建设债券
C.保值公债
D.特种国债
[答案]ABCD
80.流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它具有（）的特点。
A.自由转让
B.主要吸纳储蓄资金
C.短期性
D.自由认购
[答案]AD
81.我国1988年国家建设债券的发行对象为（）。
A.城市居民
B.企业法人
C.基金会组织
D.金融机构
[答案]ABCD
82.50年代，我国曾经发行过（）。
A.人民胜利折实公债
B.保值公债
C.特种公债
D.国家经济建设公债
[答案]AD
83.按照发行本位分类，国债可以分为（）。
A.赤字国债
B.实物国债
C.特种国债
D.货币国债
[答案]BD
84.（）是公债与其他债券相比所显示的特点。
A.安全性高
B.流通性强
C.收益稳定
D.免税待遇
[答案]ABCD
85.债券与股票的区别主要体现在（）。
A.有不同的权利
B.有不同的期限
C.有不同的交易时间
D.有不同的收益
[答案]ABD
86.与股票比较，债券风险相对较少，其原因是（）。
A.债券利息固定
B.债券有固定的本偿还期
C.债券价格波动小
D.债券投资者更注重安全
[答案]ABC
87.债券与股票的区别在于（）。
A.权利不同
B.期限不同
C.收益不同
D.风险不同
[答案]ABCD
88.债券本金的偿还方式有（）。
A.到期偿还
B.期中偿还
C.抽签偿还
D.买入注销
[答案]ABCD
89.通常，（）采取贴现方式发行。
A.短期债券
B.长期债券
C.优先股票
D.国库券
[答案]AD90.债券根据券面形态可以分为（）。
A.实物债券
B.凭证式债券
C.特种债券
D.记帐式债券
[答案]ABD
91.根据发行主体的不同，债券可以分为（）。
A.政府债券
B.金融债券
C.公司债券
D.个人债券
[答案]ABC
92.影响债券偿还期限的因素主要有（）。
A.债券票面金额
B.资金使用方向
C.市场利率变化
D.债券变现能力
[答案]BCD
93.筹资者在确定债券利率时需要考虑的主要因素有（）。
A.借贷市场利率水平
B.筹资者资信
C.期限长短
D.税收政策
[答案]ABC
94.发行人在确定债券偿还期限时，需要考虑（）。
A.资金使用方向
B.票面金额大小
C.市场利率变化
D.债券的币种
[答案]AC
95.债券反映了债权债务关系，其定义包含了（）方面的基本内容。
A.债务是由债务人出具的
B.债务人利用他人资金有一定的条件
C.债权人可以随时转让债券
D.债券的面额单位是本国本位币
[答案]BCD
96.当债券用具有一定格式的票面形式来表现时，其票面上的基本要素就有（）。
A.债券发行方式
B.债券票面价值
C.债券名称
D.债券偿还方式
[答案]BCD
97.以国有资产折价入股的，须经国务院及国家资产管理局的有关规定办理（）等手续。
A.资产评估
B.审计
C.确认
D.验证
[答案]ACD
98.我国现行的股票类型包括（）。
A.国有股
B.法人股
C.公众股
D.外资股
[答案]ABCD
99.优先股票的主要特征是（）。
A.股息率浮动
B.股息分派优先
C.剩余资产分配优先
D.优先认股权
[答案]BC
100.与普通股东比较，优先股东的优先权体现为（）等方面。
A.公司盈利分配
B.认购增发新股
C.投票权
D.公司剩余财产分配
[答案]AD
101.（）是普通股票股东享有的权利。
A.优先认股权
B.公司盈余分配权
C.公司经理提名权
D.剩余资产分配权
[答案]ABD
102.普通股票的特征有（）。
A.普通股票是最基本的股票
B.普通股票是最重要的股票
C.普通股票是标准的股票
D.普通股票是风险最大的股票
[答案]ABCD
103.股票按不同的标准和方法可以分为（）。
A.普通股和优先股
B.记名股票和不记名股票
C.收入股票和非收入股票
D.面额股票和无面额股票
[答案]ABD
104.有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票。
这一记载的金额也称
为（）。
A.票面金额
B.票面价值
C.股票面值
D.票面份额
[答案]ABC105.下列股票种类中转让相对简便和容易的是（）。
A.记名股票
B.不记名股票
C.流通股票
D.非流通股票
[答案]BC
106.不记名股票也称无记名股票，（）是它的特点。
A.股东权利归属股票的持有者
B.认购股票时要求缴足股款
C.转让相对复杂
D.安全性较差
[答案]ABD
107.一般地说，股票具有以下特征（）。
A.收益性
B.永久性
C.流动性
D.风险性
[答案]ABCD
108.以下概念中属于股票性质的有（）。
A.有价证券
B.要式证券
C.设权证券
D.证权证券
[答案]ABD
109.股份有限公司的解散有（）方式。
A.自愿解散
B.按期解散
C.强迫解散
D.到时解散
[答案]AB
110.股份公司的短期投资可以体现在下列项目上（）。
A.现金
B.有价证券
C.应收帐款
D.存货
[答案]BC
111.股份有限公司财务管理的首要工作是资金筹集，它分为（）等阶段。
A.筹资数量确定
B.筹资对象确定
C.筹资方式确定
D.筹资决策分析
[答案]ABC
112.股份有限公司财务管理的内容主要分为（）。
A.资金筹集
B.资金回笼
C.资金投放
D.收益分配
[答案]ABCD
113.我国《公司法》有规定，当出现（）情形时，应当在2个月内召开临时股东大会。
A.董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的三分之二时
B.公司未弥补的亏损达股本总额三分之一时
C.持有公司股份百分之十以上的股东请求时
D.董事会认为必要时
[答案]ABCD
114.股份公司股东大会主要行使下列职权（）。
A.选举总经理和总会计师
B.决定公司经营方针和投资计划
C.选举董事
D.审议批准董事会和监事会的报告
[答案]CD
115.根据我国《公司法》的规定，股东大会行使的职权有（）。
A.修改公司章程
B.决定公司内部管理机构的设置
C.审议批准董事会的报告
D.对发行公司债券作出决议
[答案]CD
116.我国《公司法》规定，除了货币外，发起人还可以用（）作价出资。
A.实物
B.工业产权
C.非专利技术
D.土地使用权
[答案]ABCD
117.股份公司的一般性质是（）。
A.具有独立法人资格
B.以股份筹资形式组建
C.股东人数规定
D.股份投资的永久性
[答案]ABCD
118.《中华人民共和国公司法》主要对（）的行为做出了法律规定。
A.有限责任公司
B.无限责任公司
C.股份有限公司
D.个人独资公司
[答案]AC
119.股份有限公司的有限责任表现为（）。
A.股东以其认购的股份对公司承担有限责任
B.股东以其自身的财产对公司承担有限责任
C.公司以其全部资产对公司债务承担责任
D.公司以其未分配利润对公司债务承担责任
[答案]AC
120.我国证券市场的基本功能是（）。
A.筹资
B.定价
C.配置
D.转制
[答案]ABC
121.（）均属于货币市场。
A.融资租赁市场
B.回购协议市场
C.同业拆借市场
D.商业票据市场
[答案]BCD
122.（）均属于间接融资市场。
A.证券市场
B.银
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